適應(yīng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究

韓民春，蔡宇飛

（華中科技大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，湖北 武漢 430074）

適應(yīng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究

韓民春，蔡宇飛

（華中科技大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，湖北 武漢 430074）

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要依托。然而,區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)作為一種開放性的系統(tǒng)，其創(chuàng)新模式與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相輔相成。本文關(guān)注的重點在于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新模式以及與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段和特性相配套的產(chǎn)業(yè)政策。文章首先在區(qū)域創(chuàng)新要素分類的基礎(chǔ)上，對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新模式進行了劃分，然后根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不同階段的特征將創(chuàng)新系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)政策有機地結(jié)合起來，利用區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)作為連接戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)政策的紐帶，以期得到適合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的、與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)相配套的科學(xué)政策、技術(shù)政策、創(chuàng)新政策。

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)（RIS）；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)政策

1 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念、分類與特點

1.1 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的定義

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)一般被認(rèn)為是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的外延。波特的鉆石模型將微觀優(yōu)勢宏觀化提升到國家層面，提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)。然而區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念則將國家創(chuàng)新系統(tǒng)的宏觀優(yōu)勢微觀化落實到區(qū)域。

最初的觀點認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)主要是由地理上相互分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機構(gòu)和高等教育機構(gòu)等構(gòu)成的區(qū)域性組織體系，而且這種體系支持并產(chǎn)生創(chuàng)新［1］。后來經(jīng)過不斷地完善，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)被更為寬泛地定義成為一種綜合型的系統(tǒng)，這個更為完善的系統(tǒng)包括經(jīng)常、密切地與區(qū)域區(qū)域企業(yè)進行創(chuàng)新互動的創(chuàng)新環(huán)境，系統(tǒng)內(nèi)形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新節(jié)點和創(chuàng)新聯(lián)系子系統(tǒng)，鼓勵創(chuàng)新的行政性支撐安排［8］。盡管目前對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的論述很多，但總體來說，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的定義都是從時間、空間、創(chuàng)新個體三大方面，創(chuàng)新技術(shù)、需求、產(chǎn)業(yè)規(guī)模與關(guān)聯(lián)度、經(jīng)濟效益、比較優(yōu)勢五大要素中萃取出來的。

1.2 基于要素的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)分類

對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的分類繁多，其中最主流的方式有兩種：基于系統(tǒng)要素和創(chuàng)新要素。本文則從創(chuàng)新模式的角度進行分類，這種分類更能符合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對創(chuàng)新高要求的發(fā)展特征。

基于系統(tǒng)要素進行分類的特點是，注重“產(chǎn)學(xué)研官資”的系統(tǒng)節(jié)點與系統(tǒng)中介，認(rèn)為創(chuàng)新是在要素的有機組織和系統(tǒng)動力的作用下形成的。比較代表性的觀點有，早期Cooke的五元素系統(tǒng)，Rodosevic（2002）的國家、部門、區(qū)域、微觀的四要素系統(tǒng)［2］。波特的鉆石模型同樣也是一種區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)按要素分類模式的雛形，包括生產(chǎn)要素條件、需求、相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)、廠商結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略與競爭、政府五個條件。對系統(tǒng)要素的分類處于研究的早期階段，之后的分類都是為了更符合研究目的而從一個特定的角度切入。

另一種對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的分類模式是基于創(chuàng)新要素，這種分類模式的特點是將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的活動都貫穿于創(chuàng)新之中，認(rèn)為創(chuàng)新是系統(tǒng)的核心以及動力所在，所以分類方式不是簡單地以結(jié)點為主，而是從創(chuàng)新的角度進行重新定義。Autio（1998）最先認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)由根植于同一社會經(jīng)濟與文化中的兩個子系統(tǒng)構(gòu)成，即創(chuàng)新應(yīng)用研發(fā)子系統(tǒng)與創(chuàng)新生產(chǎn)擴散系統(tǒng)［2］。Andersson與Karlsson（2002）提出的集群式創(chuàng)新系統(tǒng)模式。陳天容認(rèn)為，從知識生產(chǎn)和擴散的角度，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)可以分為知識創(chuàng)新子系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)、知識傳播子系統(tǒng)與知識應(yīng)用子系統(tǒng)［10］。吳茲生（2003）認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由創(chuàng)新主體、創(chuàng)新基礎(chǔ)子系統(tǒng)、創(chuàng)新資源子系統(tǒng)與創(chuàng)新制度子系統(tǒng)構(gòu)成［3］。何亞瓊與秦沛（2005）認(rèn)為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、投入產(chǎn)出、行為自身創(chuàng)新主體是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)不可缺少的三部分［8］。潘德鈞（2002）認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)三個創(chuàng)新主體和三個創(chuàng)新支撐，主體包括知識創(chuàng)新主體、技術(shù)創(chuàng)新主體、技術(shù)創(chuàng)新擴散主體，三支撐包括創(chuàng)新人才、創(chuàng)新管理、創(chuàng)新服務(wù)［2］。總之，上述分類是從創(chuàng)新動態(tài)性、創(chuàng)新產(chǎn)出體系、創(chuàng)新對象等各個創(chuàng)新角度對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建進行劃分的。

1.3 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必要條件之一。根據(jù)國家對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的定義，可以得知戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)是新興產(chǎn)業(yè)的一種外延，既需要一般產(chǎn)業(yè)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)與條件，又需要其特有的資源稟賦，即存在一個區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)作為其發(fā)展平臺，能夠使其成為真正意義上的戰(zhàn)略性“新興”產(chǎn)業(yè)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的首要特點是技術(shù)的先導(dǎo)性，這種以創(chuàng)新為靈魂的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，需要根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的自身特性有效創(chuàng)新。這就要求在符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的基礎(chǔ)上搭建區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，采用以創(chuàng)新系統(tǒng)帶動產(chǎn)業(yè)，同時產(chǎn)業(yè)促進創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展方式，形成良性發(fā)展。

2 適應(yīng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)模式

2.1 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新模式相關(guān)要素分類

表1 創(chuàng)新環(huán)境要素

適合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，其類別劃分也要與一般創(chuàng)新系統(tǒng)的主體要素劃分方式相區(qū)分。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)注重創(chuàng)新模式，所以我們將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)分為了四大創(chuàng)新運作要素：創(chuàng)新環(huán)境要素、創(chuàng)新投入要素、創(chuàng)新產(chǎn)出要素、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，通過不同要素間的整合，研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新模式。這種分類方法基本上能夠囊括所有創(chuàng)新要素，是多種分類當(dāng)中比較適用于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一種分類方式。

表2 創(chuàng)新投入、產(chǎn)出要素

除了構(gòu)成要素，一個區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)還需要動力源。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的動力是指區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)要素間的相互作用力，主要源于知識與技術(shù)。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新知識產(chǎn)出的動力模式是具有顯著差異，我們將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的動力機制分為三類：創(chuàng)新或知識技術(shù)的產(chǎn)生，創(chuàng)新或知識技術(shù)的流傳、傳遞、擴散，創(chuàng)新或知識技術(shù)的市場化或者消亡。

結(jié)合區(qū)域發(fā)展要素和區(qū)域發(fā)展動力，我們對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的知識創(chuàng)新模式進行了分類，通過研究找出適應(yīng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新模式，制定適合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策。

2.2 政府主導(dǎo)創(chuàng)新的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)運作模式

這種區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的特點是：政府是創(chuàng)新系統(tǒng)的主體。

表3 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中政府占中心主導(dǎo)地位，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新要素在政府的調(diào)配下運作。政府是創(chuàng)新活動的領(lǐng)導(dǎo)者，創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新政策的制定者，也是創(chuàng)新的參與者。政府在推進創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展時，大多采取要求或配置的手段對創(chuàng)新活動進行直接干預(yù)。系統(tǒng)內(nèi)市場并不是指導(dǎo)創(chuàng)新的主要動力，政府看重的是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成熟后的活力。即使市場前期缺乏技術(shù)的有效需求，政府也會采取一定的方式鼓勵技術(shù)發(fā)展，等到市場自我創(chuàng)新能力漸漸強化，政府作用會逐漸減弱，之后再采用市場主體引導(dǎo)的方式參與并實現(xiàn)競爭性創(chuàng)新。比如說風(fēng)力發(fā)電、新能源汽車以及房屋新材料等“替代技術(shù)”早已出現(xiàn)多年，之所以推廣緩慢，原因是它們雖然比“傳統(tǒng)技術(shù)”有優(yōu)勢，但投入高、門檻高，技術(shù)的推廣不能單純依靠市場行為，所以在初期就需要依靠政府給予資金扶持和發(fā)展規(guī)劃。政府主導(dǎo)創(chuàng)新的手段有：直接研發(fā)扶持、委托研發(fā)項目、與創(chuàng)新要素進行技術(shù)指導(dǎo)與合作、向相關(guān)服務(wù)機構(gòu)提出研發(fā)課題、政府創(chuàng)新項目立項-招標(biāo)等方式。

例如，北京中關(guān)村區(qū)域創(chuàng)新模式。在中關(guān)村的發(fā)展中，政府在很大程度上擔(dān)當(dāng)了研發(fā)主體的作用。園區(qū)在眾多高校和多達113所國家級科研院所的支持下，形成了強大的知識優(yōu)勢。中關(guān)村承接國家“863計劃”、“攻關(guān)計劃”等項目總數(shù)一直多達全國的40%以上，地區(qū)科研經(jīng)費投入也占全國總投入的1/6以上。園區(qū)同樣也是落實創(chuàng)新型國家和區(qū)域政策的試驗田、橋頭堡。與此同時區(qū)域還擁有以政府為支撐的首都科技金融綜合改革實驗田、首都政府公共服務(wù)與政策創(chuàng)新實驗區(qū)、國家技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化中心、首都科技中介中心等創(chuàng)新輔助，形成了中心、發(fā)展、輻射的政府參與創(chuàng)新格局，并在不斷發(fā)展中成為全國創(chuàng)新的典范。

這種區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的知識流動模式和創(chuàng)新形成機制可以用圖1來反映。

本區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)適應(yīng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特征：

（1）適合培育處在發(fā)展初期的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)工作。雖然政府本身不具有研發(fā)能力，但是政府可以指導(dǎo)創(chuàng)新研發(fā)。依托骨干企業(yè)，政府更容易發(fā)揮他的監(jiān)督引導(dǎo)力，發(fā)揮政府的創(chuàng)新主體作用，圍繞關(guān)鍵基礎(chǔ)性技術(shù)建設(shè)若干具有先進水平的工程化平臺，結(jié)合政府推進的技術(shù)創(chuàng)新工程，發(fā)展一批由政府主導(dǎo)，科研機構(gòu)、企業(yè)積極參與的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，鼓勵戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)試點，完善科技資源共享利用機制，在初期強化企業(yè)自主創(chuàng)新的意識和能力。

圖1 政府主導(dǎo)創(chuàng)新的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)動力模式

（2）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所要求的創(chuàng)新要素可以通過創(chuàng)新系優(yōu)化配置和組合起來。創(chuàng)新體系建設(shè)初期，由于各個要素面臨的是剛剛整合起來的系統(tǒng)，大學(xué)、科研企業(yè)間沒有充分的互動、促進、合作，甚至相互之間缺乏交流，在整合的過程中存在著很高的交易成本與市場失靈如技術(shù)研發(fā)投入成本高、投資風(fēng)險大、投資-研發(fā)存在障礙等問題，因此是創(chuàng)新系統(tǒng)要素交流的薄弱期。要素整合是一種多元化的整合思路，而不是簡單的線性疊加，所以政府指導(dǎo)的創(chuàng)新模式至關(guān)重要。市場機制不完善的情況下政府代替行使職能，在政府搭建的平臺之上實現(xiàn)市場與技術(shù)創(chuàng)新者之間的互動，使整個科研創(chuàng)新進程由外在的力量推動進行。

（3）創(chuàng)新系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合化和集聚化的特點。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，通過政府主導(dǎo)加快培育技術(shù)服務(wù)平臺、提升系統(tǒng)要素功能、加快創(chuàng)新知識要素流動能夠引導(dǎo)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的集聚和融合、促進產(chǎn)業(yè)要素間的補充與銜接、促進產(chǎn)業(yè)鏈形成。

（4）注重原始創(chuàng)新政策，政策鼓勵下的基礎(chǔ)性研究比較多。

2.3 市場引導(dǎo)創(chuàng)新的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)運作模式：企業(yè)與科研機構(gòu)作為創(chuàng)新系統(tǒng)的主體

這種區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)知識產(chǎn)出以產(chǎn)業(yè)集群、自我創(chuàng)新為主要方式，是一種成熟而有效的創(chuàng)新動力模式。采用市場引導(dǎo)的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)動力模式的特點在于：

首先，創(chuàng)新以市場為主、政府為輔。這種創(chuàng)新系統(tǒng)以市場為導(dǎo)向，注重政府與市場的互動。如果市場自發(fā)調(diào)節(jié)機制失靈，政府就要彌補市場不足；如果政府對市場的信號不敏感，那么市場會在自我機制下實現(xiàn)創(chuàng)新。另外，創(chuàng)新動力和資源的傳遞也主要靠市場。隨著區(qū)域內(nèi)金融創(chuàng)新體系，投融資體系，科技咨詢公司與公正公司的不斷完善，創(chuàng)新系統(tǒng)主要依靠市場要素報酬引導(dǎo)要素配置方向，邊際貢獻高的要素從低效的聚集地流向高效的要素吸收地，這正是帕累托改進的方式。

其次，根據(jù)國外比較完善的創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展趨勢來看，成熟的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群和創(chuàng)新集群如高新技術(shù)企業(yè)群、研發(fā)集群和高校集群等，就是在這樣一種創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)發(fā)展的。這主要是因為①處于高級階段的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新能力和方向主要是依靠市場主導(dǎo)，但是高級的創(chuàng)新活動面臨資源配置不充足或者存在負(fù)外部性時，需要政府運用如產(chǎn)業(yè)布局、資源配置、政策支持、環(huán)境營造等政策手段，彌補市場不足，引導(dǎo)和推動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。②在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展成熟期的創(chuàng)新模式會出現(xiàn)明顯的路徑依賴現(xiàn)象，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的比較優(yōu)勢相對明顯，所以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展成熟期需要的是穩(wěn)定嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹贫取．a(chǎn)業(yè)發(fā)展的成熟階段，政府要做的只是把相關(guān)鼓勵創(chuàng)新、維護知識產(chǎn)權(quán)的政策規(guī)定好，使產(chǎn)業(yè)按照市場引導(dǎo)的方向進行創(chuàng)新即可。鼓勵創(chuàng)新不代表指導(dǎo)創(chuàng)新，這一階段產(chǎn)業(yè)自我創(chuàng)新體系已經(jīng)相對完善，制度只是勾勒出產(chǎn)業(yè)發(fā)展的大致藍圖，之后的創(chuàng)新行為都會源源不斷地從系統(tǒng)中演變出來。

例如，硅谷模式：創(chuàng)新和企業(yè)融為一體，以市場促創(chuàng)新的高效局面，崇尚自由的創(chuàng)新文化。硅谷政府基本不參與企業(yè)經(jīng)營創(chuàng)新行為，而將自身定義為服務(wù)創(chuàng)新，作用在于提供創(chuàng)新所需的融資政策、完善市場機制等。在發(fā)展初期政府也曾有采購半導(dǎo)體的高新技術(shù)扶植方案和反傾銷保護電子業(yè)的法案，但隨著企業(yè)成長這些法案被逐步取消，可見政府的鼓勵創(chuàng)新的理念還是以市場為主。

這種區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的知識流動模式和創(chuàng)新形成機制可以用圖2來反映。

本區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)適應(yīng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特征：

圖2 市場引導(dǎo)創(chuàng)新的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)動力模式

（1）適用于注重與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相融合的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。注重傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高端化的發(fā)展，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)能夠致力于完善有一定基礎(chǔ)的企業(yè)創(chuàng)新，引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新。創(chuàng)新主體能夠運用電子信息、現(xiàn)代生物、新材料、高效節(jié)能及新型環(huán)保等高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)生重大變革。當(dāng)今發(fā)展，技術(shù)交叉與融合越來越明顯。新一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命的方向是多學(xué)科、多技術(shù)領(lǐng)域的高度交叉和深度融合。技術(shù)融合趨勢決定了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不可能也不應(yīng)該孤立地發(fā)展，市場主導(dǎo)的創(chuàng)新系統(tǒng)有利于推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的深度融合，實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。

（2）滿足戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)前瞻性、較強的社會性、生產(chǎn)要素的先進性等特點。基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)大都有一定市場，產(chǎn)業(yè)鏈長，在這類產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上采用區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)形成戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)能夠產(chǎn)生很強社會效應(yīng)，既能促成產(chǎn)業(yè)升級，又能夠帶動一批產(chǎn)業(yè)，適應(yīng)市場需求。首先，創(chuàng)新系統(tǒng)能夠刺激戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對創(chuàng)新要素的吸引，吸收先進的科技成果，創(chuàng)造更高的生產(chǎn)率和更多的附加值。另外，成熟戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的興起會帶動它周圍產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是產(chǎn)業(yè)升級的“領(lǐng)頭羊”，他可以利用區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)形成擴散效應(yīng)，不僅使其本身得以發(fā)展，又能通過技術(shù)進步改變產(chǎn)業(yè)間的投入產(chǎn)出關(guān)系，波及其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進整個創(chuàng)新系統(tǒng)技術(shù)升級，達到整體的產(chǎn)業(yè)升級目標(biāo)。

（3）對于朝陽型產(chǎn)業(yè)，主要采用鼓勵創(chuàng)新政策和依托政策，特別要采用完善的中介體系引領(lǐng)資金投向、加強機制建設(shè)與技術(shù)擴散、著重整合產(chǎn)業(yè)鏈、在已有基礎(chǔ)上加大中小企業(yè)扶植力度、遵循戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點擇優(yōu)扶持。另外，要加快發(fā)展自主創(chuàng)新科技企業(yè)孵化器，設(shè)立自主創(chuàng)新科技企業(yè)孵化器發(fā)展專項資金，以財政資金為引導(dǎo)，積極發(fā)展以企業(yè)為主體、投資多元化、市場運作、政策扶持的自主創(chuàng)新孵化體系。

（4）注重集成創(chuàng)新政策，使戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、效率化。產(chǎn)業(yè)科技研究比重增加，應(yīng)當(dāng)采取技術(shù)合作或者技術(shù)外包的方式推進技術(shù)市場化，實用化。

2.4 學(xué)習(xí)型創(chuàng)新的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)運作模式：知識交換的開放式系統(tǒng)

這種創(chuàng)新系統(tǒng)模式下，大學(xué)以及各類外向型知識機構(gòu)是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的中心節(jié)點。由于系統(tǒng)內(nèi)部缺乏創(chuàng)新源泉，所以區(qū)域內(nèi)部會盡量吸收外部技術(shù)，孕育消化-吸收-創(chuàng)新的創(chuàng)新產(chǎn)出模式。在產(chǎn)業(yè)上的體現(xiàn)就是企業(yè)缺乏創(chuàng)新能力，這種情況多出現(xiàn)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過渡和瓶頸階段。所以若要對處于這個階段的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進行自主創(chuàng)新能力培育，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新源泉就來源于外部獲得、外部學(xué)習(xí)。技術(shù)進入系統(tǒng)內(nèi)部的方式多種多樣，其中包括引進人員，引進外部技術(shù) （其中包括購買，許可等），引進外部產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移）等方式，總之，依靠外部技術(shù)內(nèi)部化的方式進行創(chuàng)新活動都屬于這一門類。

這種模式的特點有：首先，技術(shù)擴散網(wǎng)絡(luò)以各個大學(xué)和科研機構(gòu)為支撐點，向外輻射至企業(yè)等其他創(chuàng)新節(jié)點。大學(xué)和科研機構(gòu)的影響力強，區(qū)域內(nèi)企業(yè)依靠消化大學(xué)等科研機構(gòu)外部引進的知識進行創(chuàng)新產(chǎn)品生產(chǎn)，而大學(xué)等科研機構(gòu)是區(qū)域內(nèi)外知識創(chuàng)新的重要銜接點。其次，這種區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)對經(jīng)濟開放程度要求較高，如區(qū)域內(nèi)外相等的交易費用，區(qū)域內(nèi)部沒有嚴(yán)格的內(nèi)部創(chuàng)新契約安排，區(qū)域外部的知識流入不存在壁壘等條件。再次，注重技術(shù)擴散和技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)上推進技術(shù)在系統(tǒng)內(nèi)的傳播。

圖3 學(xué)習(xí)型創(chuàng)新的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)動力模式

例如，日韓“追趕”區(qū)域創(chuàng)新模式：學(xué)習(xí)型創(chuàng)新、趕超型學(xué)習(xí)，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)后發(fā)崛起。兩國都在一定發(fā)展階段推行了創(chuàng)新模仿追趕的特殊政策，包括政府制定科技計劃完善全球技術(shù)檢測系統(tǒng)、指導(dǎo)幫助企業(yè)從歐美引進技術(shù)發(fā)明、鼓勵產(chǎn)業(yè)采取國際技術(shù)市場緊跟戰(zhàn)略、國家承擔(dān)戰(zhàn)略技術(shù)儲備開發(fā)等等一系列外向型科技政策。同時產(chǎn)業(yè)發(fā)展的當(dāng)?shù)卣貏e重視留學(xué)生和科學(xué)家的吸納，并相繼規(guī)定過一些鼓勵人才來本國的 “高級人才引進方案”，使得當(dāng)時一些日韓企業(yè)的外籍科技人員比例高達30%，這些從國外引進的團體搭起了追趕國與先進產(chǎn)業(yè)間的橋梁。直至今日，外向的學(xué)習(xí)理念仍然是日韓產(chǎn)業(yè)發(fā)展的中心思想。

這種區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的知識流動模式和創(chuàng)新形成機制可以用圖3來反映。

本區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)適應(yīng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特征：

（1）適用于處在發(fā)展“瓶頸”的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，這種 “追趕型”的發(fā)展模式主要特點是注重知識擴散，加強應(yīng)用技術(shù)研究，特別是引進技術(shù)的消化吸收和創(chuàng)新，重視培育企業(yè)和科研型機構(gòu)的外部學(xué)習(xí)，采取間接融資的方式鼓勵合作學(xué)習(xí)創(chuàng)新。政府在技術(shù)開發(fā)、市場保護、技術(shù)引進等方面發(fā)揮強有力的作用，引導(dǎo)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以技術(shù)合作、技術(shù)聯(lián)盟、并購研發(fā)機構(gòu)等方式引入技術(shù)，支持企業(yè)和研發(fā)機構(gòu)開展跨區(qū)域研發(fā)服務(wù)外包、聯(lián)合研發(fā)。

（2）科技成果轉(zhuǎn)化率高，創(chuàng)新要素間的互動明顯，創(chuàng)新活力強。但是創(chuàng)新行為多體現(xiàn)在模仿創(chuàng)新上，并且創(chuàng)新不是體現(xiàn)在核心技術(shù)上，很多時候是一種拓展式的創(chuàng)新，如產(chǎn)品的實用新型、外觀設(shè)計。

（3）注重引進消化-吸收-再創(chuàng)新政策。我國多年來引進高端產(chǎn)品但是沒有引進高端技術(shù)的原因在于沒有把握消化-吸收-再創(chuàng)新的實質(zhì)。只有敢于剖析、精于學(xué)習(xí)，只有做到自主吸收、自行研發(fā)才能獲得真正的技術(shù)。

3 啟示與政策建議

通過對以上三種區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新模式的描述我們可以看出，有些產(chǎn)業(yè)政策是屬于鼓勵基礎(chǔ)性研究的產(chǎn)業(yè)政策，有些是更注重創(chuàng)新知識的擴散，在市場主導(dǎo)的創(chuàng)新系統(tǒng)模式則更注重具有適用性的技術(shù)支持。

（1）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育階段的地區(qū)，要著力發(fā)展政府主導(dǎo)的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。區(qū)域初期創(chuàng)新能力有限，采用宏觀主導(dǎo)的方式更利于各個地方因地制宜的發(fā)展出適應(yīng)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)最優(yōu)模式。區(qū)域間要素環(huán)境差異很大，初期政府應(yīng)當(dāng)進行合理的調(diào)研規(guī)劃，結(jié)合本地市場、突出要素、比較優(yōu)勢，制定出具有地方特色的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，推進區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的特色和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，明確地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑。

（2）處于引進發(fā)展階段的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)適合建立學(xué)習(xí)型的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。這時的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)各個主體間與外部要素聯(lián)系突出，區(qū)域內(nèi)外形成明顯的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，聯(lián)系越緊密，引進創(chuàng)新能力就越強，所以建設(shè)這種創(chuàng)新系統(tǒng)時要避免畫地為牢的規(guī)劃方式，應(yīng)當(dāng)結(jié)合區(qū)域內(nèi)部所需，更加注重區(qū)域內(nèi)外的科研聯(lián)系，實現(xiàn)跨區(qū)域的創(chuàng)新聯(lián)動機制。

表4 鼓勵創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)政策適用范圍的比較

（3）對于有一定基礎(chǔ)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，地區(qū)應(yīng)當(dāng)主動將創(chuàng)新主體的位置讓與企業(yè)，這時的政府應(yīng)當(dāng)致力于要素的轉(zhuǎn)移、規(guī)制的確定和創(chuàng)新能力的擴散。

（4）這三種創(chuàng)新系統(tǒng)的建設(shè)并不相互排斥，而是相互補充，特別是針對某一區(qū)域的特定發(fā)展階段，有時存在著政府主導(dǎo)創(chuàng)新和區(qū)域內(nèi)外知識互動的共存現(xiàn)象。

（5）建立區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是一個長期復(fù)雜的過程，這需要在一個穩(wěn)定良好的法制金融創(chuàng)新環(huán)境下，依靠創(chuàng)新要素間的充分銜接才能實現(xiàn)。隨著建設(shè)過程的不斷推進政府還要對創(chuàng)新體系建設(shè)的創(chuàng)新效果進行實時檢驗，調(diào)研創(chuàng)新系統(tǒng)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進效率，根據(jù)當(dāng)期現(xiàn)狀對相關(guān)政策進行調(diào)整，以期產(chǎn)業(yè)發(fā)展最優(yōu)化。

［1］李柏洲，徐涵蕾.區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中地方政府行為研究［M］.黑龍江：哈爾濱工程大學(xué)出版社，2010.

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Choice of Developing Polices in Emerging Industries of Strategic Importance

Han Minchun，Cai Yufei
（School of Economics,Huazhong University of Science and Technology，Wuhan 430074，China）

The regional innovation system（RIS）is an important basis for the developing of emerging industries of strategic importance. However,the RIS,as an open system,varied in its innovational model.The focus of the paper,therefore,is the innovational model of the RIS and the industrial polices supporting the development of emerging industries of strategic importance in its different stages. Based on the study of regional innovation factor classification,this paper classes the innovation model of RIS,and reasonably combines the RIS and the industrial polices according to the properties of different industry developing stages,to finally get the RIS-matching scientific,technological,as well as innovational polices,which should be suitable for and provide support for the development of industries.

Regional innovation system（RIS）；Emerging industries of strategic importance；Industrial polices

湖北省省委重大調(diào)研課題基金項目“湖北省國家級開發(fā)區(qū)跨越式發(fā)展戰(zhàn)略研究”（ZB201140）。

2011-09-19

韓民春（1968-），男，遼寧大連人，工學(xué)博士，教授；研究方向:產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟與區(qū)域創(chuàng)新能力,國際經(jīng)濟。

F276.44

A

（責(zé)任編輯 張九慶）