淺析肯尼思·華爾茲的《國際政治理論》

摘要：在對經(jīng)典現(xiàn)實主義等國際政治方面相關(guān)理論批判和繼承的基礎(chǔ)上，肯尼思·華爾茲在其經(jīng)典著作《國際政治理論》一書中提出了新現(xiàn)實主義（又被稱為結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義），文章試圖通過對《國際政治理論》這本書理解的基礎(chǔ)上，再對肯尼思華爾茲的新現(xiàn)實主義進行評析。

關(guān)鍵詞：結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義；系統(tǒng)；權(quán)力；無政府狀態(tài)；古典現(xiàn)實主義

華爾茲是美國著名的國際關(guān)系理論家，他被視為新現(xiàn)實主義學(xué)派的代表人，華爾茲的《國際政治理論》是新現(xiàn)實主義的開山之作，提出了國際關(guān)系的新結(jié)構(gòu)主義理論。該書一經(jīng)出版就產(chǎn)生了深遠影響，本書著者憑借該書的精彩內(nèi)容和影響也被稱為國　際政治理論的大師。

文章作者試圖在通過《國際政治理論》這本書分章介紹的基礎(chǔ)上以闡明華爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義的要義，在對其的理論要義總結(jié)之后對華爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義再進行批判式分析。

1、肯尼思華爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義的要義

《國際政治理論》一書一共分為九章。在第一章中華爾茲主要論述了理論是什么。作者通過使用比較法對理論與規(guī)律進行比較，得出了理論的含義、簡化理論的四種方法以及對理論進行檢驗的七個步驟。在理論的含義方面，作者從四個不同的角度分析了理論與規(guī)律的不同。

第一，“規(guī)律指出恒定不變的或可能存在的因果聯(lián)系，而理論則解釋這中聯(lián)系為何存在”[1]（P6）。

第二，“規(guī)律中的每一個描述性術(shù)語都是與觀察和實驗的過程相聯(lián)，只有經(jīng)過觀察和實驗的雙重檢驗，規(guī)律才能夠成立。而在理論中，除去描述性術(shù)語之外，還包含有理論范疇。”[1]（P6）。

第三，“規(guī)律是對事實的觀察，而理論是為了解釋事實而進行的思辨過程”　[1]（P7）。第四，“規(guī)律恒久，而理論則變化不定”　[1]（P7）。因此，“理論是頭腦中形成的一幅關(guān)于某一有限領(lǐng)域或范圍內(nèi)的行動的圖畫。”　[1]（P9）。在簡化理論的方法上，作者提出了四種途徑，即分離、提取、歸并、理想化。當(dāng)建構(gòu)出了一種理論后，還有必要對理論進行檢驗。所以作者提出了檢驗理論的七個步驟，即：“（1）陳述受檢驗的理論；（2）從中推導(dǎo)出假設(shè)；（3）對假設(shè)進行實驗性或觀察性檢驗；（4）在采取第二和第三步驟時使用該理論中的術(shù)語定義；（5）對該理論以外的干擾變量加以去除或進行控制；（6）設(shè)計一些不同的、嚴格的檢驗；（7）如果無法通過檢驗，那么思考是否因該徹底放棄這一理論，還是需要對之加以修正，或是需要縮小其宣稱所要進行解釋的范圍”　[1]（P14）。

在接下來的三章中作者先是在第二章中對還原主義理論進行了闡述，并且列舉了霍布斯和列寧的帝國主義經(jīng)濟理論作為還原主義的范例以說明還原主義理論與系統(tǒng)理論相比的缺陷之處，在第三章中作者就系統(tǒng)方法與理論進行了說明，列舉了羅斯克蘭斯、斯坦利霍夫曼、莫頓卡普蘭等人的系統(tǒng)理論，在對這三人的理論批判的基礎(chǔ)上作者認為這三人的理論表面上看是應(yīng)用系統(tǒng)理論的方法對國際政治理論進行闡述實際上仍然沒有脫離還原主義理論范疇。在第四章中，作者在對還原主義理論反思之后，闡述了國際政治理論應(yīng)該包含什么內(nèi)容、以及它能夠?qū)崿F(xiàn)什么和不能夠?qū)崿F(xiàn)什么。在這三章中，對還原主義理論與系統(tǒng)理論進行比較，認為在研究和分析國際政治行為和結(jié)果的時候系統(tǒng)理論要優(yōu)于還原主義理論。

“為了解釋某一集團的行為，從而對其組成成員的心理進行研究的方法就屬于還原方法，為解釋國際政治從而研究國家官僚及官僚機構(gòu)亦復(fù)如是。還原法的實質(zhì)就是通過研究各組成部分來理解整體”　[1]（P19）。而“系統(tǒng)就被定義為一系列互動的單元，從一個層次來說，系統(tǒng)包含一個結(jié)構(gòu)，結(jié)構(gòu)是系統(tǒng)層次上的一個組成部分，由于它才可能設(shè)想單元組成一個體系，而不同于簡單的集合。在另一個層次上，系統(tǒng)包括互動的單元”　[1]（P42）。因此，國際體系就包括體系和單元兩個層次，在體系層次上，是根據(jù)單元間的排列及其排列原則所形成的結(jié)構(gòu)，而在單元層次上，是單元體，（即主權(quán)國家）根據(jù)單元的內(nèi)部特征及相互作用表現(xiàn)出來的行為過程及其屬性。作者通過對方法論的闡述，引出了結(jié)構(gòu)這一概念，作者將結(jié)構(gòu)的定義分為兩種，而作者只在第二種定義上使用“結(jié)構(gòu)”這個詞。“結(jié)構(gòu)的第二種定義是指一系列約束條件。它起到一種選擇器的作用”　[1]（P77）；它是一種原因，但絕對不是“A導(dǎo)致了X”，“B導(dǎo)致了Y”，這樣意義上的原因，結(jié)構(gòu)是通過行為體的社會化和行為體間的競爭去影響系統(tǒng)內(nèi)的行動。

在第五與第六章里，作者逐步確立了自己的系統(tǒng)理論。在第五章中，作者主要闡述了政治結(jié)構(gòu)是怎樣產(chǎn)生的。在第六章，作者考察了無政府狀態(tài)的特性以及國家在系統(tǒng)中預(yù)期的可能變化。政治結(jié)構(gòu)分為國內(nèi)政治結(jié)構(gòu)和國際政治結(jié)構(gòu)，“定義國內(nèi)政治結(jié)構(gòu)，首先是根據(jù)它的排列原則，其次，是形式各異的單元所具有的功能的規(guī)定，再次是單元間能力的分配”　[1]（P87），而華爾茲指出，國際政治結(jié)構(gòu)是根據(jù)一個時代的基本政治單元來界定的，不論這些單元是城邦國家、帝國還是民族。

在華爾茲的系統(tǒng)理論中兩個核心要素是系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和互動的單元。結(jié)構(gòu)定義的第一個重要原則是系統(tǒng)內(nèi)各部分的排列原則。國際政治系統(tǒng)中單元的排列原則是分權(quán)的、無政府的。無政府狀態(tài)狀態(tài)是國際政治經(jīng)久未變的特性。只要彼此競爭的單元無法將無政府的國際政治舞臺轉(zhuǎn)變?yōu)轭愃茋鴥?nèi)社會的等級制，國際正政治的本質(zhì)就始終沒有變化。第二個重要原則是，結(jié)構(gòu)不能根據(jù)單元的功能來定義，因為國家的功能是相似的，但是可以根據(jù)單元能力的大小來定義結(jié)構(gòu)。互動單元能力的變化，會導(dǎo)致系統(tǒng)的變化。這就是華爾茲的《國際政治理論》一書的要義。

在第七、八、九章中，華爾茲將他的結(jié)構(gòu)理論運用到軍事、經(jīng)濟和國際事務(wù)管理中檢驗。最后三章是對結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義理論在實踐中的充分運用和括展。

2、對華爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義的評析

文章作者認為華爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義是對古典現(xiàn)實主義的繼承和發(fā)展，結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義并不是建立在人性惡的假設(shè)上，而是建立在國際政治的無政府狀態(tài)。這說明華爾茲摒棄了個體層次上的人性解釋，而轉(zhuǎn)向探討國際體系的無政府狀態(tài)。華爾茲試圖將古典現(xiàn)實主義體系化，對古典現(xiàn)實主義做了很大修正，例如他對國際體系無政府狀態(tài)的重視等等，因此他創(chuàng)立了一個比漢斯摩根索等人的研究更為嚴謹和系統(tǒng)的現(xiàn)實主義理論。

華爾茲的理論與古典現(xiàn)實主義的的理論在國際關(guān)系的因果關(guān)系上是不同的。古典現(xiàn)實主義強調(diào)世界是由互動的國家組成，“原因”趨于一個方向，即從互動的國家到由它們的行為和相互關(guān)系產(chǎn)生的“結(jié)果”。而華爾茲認為，因果關(guān)系同手段與目的的關(guān)系一樣，是不同的，“原因”并不只是在一個方向上發(fā)生，而是發(fā)生在兩個方向上，即國際政治的單位層次和結(jié)構(gòu)層次上，結(jié)構(gòu)影響著單位，只有通過區(qū)分結(jié)構(gòu)層次和單位層次的因果要素才能充分地研究和了解互動國家。

在關(guān)于權(quán)力的解釋方面，華爾茲認為權(quán)力本身并不是目的，而是實現(xiàn)國家目標(biāo)的手段，在國際關(guān)系中國家追求的最終目的是安全，而不是權(quán)力。但是古典現(xiàn)實主義者認為對權(quán)力的追求根植于人性，權(quán)力是國家追求的目的。而且古典現(xiàn)實主義還認為，權(quán)力首先是指軍事實力，然而華爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義將權(quán)力的概念看成是結(jié)構(gòu)的根本特點，認為權(quán)力應(yīng)當(dāng)是國家的綜合實力。

文章作者認為華爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義與古典現(xiàn)實主義的相比的一個最為重要的創(chuàng)新點在于其提出了體系結(jié)構(gòu)的新概念，將國際政治視為一個定義精確的結(jié)構(gòu)體系。雖然和古典現(xiàn)實主義相比較而言，華爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義更為科學(xué)和嚴謹，但是結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義也存在諸多的不足之處。

結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義過分強調(diào)結(jié)構(gòu)的自主性存在，強調(diào)其對系統(tǒng)變化以及單元行為的強大約束力而忽視了單元本身所具有的能動性，也無法解釋個體之間的獨特差異，這使得結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義成為一種單調(diào)乏味的框架。正因為如此，結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義被批評是一種靜態(tài)的現(xiàn)實主義理論。說它是靜態(tài)的，因為一方面在結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義將結(jié)構(gòu)中的無政府狀態(tài)假設(shè)成為國際體系中不變的特性，另一方面結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義抽象掉了結(jié)果轉(zhuǎn)換和系統(tǒng)進程中的單元互動因素。這就使得華爾茲的這一理論面臨著諸多問題。

結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義沒有充分論述結(jié)構(gòu)對單元產(chǎn)生的社會化影響。社會化是指集團或社會以自發(fā)和非正式的方式樹立起的行為規(guī)范，并對其成員的各異行為和意見產(chǎn)生某種約束作用，從而使成員的多樣性和差異性在彼此的互動中得到減少，呈現(xiàn)出同質(zhì)性。華爾茲對行為體社會化的探討很淺顯，他的理論中的“社會”成分幾乎沒有，更別說其對個體被“社會化”到“結(jié)構(gòu)”中去了。對此，溫特曾指出，“如果行為體在社會過程中被納入的結(jié)構(gòu)沒有（社會）內(nèi)容，把行為規(guī)范的造就稱為社會化就是空洞的”　[2]（P130）。

3、結(jié)語

文章簡述了結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義的主要理論要點。沃爾茲精確地定義了“國際結(jié)構(gòu)”這一感念，這使得我們更為深刻地理解了國際政治的系統(tǒng)與單元的最重要的關(guān)系。華爾茲的理論具有系統(tǒng)而完整的解釋力，在這一方面，他完全超越了漢斯摩根索和其他的國際政治理論大師。盡管有大量的國際政治理論如新自由主義、建構(gòu)主義等想取代結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義在國際政治理論上的地位，但始終都無法做到。結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義可以說是為國際政治理論提供了一個真正的框架。當(dāng)然，結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義也存在著眾多的不足和缺陷。如果結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義想成為比較完善的系統(tǒng)理論，　就應(yīng)該把國際結(jié)構(gòu)與國際制度、力量組合的關(guān)系以及國際結(jié)構(gòu)與單元的互動關(guān)系等單元本身所具有的能動性有機地結(jié)合在一起。事實上，國際結(jié)構(gòu)一種實力結(jié)構(gòu)，　它對國際制度、力量組合有著決定性的作用。我們在分析國際結(jié)構(gòu)的時候，還應(yīng)該考慮到國際制度、文化環(huán)境等“社會”，以此來彌補結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義的不足點，使這一理論走出靜態(tài)和保守的狀況，從而使國際政治在系統(tǒng)層面上有更為完整的解釋力。

參考文獻：

[1]肯尼思·華爾茲.國際政治理論.[M].信強　譯.上海世紀出版社，2008.

[2]亞歷山大·溫特.國際政治的社會理論[M].秦亞青　譯.上海人民出版社，2000.

（作者簡介：李偉偉（1990-），男，甘肅慶陽人，2010級西北師范大學(xué)政治學(xué)碩士研究生，主要從事于地緣政治與中國國家安全研究。）