淺析制度變遷與經濟增長的關系

　　【摘 要】在新制度經濟學興起之前，制度作為促進經濟增長的一個最重要的因素一直被學者們所忽視，認為制度因素是作為一個必要的前提而存在。然而以諾思為代表的新制度經濟學把制度引入經濟增長的研究中，增強了經濟理論對經濟現象的解釋。但制度對經濟增長的決定作用是表現在制度不均衡時，當制度供給與制度需求處于均衡狀態時，對經濟起主要作用的是技術而不是制度。
　　【關鍵詞】制度創新 經濟增長 制度分析
　　
　　一 引言
　　自經濟學誕生以來，破解經濟增長之謎一直是古往今來眾多經濟學家們孜孜以求的事，因而在歷史上形成了各種獨具特色的經濟增長理論。20世紀40年代末，哈羅德和多馬差不多在同一時期，分別提出相似的長期經濟增長理論。人們合稱為“哈羅德—多馬模型”。該模型突出了“資本積累”在經濟增長中的決定性作用，并且指出經濟運行存在“內生”的不穩定性，從而產生了經濟周期。但是，該模型由于假定資本—產出比不變，因而儲蓄率即資本的積累率就成為惟一決定經濟增長的因素，其他要素在增長中的作用就被忽略掉了。60年代中期，索洛、斯旺等提出了技術進步論的外生經濟增長模型，即“索洛—斯旺模型”。該模型認為在市場經濟條件下資本和勞動具有替代作用，從而解決了“哈羅德—多馬模型”中過分注重資本的片面性，而且更重要的是該模型還認為技術對促進經濟增長有重要作用。但是，該模型以完全競爭市場為假設條件，這與現實有較大差別。因而其解釋力受到很大限制。同時，在這個模型中，雖然意識到了技術進步對經濟增長的決定性影響，但是把它看成是外生變量，并且對技術進步是如何發生的未作解釋。80年代中期，羅默、盧卡斯等經濟學家，將知識和人力資本引入經濟增長模型，提出了以“內生技術變化”為核心的經濟增長理論。該理論認為，知識積累是經濟增長的一個獨立因素，它不僅本身可以產生遞增的收益，而且還可以使資本和勞動等要素也產生遞增收益。該模型與“哈馬德—多馬”模型（收益遞減模型）和“索洛—斯旺”模型（收益不變模型）相比是典型的收益遞增模型，這也更接近于世界經濟在歷史上持續增長的現實。在這個理論中，技術不再是外生的和不可控制的，它是人類出于追逐利潤而進行投資的產物，因而經濟增長可以由內生技術進步而控制。但是，在該模型中不確定的學習過程被看作是既定的，難以解釋有風險的創新過程，更無法解釋制度轉型與國家經濟增長和波動的原因。
　　20世紀80年代后期，新制度經濟學對經濟增長原因的解釋令人耳目一新。新制度經濟學的代表人物諾思用歷史與經驗相結合的研究表明：歷史上的經濟革命并不是由技術革命導致的，技術革命只不過是伴隨經濟增長的一個現象或一個結果；是制度的創新為技術革命鋪平了道路。以諾思為代表的西方新制度經濟學自誕生以來，以其對社會經濟觀察的獨特視點和較強的解釋現實的能力逐步融為西方主流經濟學的一部分。新制度經濟學的增長理論之所以被越來越多的人所接受，主要原因是主流經濟學的經濟增長理論把制度看作是無關緊要的或既定不變的，并把制度因素排除在他們的增長模型之外，因而使其對現實問題的解釋力降低。諾思對經濟增長的分析增加了制度因素，他認為制度對經濟增長起決定作用。
　　二 制度促進經濟增長的靜態分析
　　按照T. W. 舒爾茨的定義：制度是指一種行為規范，這些規則涉及社會、政治及經濟行為。包括支配政治權利的配置與使用的憲法中所含的規則，以及確立由市場或政府來分配資源與收入的規則。它由三個基本要素構成，分別為非正式約束、正式約束和實施機制。對制度作用的靜態分析是指在歷史上的某個特定時點假定制度不存在變化時對經濟增長的作用分析。由于一個國家或經濟體在較短的時期內為避免社會動蕩、經濟波動很少對制度作較大的變動，因而制度的靜態分析是有理論依據和現實意義的。下文將從制度所包含的三方面內容分析其對經濟增長的作用機理。
　　1．非正式約束與經濟增長
　　非正式約束主要是指意識形態、風俗習慣、道德品質等，而意識形態居于核心地位。它們大都內生于人們的頭腦中，多以思想的形式表現。馬克思曾說過“人是生產力中最活躍的因素”，而思想又引導和指揮著人們的行為，所以思想對生產力具有促進作用，由此，曾有人提出“思想也是生產”的論點。在新制度經濟學中意識形態被定義為關于世界的一套信念，它們傾向于從道德上評判勞動分工、收入分配和社會現行制度結構。它的經濟功能主要表現為：第一，成功的意識形態是一種節約信息費用，減少交易成本的工具。由于社會經濟的高度復雜，對于每一項交易，人們不可能擁有充分的信息，而此時他們可憑借自己的意識形態直接采取行動，因而減少了社會效率的損失；第二，成功的意識形態能有效克服個人和組織的“機會主義行為”。“搭便車”行為的克服可以使社ac954e3f468162414b4f6e6cca09dd65會資源得到更有效的利用；從而使“看不見的手”在促進經濟增長方面更有效的發揮作用，避免“囚徒困境”的出現；第三，成功的意識形態可以減少正式約束中的執行費用。比如，法律的強制執行費用和法院費用的減少，可以使更多的社會資源轉移到生產領域。
　　2．正式約束與經濟增長
　　正式約束是指人們有意創造的一系列政策法規，包括政治規則、經濟規則等。在亞當·斯密的經濟思想中，分工和專業化是促進一國經濟增長的主要原因，而正式約束中的一些制度就是界定人們在分工中的“責任”，因此制度在促使分工和專業化有序進行，從而促進經濟增長方面作用巨大。另外，正式約束是減少交易費用、降低交易成本的重要保證。如“度量衡”制度、配置資源的市場經濟體制等；正式約束在克服“外部性”使社會資源更充分有效利用方面作用巨大。如“專利法”的頒布實施在克服“外部性”促進科學發明、技術創新從而促進經濟增長方面具有重要作用。
　　3．實施機制與經濟增長
　　實施機制是使正式約束能順利有效執行的保障。由于它能促使制度更完善、更健全、實施更有效，因而能有效規范經濟個體的行為，使市場經濟配置資源的機制更有效，從而減少交易費用，促進經濟增長。
　　以上三方面的分析是假定其他兩方面不變的前提下對經濟增長促進機理的探討。若三方面有機結合、相互促進，它們對經濟的促進作用將更加巨大。如果我們從歷史上的若干時點考慮，尤其是對某一種制度存在前后進行比較，即在動態中，可看出它對經濟的促進作用非常明顯。
　　三 制度促進經濟增長的動態分析
　　在社會進步和經濟的發展中與其伴隨的制度不可能是一成不變的。變化中的制度是怎樣促進經濟增長的呢？我們把制度的變化過程看作是制度的創新過程，因而制度的動態分析可以看作制度創新對經濟增長的促進機理分析。這里的制度創新的具體含義是把一個社會以新的更富效率的規則（或組織）取代舊的缺乏效率的制度規則（或組織），包括產權制度、競爭規則、科技政策、政治制度等各種主要的正規規則的變革和新性質的交易組織的產生。在這里制度的效率主要從資源配置的角度理解，有效率的制度促使資源高效合理配置，從而促進經濟發展，提高產出增長率；而低效制度則與此相反。制度創新對經濟增長的促進作用主要表現在三個方面。
　　1．制度創新把資源從非生產性或生產效率低的部門轉移到生產性或生產效率高的部門
　　經濟落后國家雖然存在資源貧乏的問題，但這不是落后的根源，因為既存在資源貧乏國家富裕起來的例證，也存在資源豐富國家仍然貧窮的現象，資源稀缺是各種社會面臨的共同問題，關鍵是能否把資源應用到高效率的生產部門，有些落后國家把稀缺的資源用到了戰爭、種族沖突等非生產性活動和生產效率低下的生產部門。制度創新的意義在于通過設定新規則，把人們的努力及資源引導到生產性的創造財富的部門，這種創新雖然不能改變一個國家資源稟賦的狀態，但卻能向外移動生產可能性曲線，在不改變資源總量的情況下，增加產出與積累。制度創新的作用是把人們的努力從爭奪既定財富的分配的斗爭中引領到爭相創造財富的有序競爭中，這種過程可以看成是一種帕累托改進。在制度安排中，新制度經濟學尤其強調了所有權對生產效率的重要性，認為所有權的排他性把所有者如何使用財產和承擔這一選擇的后果緊密地聯系在一起，激勵著擁有財產的人將之用于帶來最高價值的用途，而其可轉讓性促使資源從低生產力所有者向高生產力所有者轉移。
　　
　　2．制度創新通過改變激勵機制促進經濟增長
　　激勵機制一方面反映了個人工作努力程度和報酬的關系；另一方面反映了個人目標和社會目標的關系。不同的制度安排形成不同的激勵機制，好的激勵機制能夠把個體的努力程度與報酬、個人目標與社會目標緊密結合，在增進個體福利的同時增進社會福利；而差的激勵機制要么使報酬與努力程度脫節，要么使個人目標與社會目標脫節。各國長期增長績效的差異就來自于不同制度設定的不同的激勵機制。諾斯在《西方世界的興起》一書中指出：“有效率的經濟組織是經濟增長的關鍵因素，西方世界興起的原因就在于發展一種有效率的經濟組織。有效率的組織需要建立制度化的設施，并確立財產所有權，把個人的經濟努力不斷引向一種社會性的活動，使個人的收益率不斷接近社會收益率。”落后國家缺乏有效率的激勵機制是經濟發展緩慢的重要原因，建立有效的激勵機制的途徑是制度創新，它通過把個人的努力與報酬、個人目標與社會目標緊密聯系來提高社會生產率，促進經濟增長。
　　3．制度創新通過降低交易費用、減少交易風險、提高交易效率來提高產出增長率
　　新制度經濟學放棄了新古典經濟學交易費用為零的假定，提出了正交易費用假定。在新制度經濟學家看來，由于信息的不完全，現實經濟活動中獲得信息的成本是巨大的，因此交易費用不可能為零。交易費用就是經濟制度運行的成本，它不僅包括那些簽約和談判成本，而且也包括度量和確定產權的成本、監督績效的成本以及進行組織活動的成本等，即交易費用包括了一切不直接發生在物質生產過程中的成本。根據諾斯的測算，美國1970年的交易費用占其國民生產總值的45%左右。由于交易費用主要用于交易過程中人與人之間交易行為的協調，不用于直接生產過程，因而在產出既定的條件下，交易費用的大小可以反映一個國家的經濟活動的效率。落后國家法律制度不健全，政治制度不穩定，交易風險增加，機會主義盛行，無形中增加了交易費用，使人們沒有動力去尋求有效的產出。因此，對于落后國家來說通過一系列制度創新減少交易風險、降低交易成本，能夠有效地促進產出的增長。
　　以上論證了制度對經濟增長的重要促進作用，然而制度因素不可能永遠是經濟增長的原動力。正如馬克思主義政治經濟學所堅持的“生產力決定生產關系，而生產關系又反作用于生產力”。各種生產要素對經濟的促進作用永遠要受當時社會生產力水平的制約，因而就會出現不同要素在不同的歷史時期具有不同的作用。制度可帶來的經濟增長的效應只能在既定的生產力水平下，制度不均衡沒有達到適應生產力的狀況下才會發生，一旦制度變革的結果使生產關系已基本適應生產力的要求，即制度與生產力的發展達到新的均衡時，起主要作用的就不是制度而是技術（生產力）了。當代美國便是這樣，正是因為不斷的技術創新使得美國始終處于經濟發展的最前列。而對目前中國而言，經濟轉軌還沒有完成，制度不均衡仍然存在，因而制度仍將是中國經濟增長的重要源泉。
　　參考文獻
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