創新型企業戰略轉型過程中的重大風險分析與應對研究

向 剛，陳志超，李 寧

（昆明理工大學管理與經濟學院，云南 昆明 650093）

創新型企業戰略轉型過程中的重大風險分析與應對研究

向 剛，陳志超，李 寧

（昆明理工大學管理與經濟學院，云南 昆明 650093）

創新型企業的戰略轉型并非一蹴而就，在轉型的過程中還面臨著諸多風險。本文在對企業持續創新重大風險的概念詳細梳理的基礎上，以沈機集團昆明機床股份有限公司為例，對企業戰略轉型過程中的重大風險因素進行了識別和評估，并針對這些因素的特點提出了相關建議，以期對我國裝備制造企業的轉型升級提供一些參考和思路。

創新型企業；戰略轉型；重大風險

1 引言

企業的戰略轉型并非一蹴而就，在轉型的過程中還面臨著諸多風險，其中一些風險如果不加以控制將會對企業的持續創新產生嚴重影響，甚至導致持續創新的終止。因此，如何有效地識別、控制企業戰略轉型中的重大風險成為了我國企業必須面對的難題。針對企業戰略轉型風險的研究，僅有少量的文獻探討了企業轉型風險的定義、特征［1］以及動態環境下的企業轉型的動因與阻力等問題［2］。

在這些研究的基礎上，本文選擇創新型企業而不是所有企業，來進行戰略轉型過程中的重大風險研究。這是因為創新型企業是我國創新體系中最核心、最重要的部分，創新型企業的根本任務就是持續創新［3-4］。創新型企業持續創新過程是一個多種創新類型、多創新項目集群動態集成的復雜非線性過程［5］，其面臨的創新風險也要比單純的技術創新風險大、更復雜多樣。可見，創新型企業成為研究企業持續創新過程中重大風險的核心和關鍵，不僅是因為它在一個國家或地區經濟發展中具有舉足輕重的作用，是提升國家或者地區自主創新的主導力量，更在于它的自身特點和發展歷程，這些特質決定了創新型企業是研究重大創新風險的最佳載體。

本文在對企業持續創新重大風險的概念詳細梳理的基礎上，以沈機集團昆明機床廠楊林基地項目為例，對我國創新型企業在戰略轉型過程中的風險因素進行了識別與評估，并針對這些風險因素的特點提出了相關建議，以期對我國裝備制造企業的轉型升級提供一些參考和思路。

2 企業持續創新重大風險概述

2.1 企業持續創新重大風險定義

企業持續創新重大風險是指在企業持續創新過程中，對企業持續創新的成敗有重大影響的風險。具體是指可能導致企業持續創新遭受巨大損失，甚至可能導致企業持續創新過程中斷或終止的風險。企業持續創新重大風險主要分為三類：創新戰略風險，重大創新項目的主要風險和經營者人因風險。

（1）創新戰略風險。

創新戰略風險是指企業制定的創新戰略因資源、能力、決策等戰略構成要素不能適應外部環境變化而引起企業競爭優勢喪失，影響企業持續創新，使企業戰略目標無法實現的可能性。創新戰略風險主要由戰略方向的選擇風險和戰略實施風險組成。

戰略方向的選擇決定了企業未來的發展方向，決定了企業資源的分配流向。戰略方向選擇錯誤所帶來的風險必然會給企業持續創新造成嚴重影響，甚至可能導致持續創新的終止。

戰略實施風險是指在企業戰略規劃的實施過程中由于企業內外部因素引起創新目標偏離而發生損失的可能性。

（2）重大創新項目的主要風險。

重大創新項目的主要風險是指企業在進行重大技術創新項目過程中，影響技術創新活動達不到預期目標的重要風險因素，主要來自企業外部環境的不確定性、技術創新項目本身的難度與復雜性和企業自身能力與實力的有限性等。

（3）經營者人因風險。

經營者人因風險是指企業在持續創新過程中，由于經營者個人的原因造成目標偏離而發生損失的可能性，主要包括經營者的道德風險和能力風險［6］。在企業持續創新過程中，經營者道德和能力無疑會對戰略的制定、實施，重大項目的實施、控制產生重要影響。經營者人因風險一旦爆發，必將會對企業的持續創新造成重大損失，甚至可能導致持續創新的終止。

2.2 企業持續創新重大風險的相互作用機理

重大創新項目依托于企業戰略目標，是企業戰略實施的核心部分。這就導致了重大創新項目的主要風險因素與戰略風險因素相互關聯，但又存在一定區別。這一區別主要表現為這兩類風險作用范圍和時間的不同：重大創新項目的主要風險因素是針對項目本身，它隨著項目的生命周期的結束而消滅，而戰略風險因素則是貫穿于企業實現戰略發展目標的全過程，作用范圍更大、時間更久。另外，由于戰略的選擇、實施和重大創新項目的實施、控制都是由企業的經營者引導完成，這就導致經營者的人因風險不但可以在經營管理過程中直接影響企業，而且可以通過影響創新戰略決策或通過影響重大創新項目的實施和控制間接作用于企業，給企業的持續創新造成重大損失。

基于以上分析可知，這三類重大風險并不是相互獨立的，它們相互聯系并呈現出非線性的相互作用機制，它們共同構成了企業持續創新過程中的重大創新風險系統。在這一復雜開放系統中，由于受到系統外界因素的作用，各風險子系統都會不同程度地受到來自企業內部因素（如技術、質量、人力資源等)和外部環境因素（如市場、法律制度等)的影響。此外，在企業重大創新風險系統中,風險并不是單一的失控爆發。根據協同學理論［7］，復雜開放系統內各要素在相互作用過程中，往往形成序參量，序參量能促使不同要素結合在一起自行演化發展，而主導系統向著更為高級有序的結構發展。企業重大創新風險系統的各風險要素在相互作用過程中，形成戰略風險要素、重大創新項目風險要素和經營者人因風險要素的序參量，三者在相互作用過程中一起從無序到有序地發生演化，形成了協同效應，實現了單獨風險因素難以實現的“1+1>2”的效果，并最終導致企業持續創新的終止。

綜上所述，研究建立企業持續創新重大風險因素的相互作用機理圖（見圖1）。

圖1 企業持續創新重大風險因素的相互作用機理圖

3 昆機戰略轉型過程的風險分析

3.1 案例選擇

本文選擇沈機集團昆明機床股份有限公司 （以下簡稱昆機）作為研究對象，主要基于以下原因：第一，昆機是一家典型的創新型企業。公司于2010年通過云南省首批創新型企業認定。在70多年的發展歷程中，曾先后研發出148個“中國第一臺”［8］。尤其是自20世紀90年代末以來，成功地實現了經濟效益持續10年以上的增長、以產品創新為主線、多種創新類型結合的企業持續創新。第二，昆機正在實施重大產品創新項目。公司總投資18億元，于2009年在昆明市楊林省級工業園區建設數控重型精密機床制造及鑄造基地建設。該項目是典型的重大產品創新和工藝創新相結合的重大持續創新項目。第三，昆機在持續創新過程中面臨的各種重大風險具有代表性，在應對風險方面的成功與失敗經驗均可供我國其他創新型裝備制造企業參考。

3.2 創新戰略風險識別

昆機結合自身實際情況和機床行業未來的發展趨勢，制定了由目前的中小型鏜銑床向“大型、精密、復合、成套”的產品方向發展的戰略目標規劃。市場上需要重新摸索，技術上需要攻克行業技術壁壘，質量上需要重新建立口碑，這些因素將給昆機戰略轉型帶來風險。所以需要對昆機在戰略實施上可能遇到的風險進行識別。

市場風險主要包括：①潛在市場容量。潛在市場容量關系到昆機產品創新的市場前景問題。大型鏜銑床等產品使用周期長，顧客需求數量相對較少，市場規模能否支撐起昆機的未來持續發展是企業今后面臨的主要市場風險。②強大的競爭對手。昆機與國內的主要競爭對手齊齊哈爾第二機床集團 （以下簡稱齊二）、武漢重型機床集團（以下簡稱武重）等企業相比，具有一定的競爭優勢。但隨著國外大型鏜銑床企業紛紛進入國內市場，昆機在資金實力、技術開發和市場營銷等方面都呈現弱勢，企業的經營環境將面臨嚴重的威脅。

技術風險：企業持續創新的基礎是技術創新，高技術人才緊缺和人才流失問題必然會制約昆機的科技研發能力。而大型鏜銑床等產品能否在精度、質量和穩定性等方面取得突破，關鍵核心技術的成熟度和先進性能否達到行業領先水平將直接影響昆機產品的市場前景。

3.3 重大創新項目風險識別

作為企業若干年內進行的一項重大創新項目，楊林基地的成敗直接關系到昆機未來發展的興衰存亡。楊林基地項目面臨的風險主要有：

運輸風險：企業地處云貴高原，道路狹窄、彎多、坡陡，造成大重型機床運輸困難，存在安全隱患。

技術風險：昆機引進了德國希斯公司的先進制造技術，使其大重型產品在結構、性能及精度方面均接近外國先進水平。但在技術和工藝交接上仍存在一些障礙。

人力資源風險：基地達產后預計需要職工1600多名，其中涉及多工種、多專業的技術和管理人員。能否在項目建設期內找到合適的人員，并使其快速融入企業，關系到昆機楊林基地的投產和運營。此外，企業現有人員素質良莠不齊，普遍缺乏創新風險意識，且專業從事風險管理人員較少，這些都將成為企業未來發展的風險隱患。

市場風險：項目投產后，預計公司將于2015年形成200臺大型鏜銑床的生產能力，產能瓶頸問題將得到解決。未來幾年昆機面臨的市場風險有：①產品需求結構的變化。2010年我國機床市場呈現“低端井噴，高端萎縮”的現象。如果大型鏜銑床市場增長放緩并低于預期，將會使昆機陷入產品滯銷的窘境。②強大的競爭對手。在落地式鏜銑床市場上，隨著新的競爭者不斷增加，市場競爭日趨激烈，公司的市場份額和利潤受到蠶食。在大型數控龍門鏜銑床市場上，與主要競爭對手北京第一機床廠（以下簡稱北一）、武重和濟南第二機床廠 （以下簡稱濟二）相比，昆機作為后進入者，在市場上還處于摸索階段，在品牌知名度、銷售服務網絡的構建和維修服務人員的素質水平與北一、武重、濟二等國內老牌重型機床企業相比有不小差距。在服務上的短板必然會加大昆機的市場風險。

質量風險：昆機在擴大規模生產的同時，由于受到現有場地和員工人數限制，產品質量監管方面存在隱患。

3.4 經營者人因風險識別

昆機是我國首批9家到香港上市的股份制規范化試點企業，是云南省和國內裝備行業唯一在境內、外上市的A+H股上市公司。公司在成功完成股份制規范化改制，建立起現代企業制度的基礎上，于2009年聘請了國外著名咨詢機構畢馬威協助企業進行內控體系的構建。公司現已形成了較為完善的審計制度、薪酬激勵制度、會計制度和公示制度，有效地監督約束了企業經營者的日常行為。此外，公司的董事長、總經理及高層管理團隊熟知機床行業，具有較好的持續創新精神和較強的持續創新意識?？傮w來說經營者的人因風險處于可控狀態。

3.5 昆機持續創新過程中的重大風險評估

表1 風險發生概率表

表2 風險危害量化表

本文運用風險矩陣法［9-10］，對昆機持續創新過程中遇到的風險進行了評估，具體流程如下:①在表1的基礎上，平均企業中高層領導和相關專家打分結果，得到風險因素發生的概率P。②在表2的基礎上，平均企業中高層領導和相關專家打分結果，量化各風險因素爆發造成的危害影響I。③根據風險度公式R=P×I，得到了各風險因素的風險度值（見表3）。

依據風險度R>0.7（見表3），識別出了影響昆機持續創新過程中的重大風險（見表4），主要包括：戰略重點實施風險（由市場風險和技術風險因素構成）和重大創新項目的主要風險（由市場風險、質量風險和人力資源風險因素構成）。

表3 風險等級表

4 風險應對措施

本文在認真考慮重大風險的產生原因及其變化規律的基礎上，提出以下應對措施。

4.1 創新戰略風險的應對措施

（1）市場風險的應對。對昆機來說，大重型機床市場是相對陌生的，為有效應對市場風險，企業應采取如下措施。首先要了解市場的需求狀況，進行科學的調查和分析，同時正確認識和判斷客戶需求，科學地進行產品創新和工藝創新的決策，這是降低市場風險的首要環節。其次，對國內和國際著名的大型鏜銑床廠商進行長期的跟蹤與關注，如競爭對手的產品種類與質量、產品原材料進貨渠道、產品的廣告情況等。做到知己知彼，才能正確地做出市場定位、進入市場時機等決策。最后，在滿足國內市場的同時，昆機應繼續憑借“質優、價廉”的品牌優勢，擴展海外市場，尤其是巴西、土耳其等新興市場。最終實現國內和國際市場共同發展。

（2）技術風險的應對。①繼續加強產學研合作，充分發揮昆機技術創新聯盟盟主地位。將高校、科研院所理論性、系統性強的研究成果應用于企業相關領域，結合企業自身的工藝和技術水平，最終實現重大技術、工藝的突破。②積極參與國家科技重大專項,充分利用政府、社會資源提升企業技術工藝水平。

表4 昆機持續創新過程中的重大風險因素

4.2 重大創新項目的主要風險應對措施

（1）市場風險的應對。①面對市場產品結構變化，昆機應全力搶抓合同訂單，加強外部協作，堅決實施“落地鏜產品保衛戰、臥鏜產品反擊戰、刨臺產品攻堅戰和龍門銑產品開拓戰”。②提升服務質量，使昆機由生產型制造企業向服務型制造企業轉變。銷售與服務相結合，構建基于銷售渠道的服務網絡體系。打破過去代理商只賣產品不管服務的經營模式，加強與客戶溝通和聯系，以服務的內容和質量爭取更多的客戶，為客戶創造更多的價值，以期獲得更大的市場份額和更高的利潤。③加大網絡營銷力度，通過搜索引擎、網頁廣告等途徑擴大昆機的市場知名度與影響力。

（2）質量風險的應對。①加大職工質量教育，使職工明確意識到產品質量對企業生存發展的重要性。②提高職工和相關管理人員的質量風險意識，營造“質量管理人人有責”的生產氛圍。③堅決貫徹執行質量管理，全面開展質量目標的細化、考核及落實工作，在滿足大重型機床客戶要求的同時，對中小型市場不懈怠，以高質量的產品保證企業戰略轉型的順利進行。

（3）人力資源風險的應對。在現有《中青年工程技術帶頭人管理辦法》和《技術開發人員薪酬管理辦法》等相關制度的基礎上，昆機還應加大緊缺人才的引進力度，尤其應加大關鍵技術人才和創新管理人才的引進力度。同時，企業還需加強培訓，豐富完善企業員工的知識結構，增強員工的服務意識。在企業中培養一大批既有技術專長，又有市場眼光的創新型人才。

4.3 建立企業重大風險管理機制

從企業可持續發展的角度出發，本文認為僅針對風險提出應對措施，對企業的風險管理工作而言，是遠遠不夠的。昆機要想獲得持續創新，今后應從完善組織機構、明確規章制度、建立預警系統、形成應急預案等四方面著手建立重大風險管理機制。重大風險管理機制的構建可以使昆機 “以不變應萬變”，降低企業持續創新風險，提高企業創新活動的成功率，減少企業創新的風險損失。但由于篇幅有限，本文在這方面不詳細展開論述。

5 結論

本文采用案例研究方法分析了沈機集團昆明機床股份有限公司的戰略轉型過程中的重大風險，并提出了相應的應對措施。希望對探討創新型企業戰略轉型過程中重大風險的研究，提供一些參考和思路。作為一項初步研究，本文還存在一些需要進一步克服的局限性。首先，在今后研究中可以采用系統動力學等研究方法，對風險因素進行動態分析。其次，作為單一案例研究，研究的普適性問題在所難免。今后可以通過探討不同的創新型企業的風險管理過程，進一步深化和拓展企業風險管理機制。

［1］朱相宇.企業轉型的風險問題研究［D］.沈陽工業大學，2006.

［2］唐健雄，王國順.動態環境下的企業戰略轉型動因與阻力研究［J］.礦冶工程，2008，（1):100-104.

［3］［日］野村郁次郎.知識創新型企業［M］.北京：中國人民大學出版社，1999.

［4］遠德玉，陳昌曙.工業企業技術創新的動力與能力研究［A］，技術創新十年［C］.北京：科學出版社，1999.

［5］向剛.企業持續創新［M］.北京：科學出版社，2006.

［6］向剛，巫英，楊一杰.企業持續創新過程的經營者人因風險預警研究［J］.科研管理，2010.

［7］哈肯.協同學引論［M］.北京：原子能出版社，1984.

［8］沈機集團昆明機床股份有限公司.昆機戰略發展綱要［R］，2011.

［9］Jeevan Perera,Jerry Hols Omback.An integrated risk management tool and process［C］.Aerospace Conference,IEEE,Big Sky, MT,2005.

［10］C.Preyssl，R.Atkins，T.Deak.RiskmanagementatESA［EB/OL］.1999-03.http://www.esa.int/esapub/bullet97//preyss1.pdf.

Major Risk Analysis and Response of Innovative Enterprise Strategic Transformation

Xiang Gang，Chen Zhicao，Li Ning
（School of Management and Economics,Kunming University of Science and Technology,Kunming 651293，China）

Innovative enterprise strategic transformation does not reach the goal in one step.In the process of transforming,enterprises usually have to face many risks.In this paper,taking the example of KunMing Machine Tool Company Limited,we identify and evaluate the risk factors of enterprise strategic transformation.And in the terms of the characteristics of these factors,we put forward some suggestions.We expect it is useful for our equipment manufacturing enterprise transformation.

Innovative enterprise；Strategic transformation；Major risks

國家自然科學基金“企業持續創新過程的重大風險動態識別、評價和管理機制研究”（70862002）。

2011-06-24

向剛（1948-），男，云南大理人，昆明理工大學管理與經濟學院教授，博士生導師；研究方向：創新管理、項目管理。

F270

A

（責任編輯 譚果林）