政府行為與自主創(chuàng)新：基于供求視角的分析框架

李 蕊，周 平

（1.南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京 210093；2.上海財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)與管理學(xué)院，上海 200433）

政府行為與自主創(chuàng)新：基于供求視角的分析框架

李 蕊1，周 平2

（1.南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京 210093；2.上海財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)與管理學(xué)院，上海 200433）

自主創(chuàng)新離不開(kāi)政府行為，本文從政府支持自主創(chuàng)新的供給和需求角度實(shí)證分析了政府直接財(cái)政科技投入和政府采購(gòu)對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新的影響。研究顯示：政府直接財(cái)政科技投入和政府采購(gòu)均對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新有顯著的促進(jìn)作用。另外，本文還發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的R&D人員和居民消費(fèi)亦對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新有正面影響，并且其對(duì)自主創(chuàng)新的促進(jìn)效果要強(qiáng)于政府財(cái)政科技投入和政府采購(gòu)，而出口對(duì)自主創(chuàng)新存在負(fù)效應(yīng)。政府直接財(cái)政科技投入和政府采購(gòu)對(duì)自主創(chuàng)新的影響表現(xiàn)出明顯的地區(qū)差異，但其對(duì)我國(guó)東西部地區(qū)的自主創(chuàng)新均產(chǎn)生正面影響。

政府財(cái)政科技投入；政府采購(gòu)；灰色關(guān)聯(lián)分析；面板分析

雖然企業(yè)是創(chuàng)新的主體，但創(chuàng)新始終離不開(kāi)政府的行為。政府對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生的作用主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是供給，二是需求。供給主要包括財(cái)稅、金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、人才隊(duì)伍建設(shè)等方面，需求主要是政府采購(gòu)。本文旨在綜合研究政府供給和需求，尤其是2003年我國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施后，我國(guó)政府行為對(duì)自主創(chuàng)新的影響效果。為了突出研究重點(diǎn)，本文將從政府供給中選擇直接財(cái)政科技投入以及需求中選擇政府采購(gòu)，將兩個(gè)變量結(jié)合起來(lái)綜合分析。另外，考慮我國(guó)東中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及自主創(chuàng)新的差異，本文也將進(jìn)行這兩個(gè)政府行為的區(qū)域效果研究。

1 政府行為促進(jìn)自主創(chuàng)新的機(jī)理研究以及相關(guān)的統(tǒng)計(jì)描述

1.1 政府行為促進(jìn)自主創(chuàng)新的機(jī)理研究

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家納爾森和阿羅指出，由于創(chuàng)新收益的公共性和外部性、創(chuàng)新過(guò)程的不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性，使得技術(shù)在創(chuàng)新過(guò)程中存在市場(chǎng)失靈，因此需要政府對(duì)一領(lǐng)域進(jìn)行活動(dòng)的干預(yù)［1-2］。

首先，從政府行為的供給角度：（1）創(chuàng)新產(chǎn)品具有公共性和正外部性；由于創(chuàng)新產(chǎn)品具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，因此其不可能獲得所有的創(chuàng)新收益。根據(jù)公共財(cái)政理論，公共產(chǎn)品應(yīng)由政府和企業(yè)共同承擔(dān)，所以政府應(yīng)把應(yīng)得的一部分收入讓渡給企業(yè)，減少其創(chuàng)新成本，彌補(bǔ)其損失［3］。（2）創(chuàng)新具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性；技術(shù)創(chuàng)新一般具有投資規(guī)模大、周期長(zhǎng)且風(fēng)險(xiǎn)高的特點(diǎn)，創(chuàng)新主體在創(chuàng)新過(guò)程中，常常會(huì)出現(xiàn)投入與產(chǎn)出的關(guān)系不確定、研究成果不被市場(chǎng)認(rèn)可的情況，并且由于受資金資源、科技資源等物質(zhì)資本和創(chuàng)新偏好等的共同影響，許多創(chuàng)新主體往往很難滿足大型創(chuàng)新項(xiàng)目的要求。因此，這就需要政府對(duì)創(chuàng)新主體進(jìn)行相應(yīng)的財(cái)政支持，以幫助其籌集研發(fā)經(jīng)費(fèi)，減少企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。

其次，從政府行為的需求角度：創(chuàng)新產(chǎn)品與其他產(chǎn)品一樣，是以市場(chǎng)需求為動(dòng)力的。1966年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家Schmookler提出了技術(shù)創(chuàng)新的需求引致假說(shuō)，為分析政府采購(gòu)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新提供了一個(gè)有益的理論框架，認(rèn)為創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)需求不僅來(lái)自于私人機(jī)構(gòu)和個(gè)體消費(fèi)者，也可能來(lái)源于政府公共部門(mén)［4］。統(tǒng)計(jì)資料表明，西方發(fā)達(dá)國(guó)家政府采購(gòu)規(guī)模相當(dāng)龐大，平均占GDP的比重為10%，許多國(guó)家政府采購(gòu)支出占財(cái)政預(yù)算支持的比重已經(jīng)達(dá)到30%。政府采購(gòu)不僅在資源配置、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面發(fā)揮著功能性的杠桿作用，還創(chuàng)造了巨額的市場(chǎng)需求。尤其在降低技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)和決策風(fēng)險(xiǎn)、扶持中小企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)以及推動(dòng)跨國(guó)聯(lián)盟和技術(shù)轉(zhuǎn)移方面發(fā)揮著重要的需求支撐作用。

1.2 財(cái)政科技支出、政府采購(gòu)和自主創(chuàng)新的統(tǒng)計(jì)描述

政府財(cái)政科技支出分為中央政府財(cái)政科技支出和地方政府財(cái)政科技支出。近年來(lái)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的逐步轉(zhuǎn)變，我國(guó)中央和地方均加大科技投入，財(cái)政科技支出逐年上漲，且比例相當(dāng)，鑒于我國(guó)財(cái)政分權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和創(chuàng)新的貢獻(xiàn)，本文采用地方政府財(cái)政科技投入作為政府供給的研究變量。另外稅負(fù)減免作為政府支持自主創(chuàng)新的供給指標(biāo)，本文沒(méi)有選擇，基于兩點(diǎn)考慮：（1）各地政府科技財(cái)政的稅收政策不同；（2）稅收優(yōu)惠政策存在目標(biāo)起點(diǎn)不高、政策措施零散、落實(shí)率較低等問(wèn)題，學(xué)術(shù)界對(duì)其作用尚存爭(zhēng)議。關(guān)于政府需求的研究變量，本文采用各省實(shí)際政府采購(gòu)額。文獻(xiàn)中代表自主創(chuàng)新的常用指標(biāo)主要有專利申請(qǐng)數(shù)、專利授權(quán)數(shù)以及技術(shù)市場(chǎng)成交額，其中專利申請(qǐng)數(shù)和專利授權(quán)數(shù)常被學(xué)者采用，考慮到政府采購(gòu)滯后于專利授權(quán)，并且我國(guó)專利授權(quán)中的發(fā)明專利授權(quán)更能反映我國(guó)自主創(chuàng)新的實(shí)際情況，所以本文選擇發(fā)明專利授權(quán)數(shù)作為自主創(chuàng)新的替代變量。由于我國(guó)政府采購(gòu)法在2003年實(shí)施，考慮數(shù)據(jù)的可得性，以及各指標(biāo)在時(shí)間上比較的一致，我們分析的所有指標(biāo)的時(shí)間跨度為2004—2008年。另外，為了研究我國(guó)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的差異，本文把我國(guó)分為東中西三個(gè)地區(qū)，其中東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、廣西、海南12個(gè)省市，中部地區(qū)包括山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南9個(gè)省市，西部地區(qū)包括重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、寧夏、青海、新疆10個(gè)省市。本文查找相關(guān)數(shù)據(jù)，整理如下：

首先看全國(guó)的總量指標(biāo)，表1顯示，我國(guó)2004年發(fā)明專利授權(quán)數(shù)為16262件，2008年達(dá)到40628件，2008年在2004年的基礎(chǔ)上增長(zhǎng)了149%，平均每年增長(zhǎng)25.72%。地方政府采購(gòu)額和地方政府財(cái)政科技支出雖然絕對(duì)量較小，但發(fā)展速度很快，2004年全國(guó)政府采購(gòu)額為2135億元，2008年就達(dá)到了5990億元，以每年平均29.42%的高速增長(zhǎng)。政府財(cái)政科技撥款額2008年達(dá)到1051億元，平均增速超過(guò)27%。

其次看東中西部結(jié)構(gòu)指標(biāo)，表1可以看出，我國(guó)東部地區(qū)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)要明顯高于中西部地區(qū)，年均增長(zhǎng)速度分別超過(guò)中西部地區(qū)10個(gè)百分點(diǎn)。政府采購(gòu)額、地方政府財(cái)政科技撥款中西部的增速還略高于東部地區(qū)，但由于絕對(duì)數(shù)較小，其占總額的比重還是比較低。2004—2008年，我國(guó)的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)主要來(lái)自于東部地區(qū)，4年的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)都在70%以上，并呈逐年上漲趨勢(shì)，中西部地區(qū)的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)比較少，且從2004年的30%下降到2008年的20%。東部的財(cái)政科技撥款額占各省市撥款總額的比重始終在70%以上，明顯高于中西部所占比例的總和。政府采購(gòu)額的60%也來(lái)自于東部地區(qū)，中西部地區(qū)僅占30%左右（見(jiàn)表2）。

表1 發(fā)明專利授權(quán)量、政府財(cái)政科技投入、政府采購(gòu)的基本統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

綜合以上比較，在各項(xiàng)指標(biāo)的總量和結(jié)構(gòu)分析中，不管是總量指標(biāo)還是各地區(qū)的分布數(shù)據(jù)，發(fā)明專利授權(quán)數(shù)與政府實(shí)際采購(gòu)和地方財(cái)政科技撥款額均呈逐年遞增態(tài)勢(shì)。為了研究其內(nèi)在關(guān)系，我們需要對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步的分析，考慮本文所用數(shù)據(jù)時(shí)間跨度較短，時(shí)間序列上分析不滿足一般統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)的要求，因此本文選擇對(duì)樣本數(shù)量要求較寬松的灰色關(guān)聯(lián)分析，以求對(duì)自主創(chuàng)新與地方財(cái)政科技投入和政府采購(gòu)的相關(guān)關(guān)系做個(gè)初步的判斷。

2 政府科技支出、政府采購(gòu)促進(jìn)自主創(chuàng)新的灰色關(guān)聯(lián)度分析

灰色系統(tǒng)理論是灰色數(shù)學(xué)中的一種分析方法，用來(lái)研究復(fù)雜事物間的相互關(guān)聯(lián)和相互影響，確定事物的本質(zhì)因素，使因素之間的“灰色”關(guān)系清晰化。關(guān)聯(lián)度是事物之間、因素之間關(guān)聯(lián)性大小的量度。其基本思想是根據(jù)序列曲線幾何形狀的相似程度來(lái)判定其聯(lián)系是否緊密。曲線越接近，說(shuō)明事物或因素變化的趨勢(shì)一致，則關(guān)聯(lián)度較大，反之，關(guān)聯(lián)度較?。?］?；疑P(guān)聯(lián)度計(jì)算的方法如下：參考數(shù)列為X0（k）={x0（1），x0（2），…，x0（n）}，n為數(shù)列的長(zhǎng)度指標(biāo)；比較數(shù)列為Yi（k）={xi（1），xi（2），…，xi（n）}，i=1，2，…m，k=1，2，…n。m為比較數(shù)列個(gè)數(shù)。Y0（k）與Yi（k）之間的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)計(jì)算公式為：其中，ρ為分辨率系數(shù)，一般取0.5≤ρ≤1。

表2 東中西部地區(qū)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、政府科技投入以及政府采購(gòu)所占全國(guó)的比例

從而得到Y(jié)0與Yi之間的相對(duì)關(guān)聯(lián)度：

表3 全國(guó)自主創(chuàng)新與相關(guān)因素序列

根據(jù)上述方法，我國(guó)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)與政府財(cái)政科技投入、政府采購(gòu)可選取2004—2008年全國(guó)各省市自治區(qū)自主創(chuàng)新水平的特征數(shù)據(jù)序列和相關(guān)因素序列進(jìn)行分析，所有序列均為全國(guó)各省市自治區(qū)的加總數(shù)據(jù)，如表3所示。

（1）列出參考序列和比較序列，本文以2004—2008年的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)作為參考序列Y0，X0為每年的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量，Yi（t）為比較序列。代表影響科技創(chuàng)新的因素，X1表示政府財(cái)政科技投入，X2表示政府采購(gòu)，另外考慮需求對(duì)自主創(chuàng)新的影響，本文參考了艾冰（2008）的做法，從宏觀經(jīng)濟(jì)需求的角度，考慮消費(fèi)、投資和出口對(duì)自主創(chuàng)新的影響，選取資本形成總額中的全社會(huì)固定資產(chǎn)投資（X3），總消費(fèi)中的居民消費(fèi)（X4），進(jìn)出口總額中出口總額（X5）作為因素變量。另外，為了反應(yīng)人力資本在創(chuàng)新的主體作用，本文還選取R&D科技人員（X6）協(xié)同以上因素共同構(gòu)建灰色關(guān)聯(lián)模型，來(lái)分析這些因素對(duì)自主創(chuàng)新的影響。

（2）對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱處理，其方法包括初值法、均值法等，由于兩種方法沒(méi)有本質(zhì)差別。本文采取常用的初值法。

（3）根據(jù)（1）式計(jì)算Y0（k）與Yi（k）之間的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)。本文設(shè)分辨率系數(shù)ρ=0.5。

（4）根據(jù)（2）式計(jì)算Y0與Yi之間的相對(duì)關(guān)聯(lián)度δi［6］。

以上過(guò)程，本文運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析軟件計(jì)算，結(jié)果如下：

從以上灰色關(guān)聯(lián)分析的結(jié)果來(lái)看，在與全社會(huì)固定資產(chǎn)投資、居民消費(fèi)支出、出口總額與自主創(chuàng)新灰色關(guān)聯(lián)度的比較中，雖然各指標(biāo)與發(fā)明專利授權(quán)書(shū)的灰色關(guān)聯(lián)度都在0.6以上，但地方政府財(cái)政科技撥款和政府采購(gòu)與其灰色關(guān)聯(lián)度最低，分別是0.70和0.65。全國(guó)R&D人數(shù)和居民消費(fèi)與發(fā)明專利授權(quán)的關(guān)聯(lián)程度最強(qiáng)，達(dá)到0.85左右。東部地區(qū)的分析結(jié)果和全國(guó)基本一致，中西部地區(qū)除了固定資產(chǎn)投資與全國(guó)的分析結(jié)果存在較大差異外，其他指標(biāo)的灰色關(guān)聯(lián)度排列順序基本和全國(guó)一致。此結(jié)果說(shuō)明雖然我國(guó)地方財(cái)政科技支出和政府采購(gòu)與自主創(chuàng)新水平存在較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，但其對(duì)自主創(chuàng)新的影響程度可能要弱于其他幾個(gè)主要指標(biāo)。

為了更深入地研究政府財(cái)政科技投入和政府采購(gòu)在多大程度上影響著自主創(chuàng)新水平，本文將結(jié)合計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，來(lái)對(duì)政府采購(gòu)促進(jìn)自主創(chuàng)新的效果進(jìn)行量化的研究，以更加深刻地揭示地方政府財(cái)政科技投入、政府采購(gòu)與自主創(chuàng)新水平的數(shù)量關(guān)系［6］。

3 政府財(cái)政科技投入、政府采購(gòu)與自主創(chuàng)新的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型分析

3.1 模型的設(shè)置

表4 全國(guó)以及我國(guó)東中西部地區(qū)參考序列與比較序列的灰色關(guān)聯(lián)度

本文用我國(guó)31個(gè)省（含自治區(qū)、直轄市）2004—2008年的面板數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)地方財(cái)政科技投入、政府采購(gòu)與自主創(chuàng)新的數(shù)量關(guān)系進(jìn)行分析。被解釋變量為各年的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)，主要解釋變量為31個(gè)省市的地方財(cái)政科技投入和政府采購(gòu)，另外本文還參考上文灰色相關(guān)分析的結(jié)果，選取R&D人數(shù)、全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額、居民消費(fèi)和出口額作為備選控制變量，利用eviews（6.0）進(jìn)行篩選，結(jié)果顯示除了固定資產(chǎn)投資對(duì)自主創(chuàng)新的影響不顯著以外，其他幾個(gè)指標(biāo)都在一定程度上對(duì)自主創(chuàng)新存在顯著影響，所以本文選擇R&D人數(shù)、消費(fèi)額和出口額作為控制變量，具體的模型設(shè)置如下：

其中zhuanli為各省發(fā)明專利授權(quán)數(shù)，caizheng為各省市當(dāng)年的政府財(cái)政科技投入，caigou為各省市當(dāng)年的政府采購(gòu)量，chukou為各省的實(shí)際出口額，R&D為科研人員數(shù)，xiaofei為各省的消費(fèi)額。

另外，考慮我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力差異的可能性，本文在上述模型中添加虛擬變量，以反映我國(guó)東中西部地區(qū)政府采購(gòu)與地方財(cái)政科技投入對(duì)創(chuàng)新影響的不同。由此，模型（3）拓展為模型（4）和模型（5）。

模型（4）估測(cè)我國(guó)東中西部地區(qū)政府采購(gòu)對(duì)創(chuàng)新影響的差異，模型（5）研究我國(guó)東中西部地區(qū)財(cái)政科技投入對(duì)創(chuàng)新的影響。其中Dummy1和Dummy2分別為虛擬變量，東部地區(qū)省份Dummy1=1，其他地區(qū)省份Dummy1=0；西部地區(qū)省份Dummy2=1，其他地區(qū)省份Dummy2=0。

3.2 實(shí)證結(jié)果

在運(yùn)用面板數(shù)據(jù)分析時(shí)主要考慮兩種模型，即固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型。固定效應(yīng)模型指被忽略的變量在各個(gè)時(shí)間段上對(duì)被解釋變量的影響是固定的，即截距項(xiàng)是固定參數(shù)；隨機(jī)效應(yīng)模型指被忽略的變量在各個(gè)時(shí)間段上對(duì)被解釋的變量的影響是隨機(jī)的，即截距項(xiàng)是隨機(jī)的［7］。對(duì)于設(shè)定模型使用哪種模型更合理，我們常用Hauseman檢驗(yàn)來(lái)選擇。

在進(jìn)行Hauseman檢驗(yàn)時(shí)，把隨機(jī)效應(yīng)作為原假設(shè)，經(jīng)過(guò)eviews（6.0）計(jì)算，三個(gè)方程的P值均等于或接近于0，所以拒絕原假設(shè)，選擇固定效應(yīng)模型，另外本文經(jīng)過(guò)驗(yàn)證，時(shí)間效應(yīng)上本文偏向于個(gè)體效應(yīng)，所以本文最終選擇個(gè)體固定效應(yīng)進(jìn)行模型擬合。

在此需要說(shuō)明的是，當(dāng)我們初次回歸時(shí)，模型（3）的擬合結(jié)果存在異方差。因此我們需要對(duì)方程的穩(wěn)態(tài)性檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行修正，修正后的結(jié)果如下：

表5顯示，全國(guó)的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)與政府財(cái)政科技投入和政府采購(gòu)存在比較顯著的正相關(guān)關(guān)系，首先從政府對(duì)自主創(chuàng)新產(chǎn)品需求的角度，地方政府采購(gòu)每增加1%，發(fā)明專利授權(quán)數(shù)增加0.21%。其次，從地方政府對(duì)自主創(chuàng)新的供給角度，地方政府財(cái)政科技投入對(duì)自主創(chuàng)新的彈性為0.11。對(duì)自主創(chuàng)新貢獻(xiàn)最大的是R&D科技人員和居民消費(fèi)，此結(jié)論與前面灰色關(guān)聯(lián)分析的結(jié)論基本一致，說(shuō)明我國(guó)財(cái)政科技投入和政府采購(gòu)對(duì)自主創(chuàng)新的推動(dòng)和拉動(dòng)作用要弱于科技人員投入和居民消費(fèi)。值得一提的是，在此計(jì)量分析中，出口對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新呈現(xiàn)出負(fù)效應(yīng)，全國(guó)來(lái)講，出口每增加1%，我國(guó)的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量就會(huì)減少0.18%。此結(jié)論與艾冰得到的結(jié)論恰恰相反。

表5 模型（1）的擬合結(jié)果

表6分別是考察我國(guó)財(cái)政科技投入和政府采購(gòu)對(duì)自主創(chuàng)新的地區(qū)差異影響。我們發(fā)現(xiàn)當(dāng)加入虛擬變量后，參數(shù)的顯著水平有不同程度的下降，特別是方程（4）的政府采購(gòu)和方程（5）的政府財(cái)政科技投入均不顯著了，但符號(hào)的方向沒(méi)有發(fā)生改變，且虛擬變量的系數(shù)都是正的，且是顯著的。該結(jié)果在一定程度上說(shuō)明我國(guó)財(cái)政科技投入和政府采購(gòu)對(duì)自主創(chuàng)新的激勵(lì)效應(yīng)是存在地區(qū)差異的，并且西部地區(qū)對(duì)自主創(chuàng)新的正面影響要強(qiáng)于東部地區(qū)。

4 主要結(jié)論和政策啟示

基于灰色關(guān)聯(lián)分析和面板分析，我們測(cè)算了我國(guó)專利發(fā)明授權(quán)量與財(cái)政科技投入和政府采購(gòu)的關(guān)系，從分析結(jié)果上看，兩種分析方法得出的結(jié)論基本一致，在灰色關(guān)聯(lián)分析中，全國(guó)R&D人數(shù)和居民消費(fèi)與自主創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)程度最高；在計(jì)量分析中，這兩個(gè)指標(biāo)對(duì)發(fā)明專利授權(quán)量的彈性也最大。同樣，政府財(cái)政科技投入和政府采購(gòu)對(duì)自主創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)系數(shù)較小，在計(jì)量分析中也得到大致的結(jié)論。關(guān)于出口在兩種測(cè)算方法上的差異以及固定資產(chǎn)投資在計(jì)量分析中與解釋變量的不顯著。我們認(rèn)為可以從測(cè)算技術(shù)和實(shí)際情況試以解釋。首先，從技術(shù)層面上，本文所選樣本的年限區(qū)間較短，并且灰色關(guān)聯(lián)度公式的設(shè)定，導(dǎo)致其結(jié)果具有非負(fù)性，可能使自主創(chuàng)新和出口的關(guān)系存在一定的偏差。而固定資產(chǎn)投資在引入計(jì)量模型中，可能是解釋變量之間存在多重貢獻(xiàn)或是模型估計(jì)本身的要求，導(dǎo)致其在指標(biāo)篩選中淘汰。其次，從我國(guó)實(shí)際情況看，許多學(xué)者也證明我國(guó)長(zhǎng)期的依靠勞動(dòng)密集型的出口在很大程度上削弱了我國(guó)的自主創(chuàng)新能力，而我國(guó)的固定資產(chǎn)投資并沒(méi)有傾向于自主創(chuàng)新領(lǐng)域，很多投資都是以直接拉動(dòng)GDP為目的，投向技術(shù)創(chuàng)新水平不高的行業(yè)，比如房地產(chǎn)行業(yè)。基于以上理由，參考灰色關(guān)聯(lián)分析結(jié)果，我們認(rèn)為面板分析的結(jié)果相對(duì)更可靠，由此得到以下結(jié)論：

表6 模型（4）和（5）的擬合結(jié)果

首先，從政府行為促進(jìn)創(chuàng)新的供給和需求角度，我國(guó)財(cái)政科技投入與政府采購(gòu)均對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新水平產(chǎn)生正效應(yīng)，表明政府財(cái)政科技投入對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新的影響比較直接和有效，雖然我國(guó)政府采購(gòu)法剛實(shí)施，但對(duì)自主創(chuàng)新的影響也卓有實(shí)效，分析原因：政府采購(gòu)可以從需求的角度直接影響企業(yè)的產(chǎn)品銷(xiāo)售通道，可以充分調(diào)動(dòng)企業(yè)自主的生產(chǎn)和競(jìng)爭(zhēng)。一般來(lái)講，政府采購(gòu)產(chǎn)品均具有高于普通市場(chǎng)需求的標(biāo)準(zhǔn)。為了贏得這個(gè)大市場(chǎng)，在市場(chǎng)中取得充分的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)會(huì)千方百計(jì)通過(guò)提高研發(fā)投入，引入先進(jìn)科技，提升產(chǎn)品檔次，提高生產(chǎn)效率等方式來(lái)調(diào)整自己的行為，從而提高了自主創(chuàng)新的能力［8］。

其次，東中西部地區(qū)政府財(cái)政科技投入和政府采購(gòu)對(duì)自主創(chuàng)新的影響存在差異，西部地區(qū)更依賴于我國(guó)財(cái)政的支持，說(shuō)明我國(guó)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力受內(nèi)部資金和外部環(huán)境的限制較大，政府財(cái)政科技投入更有利于調(diào)動(dòng)企業(yè)增加科技投入的積極性，所以創(chuàng)新效果要略優(yōu)于東部地區(qū)。

最后，科研人員和居民消費(fèi)對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新的影響效果尤為顯著，其對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新的影響要明顯強(qiáng)于我國(guó)財(cái)政科技投入和政府采購(gòu)。雖然我國(guó)財(cái)政科技投入和政府采購(gòu)?fù)苿?dòng)了我國(guó)自主創(chuàng)新，但由于其存在總量水平比較低、實(shí)施結(jié)構(gòu)不合理等問(wèn)題，導(dǎo)致其產(chǎn)出效率不理想。而出口并沒(méi)有提高我國(guó)的自主創(chuàng)新能力，并且在一定程度上阻礙了我國(guó)自主創(chuàng)新水平的發(fā)展。究其原因可能是中國(guó)的出口實(shí)質(zhì)是建立在加工貿(mào)易占主導(dǎo)地位基礎(chǔ)之上的。我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口繁榮表象的背后，是我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的不足和對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家嚴(yán)重的技術(shù)依賴。

基于這些結(jié)論，本文提出以下相關(guān)政策建議：

第一，加大政府財(cái)政科技支出的力度、積極引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新?，F(xiàn)階段，我國(guó)自主創(chuàng)新體系尚未完全建立，企業(yè)的創(chuàng)新還離不開(kāi)政府的支持。財(cái)政科技支出作為政府支持自主創(chuàng)新的直接手段，對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用明顯。近年來(lái)，我國(guó)財(cái)政科技撥款保持高速增長(zhǎng)，但財(cái)政科技支出總量和相對(duì)量仍與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家存在一定距離?；A(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展的結(jié)構(gòu)不協(xié)調(diào)，尤其是基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入嚴(yán)重不足。因此，我們首先應(yīng)加大科技投入的力度，優(yōu)化科技投入的結(jié)構(gòu)，重視基礎(chǔ)研究在科研發(fā)展的基礎(chǔ)地位，完善科技投入的管理機(jī)制。其次，我們要明確科技投入的目的和意義，深刻認(rèn)識(shí)企業(yè)是科技投入和創(chuàng)新的主體，合理分配企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的研發(fā)投入，推動(dòng)財(cái)政資金發(fā)揮其自主創(chuàng)新的引導(dǎo)作用，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研有效結(jié)合，使企業(yè)形成自主創(chuàng)新的長(zhǎng)久動(dòng)力。

第二，擴(kuò)大政府采購(gòu)規(guī)模、優(yōu)化采購(gòu)結(jié)構(gòu)。政府作為一個(gè)強(qiáng)大的社會(huì)產(chǎn)品需求者，其政策具有明顯的導(dǎo)向作用，影響著社會(huì)資源的配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。近年來(lái)，我國(guó)的政府采購(gòu)額連年以迅猛的速度遞增，2008年已經(jīng)接近6000億元，但相對(duì)于西方發(fā)達(dá)國(guó)家政府采購(gòu)額占GDP 10個(gè)百分點(diǎn)左右的平均水平，我們還有較大差距。因此我們首先要適當(dāng)擴(kuò)大政府采購(gòu)規(guī)模，提高政府采購(gòu)在財(cái)政支出中的比重。其次，要注意政府采購(gòu)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。事實(shí)上，在所有的產(chǎn)品采購(gòu)中，能夠?yàn)楸緡?guó)的自主創(chuàng)新起重要推動(dòng)作用的是對(duì)綠色和高新技術(shù)產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)，而目前我國(guó)的政府采購(gòu)還是以購(gòu)買(mǎi)貨物和服務(wù)為主，綠色和高新技術(shù)產(chǎn)品的采購(gòu)還是處于一個(gè)相對(duì)較低的水平上，與自主創(chuàng)新的需要還極不相稱，因此，在以后的政府采購(gòu)中，要注意政府采購(gòu)的結(jié)構(gòu)調(diào)整，加大對(duì)綠色產(chǎn)品、高科技產(chǎn)品的采購(gòu)。另外，為保證政府采購(gòu)促進(jìn)自主創(chuàng)新的有效進(jìn)行，還需要政策上進(jìn)一步的扶持，運(yùn)行機(jī)制的進(jìn)一步改進(jìn)以及公平公正采購(gòu)氛圍的進(jìn)一步營(yíng)造。

第三，改變技術(shù)依賴觀念，增強(qiáng)自主創(chuàng)新意識(shí)。過(guò)去，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期依賴投資和出口，實(shí)證顯示固定資產(chǎn)投資對(duì)我國(guó)的自主創(chuàng)新沒(méi)有顯著性的影響，而出口卻抑制了我國(guó)的自主創(chuàng)新。當(dāng)今，先進(jìn)技術(shù)更新與傳播的速度日益加快，技術(shù)淘汰頻率很快，新引進(jìn)的技術(shù)還沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全的消化和吸收，就已經(jīng)被出現(xiàn)的新技術(shù)所取代，使得我們陷入 “技術(shù)追趕陷阱”，導(dǎo)致與世界發(fā)達(dá)國(guó)家的距離越來(lái)越遠(yuǎn)。核心技術(shù)是買(mǎi)不來(lái)的，尤其是在國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的關(guān)鍵領(lǐng)域，我們必須擁有自己真正的核心技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)。因此，我們要改變過(guò)去依賴于人的技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略，掌握主動(dòng)權(quán)，通過(guò)自主創(chuàng)新提高國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力。

第四，加強(qiáng)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，我們需要多層次，多方面的創(chuàng)新人才。首先，加強(qiáng)教育投入，加大人才培養(yǎng)的廣度和寬度，形成人才培養(yǎng)的縱深體系。其次，建立健全人才培養(yǎng)、吸引、評(píng)價(jià)、使用、選拔任用和激勵(lì)的機(jī)制，構(gòu)建比較完善的科技人才政策法規(guī)體系，為科技人才發(fā)揮聰明才智提供良好環(huán)境。再次，建設(shè)誠(chéng)信奉獻(xiàn)的道德價(jià)值體系，引導(dǎo)廣大科技人才增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任意識(shí)，樹(shù)立自主創(chuàng)新、服務(wù)社會(huì)的高尚情操，逐步在全社會(huì)形成自主創(chuàng)新的文化氛圍和價(jià)值觀念。

第五，提高居民消費(fèi)能力，更新居民消費(fèi)需求。消費(fèi)需求是技術(shù)創(chuàng)新的重要來(lái)源，在需求拉動(dòng)型創(chuàng)新過(guò)程中，以消費(fèi)者為導(dǎo)向的創(chuàng)新才是最好的創(chuàng)新。為進(jìn)一步提高居民對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的消費(fèi)。一方面，我們要提高居民收入，健全社會(huì)保障體系，切實(shí)提高居民消費(fèi)能力；另一方面，要引導(dǎo)居民更新消費(fèi)需求，從整個(gè)社會(huì)來(lái)看,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真正動(dòng)力在于人們不斷增長(zhǎng)的消費(fèi)需求［9］。從根本意義上說(shuō)，消費(fèi)需求的更新是技術(shù)創(chuàng)新的基本動(dòng)力，沒(méi)有消費(fèi)更新的需求，技術(shù)創(chuàng)新將失去存在的基礎(chǔ)。

［1］Arrow.The economics implications of learning for doing［J］.Review of Economics Studies,1962，（6）.

［2］Nelson R R（ed.）.National Innovation Systems：A ComParative Analysis［M］.New York：Oxford University Press，1993.

［3］李洪照.地方政府技術(shù)采購(gòu)政策研究［D］.山東：山東大學(xué)碩士論文，2008.

［4］Schmookler J.Invention and Economic Growth［M］.Cambridge:Harvard University Press，1966.

［5］王立成，牛勇平.科技投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：基于我國(guó)沿海三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域的實(shí)證分析［J］.中國(guó)軟科學(xué)，2010，（8）.

［6］艾冰，陳小紅.政府采購(gòu)與自主創(chuàng)新的關(guān)系［J］.管理世界，2008，（3）.

［7］盧寧，李國(guó)平，劉光嶺.中國(guó)自主創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：基于1998—2007年省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究［J］.數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2010，（1）.

［8］吳延兵.自主研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與生產(chǎn)率——基于中國(guó)地區(qū)工業(yè)的實(shí)證研究［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2008，（8）.

［9］關(guān)士續(xù).基于消費(fèi)動(dòng)因的技術(shù)創(chuàng)新研究［J］.中國(guó)軟科學(xué)，2001，（5）.

Government Behavior and Independent Innovation Based on the Perspective of Supply and Demand

Li Rui1，Zhou Ping2
（1.School of Business,Nanjing University，Nanjing 210093，China；2.School of Statistics and Management,Shanghai University of Finance and Economics，Shanghai 200433，China）

Innovation is in close contact with government action.This paper analyzes the influence of direct government investment on science and technology and government procurement on China’s innovation,from the perspective of supply and demand.The results shows:Direct government investment on science and technology and government procurement have all promoted innovation significantly.In addition,R&D staff and household consumption have positive effect on innovation,and they have stronger effects on independent innovation,while exports affect innovation negatively.We also find direct government investment and government procurement have obvious regional difference on innovation,although they all promote innovation positively.

Direct government investment on science and technology；Government procurement；Grey relation analysis；Panel analysis

國(guó)家自然科學(xué)基金 “增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量研究”（71073076），國(guó)家社科基金 “勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移剛性、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展研究”（11CJY015）。

2011-07-13

李蕊（1980-），女，江蘇徐州人，南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生；研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)理論與管理。

G301

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（責(zé)任編輯 遲鳳玲）