杜絕高校學(xué)術(shù)“近親繁殖”

【典型案例】

南開大學(xué)欲遏制學(xué)術(shù)“近親繁殖”

今年，有著93年歷史的南開大學(xué)，決定控制畢業(yè)生“留校任教”的比例。4月27日，校長(zhǎng)龔克在該校一個(gè)有關(guān)師資問題的會(huì)議上介紹，目前全校2046位專任教師中，有近六成是本校畢業(yè)生。南開大學(xué)教師學(xué)緣結(jié)構(gòu)圖顯示，12.1%的教師來自北美等海外國(guó)家，29.2%畢業(yè)于國(guó)內(nèi)其他機(jī)構(gòu)，58.7%畢業(yè)于本校。

龔克說，學(xué)校正在采取措施，希望“十二五”期間新增教師中，從海外名校引進(jìn)的不低于1/3，留校任教者不超過1/3，來自國(guó)內(nèi)其他機(jī)構(gòu)的占到1/3，使得目前教師中本校畢業(yè)生為主導(dǎo)的局面得到改善。他說，2011年新聘教師中，海外引進(jìn)的師資已經(jīng)超過了1/3。

到2019年，南開大學(xué)希望形成世界知名高水平大學(xué)的師資隊(duì)伍。龔克坦言，目前距離這一目標(biāo)還有“相當(dāng)?shù)牟罹唷薄?/p>

在他眼中，師資結(jié)構(gòu)不盡合理的突出表現(xiàn)包括，學(xué)緣結(jié)構(gòu)不夠合理、具有較大發(fā)展?jié)摿Φ那嗄旯歉刹蛔恪⒃趪?guó)內(nèi)外相應(yīng)領(lǐng)域的代表性人物不足，學(xué)科領(lǐng)軍人物偏少、學(xué)術(shù)影響力偏低。

在該校的人才會(huì)議上，龔克列舉了加州大學(xué)伯克利分校、華盛頓大學(xué)、北京大學(xué)等高校與該校師資對(duì)比情況。美國(guó)的名校一般很少有優(yōu)秀畢業(yè)生“留校任教”的傳統(tǒng)。龔克指出，要強(qiáng)化“小進(jìn)則退”的憂患意識(shí)，把引進(jìn)培養(yǎng)人才當(dāng)成“生死攸關(guān)”的工作。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)名校“近親繁殖”嚴(yán)重。減少和消除“近親繁殖”現(xiàn)象，是教育部對(duì)高校提出的要求之一。《全國(guó)教育人才發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃（2010～2020年）》指出，希望高校“大幅度減少或者不從本校畢業(yè)生中直接聘任新教師”。

【專家觀點(diǎn)】

“近親繁殖”危及大學(xué)創(chuàng)新能力

天津大學(xué)教授王振東

自然界基因的多樣性保證了“物競(jìng)天擇”，使生物不斷進(jìn)化；在科學(xué)領(lǐng)域，思想和方法的多樣性，同樣保證了科學(xué)的不斷創(chuàng)新。我國(guó)大學(xué)教師隊(duì)伍中的“近親繁殖”現(xiàn)狀，已經(jīng)危及大學(xué)的創(chuàng)新能力，是中國(guó)大學(xué)建設(shè)和發(fā)展值得關(guān)注的問題之一。

中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院顧海兵教授，曾選擇中國(guó)知名度比較高的17所大學(xué)的財(cái)經(jīng)類學(xué)院或系為樣本，對(duì)“近親繁殖”的程度進(jìn)行了調(diào)查分析，并與海外6所知名大學(xué)的財(cái)經(jīng)類學(xué)院或系進(jìn)行了對(duì)比。在17所大學(xué)被調(diào)查的987名教師中，有604人畢業(yè)后直接在母校任教，占所調(diào)查教師的62%，只有300名教師就職的學(xué)校與曾經(jīng)就讀的學(xué)校并不一致，這一比例占30%；與之形成鮮明對(duì)比的是，進(jìn)行對(duì)比調(diào)查的海外6所院校的教師，幾乎沒有人在取得最高學(xué)位后留在本校工作。顧海兵教授的統(tǒng)計(jì)分析表明，中國(guó)大學(xué)的“近親繁殖”程度平均要比海外高5倍。“近親繁殖”所帶來的負(fù)面影響之一，就是中國(guó)的大學(xué)多年來缺乏學(xué)術(shù)創(chuàng)新的重大成果，其突出表現(xiàn)為國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)與技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)連續(xù)多年近乎空缺。

另一項(xiàng)關(guān)于中國(guó)高校法學(xué)院師資的研究顯示，北京一所著名法學(xué)院具有博士學(xué)位的52名教師中，有26人是在該校獲得的博士學(xué)位；武漢一所重點(diǎn)高校法學(xué)院擁有博士學(xué)位的37位教師中，有34人從該校獲得博士學(xué)位，比例高達(dá)92%。在中國(guó)的大學(xué)法學(xué)院中，除了一些不能自己培養(yǎng)博士的新興法學(xué)院，其他的都存在相當(dāng)嚴(yán)重的“近親繁殖”現(xiàn)象。

在我國(guó)，各高等學(xué)校教師隊(duì)伍的補(bǔ)充都以本校畢業(yè)生留校為主，同一教授的“徒子”“徒孫”共處一系，是很普遍的現(xiàn)象。在中國(guó)高校存在這樣一種習(xí)以為常的慣性思維：從導(dǎo)師的角度，把弟子留在跟前，辦起事來方便，有利于擴(kuò)大自己的影響力；從學(xué)生的角度，留在導(dǎo)師身邊，凡事有人“照應(yīng)”。這種“肥水不流外人田”的思想，使得“近親繁殖”綿延不斷。

學(xué)術(shù)上的“近親繁殖”如同血緣上的“近親繁殖”一樣都是大有危害的，同一師傅帶出的徒弟，難免會(huì)保留和延續(xù)著共同的缺陷。學(xué)術(shù)上的“近親繁殖”在我國(guó)還由于文化上的特殊性，存在著更嚴(yán)重的危害。因?yàn)榘凑瘴覈?guó)習(xí)俗，“一日為師，終生為父”，對(duì)于老師、學(xué)長(zhǎng)，中國(guó)學(xué)生習(xí)慣于繼承，不愿也不敢超越，背離則更被視為忘恩負(fù)義。這是我國(guó)學(xué)術(shù)界缺乏活躍氣氛、少有對(duì)立學(xué)派出現(xiàn)的一個(gè)重要原因。學(xué)術(shù)上的進(jìn)步多取決于“雜交”優(yōu)勢(shì)，沒有充分競(jìng)爭(zhēng)的學(xué)術(shù)土壤，就不可能長(zhǎng)出創(chuàng)新的花朵。

形成“近親繁殖”的原因，還在于高校目前是一種行政化的體制。行政化大學(xué)的層層領(lǐng)導(dǎo)，往往以追求自己圈子的利益為目的，而不是以追求學(xué)術(shù)為目標(biāo)，因此在人事管理上，不僅無法從制度上限制乃至杜絕學(xué)術(shù)界“近親繁殖”現(xiàn)象的生成，反而還存在著有利于本校畢業(yè)生留校的各種優(yōu)惠政策。現(xiàn)有的人事管理制度，實(shí)際上是在保護(hù)著“近親繁殖”現(xiàn)象的生存與蔓延。

中國(guó)要大發(fā)展，就要大力推進(jìn)自主創(chuàng)新，努力培養(yǎng)杰出人才，推動(dòng)我國(guó)盡快走上創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展軌道，切實(shí)提高我國(guó)科技、經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力。而中國(guó)的大學(xué)如果要向一流大學(xué)的目標(biāo)去努力，其教師是不能“近親繁殖”的，現(xiàn)在已到下決心解決大學(xué)教師隊(duì)伍“近親繁殖”問題的時(shí)候了。

改善我國(guó)高校師資隊(duì)伍學(xué)緣結(jié)構(gòu)的建議

上海交通大學(xué)高等教育研究院世界一流大學(xué)研究中心主任劉念才

在實(shí)施“985工程”中，應(yīng)重點(diǎn)改善高水平大學(xué)的教師學(xué)緣結(jié)構(gòu)。大學(xué)是一個(gè)有著較為嚴(yán)格的“群分”性特質(zhì)的場(chǎng)所，教師會(huì)根據(jù)每所大學(xué)的“群”性特征，選擇適合自己從業(yè)的大學(xué)。同時(shí)，某類教師的群體加入，又會(huì)促成或改變一所大學(xué)的“群”性特征。在我國(guó)高水平大學(xué)向世界一流大學(xué)邁進(jìn)的過程中，改善教師隊(duì)伍學(xué)緣結(jié)構(gòu)的時(shí)機(jī)已經(jīng)不容再錯(cuò)過。

首先，提高一流大學(xué)的博士研究生質(zhì)量是重中之重。擁有博士學(xué)位已成為美國(guó)大學(xué)中教師任教的“基本資格”，而且不管學(xué)校自身處在哪一個(gè)層次上，美國(guó)大部分教師是在世界著名大學(xué)（指世界排名前200位的大學(xué)）獲得博士學(xué)位的。從這個(gè)意義上說，一流大學(xué)培養(yǎng)的研究生特別是博士生，就是日后一流大學(xué)的師資。因此，提高我國(guó)一流大學(xué)的博士研究生質(zhì)量，是提高我國(guó)高等教育整體水平、確保一流大學(xué)教師隊(duì)伍可持續(xù)發(fā)展的基本保障。

其次，提高在職教師的學(xué)術(shù)水平和國(guó)際化水平。利用學(xué)術(shù)或其他方式，拓展我國(guó)高水平大學(xué)中在職教師到世界一流大學(xué)進(jìn)修、訪問或進(jìn)行其他形式的學(xué)術(shù)交流，在保證學(xué)習(xí)和進(jìn)修時(shí)間至少在一年以上的基礎(chǔ)上，增加出國(guó)訪問和進(jìn)修的教師人數(shù)，提高在職教師的學(xué)術(shù)水平和國(guó)際化水平。

再次，優(yōu)先優(yōu)化基礎(chǔ)學(xué)科的教師學(xué)緣結(jié)構(gòu)。一流研究型大學(xué)的基礎(chǔ)學(xué)科發(fā)展是最重要的。優(yōu)化基礎(chǔ)學(xué)科教師隊(duì)伍的學(xué)緣結(jié)構(gòu)應(yīng)該放在優(yōu)先保證的地位。特別是在還沒有條件實(shí)現(xiàn)所有教師從世界一流大學(xué)補(bǔ)充的情況下，大學(xué)更應(yīng)該根據(jù)學(xué)科的性質(zhì)，確定不同學(xué)科教師來源的標(biāo)準(zhǔn)：基礎(chǔ)學(xué)科的教師一定要堅(jiān)持從世界一流大學(xué)引進(jìn)；其他學(xué)科的教師至少要從國(guó)內(nèi)高水平或一流學(xué)科中引進(jìn)。

美國(guó)研究型大學(xué)“近親繁殖”防范制度的啟示

北京師范大學(xué)教育學(xué)部教師葉菊艷

美國(guó)高校逐漸確立了學(xué)術(shù)“近親繁殖”的防范制度，在其具體的落實(shí)中存在幾個(gè)方面的特點(diǎn)，這些特點(diǎn)也在某種程度上反映出美國(guó)學(xué)術(shù)界的運(yùn)行邏輯。

在控制本校教師直接晉升終身教職的數(shù)量上，目前美國(guó)研究型大學(xué)大體可以分為兩種模式。

一種是哈佛模式。雖然國(guó)內(nèi)學(xué)界一直對(duì)哈佛大學(xué)不惜重金向全世界聘任優(yōu)秀學(xué)者的做法津津樂道，但哈佛大學(xué)在初級(jí)教員的聘任中，留任自己弟子的情況比美國(guó)其他知名高校更加嚴(yán)重。當(dāng)然，這些初級(jí)教員無法在哈佛大學(xué)獲得終身教職。在哈佛大學(xué)，只有教授才能獲得終身教職，這就意味著副教授在任期之內(nèi)就得考慮跳槽。

第二種模式筆者稱之為耶魯或威斯康辛模式，美國(guó)大多數(shù)研究型學(xué)院是采用這種模式的。在這些高校中，從助理教授的聘任上就嚴(yán)格篩選，成功獲聘者即可進(jìn)入終身教軌，有很大希望獲得終身教職。以耶魯大學(xué)為例，教師從助理教授晉升至終身崗位的成功率還是較高的，其中人文學(xué)科最低（14％），而后依次是社會(huì)科學(xué)(15％)，自然科學(xué)(22％)和生物科學(xué)(39％)。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為這種模式可以更好地培養(yǎng)教員對(duì)學(xué)校的認(rèn)同，而且有助于減少教員之間的矛盾，增強(qiáng)教員的士氣，形成和諧的工作環(huán)境。但不管何種模式，教員的聘任和晉升過程都有明確的程序，且存在淘汰平庸者的機(jī)制。

美國(guó)高校還形成了不同層級(jí)學(xué)校互換畢業(yè)生的網(wǎng)絡(luò)圈。盡管這些研究型大學(xué)不留本校畢業(yè)生，但卻在長(zhǎng)期的互惠中形成了自己的畢業(yè)生交換圈。這種交換網(wǎng)絡(luò)對(duì)于高校來說至少存在兩個(gè)好處。一是降低聘任過程中的風(fēng)險(xiǎn)。由于來自自己信任的高校，或由自己信任的朋友推薦，對(duì)其學(xué)術(shù)水平是可以信任的。二是從自己的輻射圈中聘任，既可以保持院系的研究風(fēng)格和研究興趣，同時(shí)又不違背學(xué)術(shù)“近親繁殖”防范中不留本校弟子的做法。

美國(guó)高校注重維護(hù)本院系學(xué)術(shù)的“正統(tǒng)性”。雖然不聘任本校畢業(yè)生，各高校在聘任時(shí)仍然會(huì)考慮已有的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)。美國(guó)學(xué)者貝蒂等人通過對(duì)79所商學(xué)院之間的教員流動(dòng)進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，各商學(xué)院在聘任時(shí)并非像預(yù)期那樣，聘任對(duì)自己學(xué)科發(fā)展起結(jié)構(gòu)性補(bǔ)充作用的學(xué)者，而更多是聘任與自己本院系課程設(shè)置和學(xué)術(shù)訓(xùn)練設(shè)置相似的學(xué)者，其中原因可能是學(xué)者出于自己學(xué)術(shù)興趣參加各種學(xué)會(huì)，使得自己的交往圈子較具同質(zhì)性。

對(duì)照之下，我國(guó)高校聘用怎樣的人應(yīng)由學(xué)術(shù)人員根據(jù)學(xué)科的發(fā)展需求而定，不能用剛性的行政命令和“一刀切”的規(guī)則來約束（如對(duì)聘任的名額進(jìn)行各種自上而下的指標(biāo)性分配），這也是美國(guó)高校中對(duì)學(xué)術(shù)“近親繁殖”的防范并沒有明文規(guī)定的原因。然而，由于人際關(guān)系以及學(xué)者個(gè)人利益的存在，剛性的制度以及來自行政力量的約束仍然不可或缺，否則學(xué)者之間的派系利益爭(zhēng)斗對(duì)大學(xué)是一種極大的內(nèi)耗。芝加哥大學(xué)的《教員手冊(cè)》中表示，如果一個(gè)學(xué)系在走下坡路的時(shí)候，行政力量可以介入教員的聘任。

其實(shí)在中國(guó)內(nèi)地高校中，與其說防范學(xué)術(shù)“近親繁殖”，不如說是防范在教員聘任中的各種權(quán)力與利益交易，對(duì)此我們可以像美國(guó)那樣用明確的教師聘任制度、“非升即走”的淘汰制度和同行評(píng)議制度來約束。

鏈接

背景材料

西方學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)一般不留自己培養(yǎng)的學(xué)生，這不僅是共識(shí)，而且有相應(yīng)的制度規(guī)定。美國(guó)大學(xué)不直接錄用本校研究生為教師。即便高才生也基本不能留在本校，至少不能直接留校。只有哈佛似乎例外，教師70％～80%有本校背景，因?yàn)樗孕攀侨雷詈玫拇髮W(xué)，然而這也并不妨礙它從全世界汲取各種智力資源。

實(shí)際上，近年來國(guó)內(nèi)不少高校的一些院系作出規(guī)定，盡量不讓本院系畢業(yè)的學(xué)生直接留校任教。據(jù)介紹，廈門大學(xué)已規(guī)定各學(xué)院擬聘的新教師至少有一級(jí)學(xué)歷是在其他學(xué)校取得的，甚至有學(xué)院還作出規(guī)定，不留本院畢業(yè)博士生做教師，其標(biāo)準(zhǔn)高過學(xué)校規(guī)定。

資料顯示，2003年，北京大學(xué)提出了教師人事管理體制改革方案，原則上不直接從本院系應(yīng)屆畢業(yè)生中招聘新教員。四川省教育廳“十一五”期間高校教師隊(duì)伍建設(shè)的主要目標(biāo)就有這樣的表述：要嚴(yán)格控制教師的“近親繁殖”，普通高等本科學(xué)校，具有校外教育經(jīng)歷的教師要達(dá)到教師總數(shù)的70%以上，其他高等學(xué)校具有校外教育經(jīng)歷的教師要達(dá)到教師總數(shù)的80%以上。

中國(guó)人民大學(xué)已將“不得選留本校應(yīng)屆畢業(yè)生任教”寫入教師選聘工作實(shí)施細(xì)則。在該校人事處網(wǎng)站發(fā)布的《中國(guó)人民大學(xué)教師選聘工作實(shí)施細(xì)則》上有這樣的規(guī)定：聘用的教師須在國(guó)內(nèi)外重點(diǎn)大學(xué)經(jīng)過本科——碩士——博士的專業(yè)學(xué)習(xí)，原則上不得選留本校應(yīng)屆畢業(yè)生任教。而對(duì)于具有很強(qiáng)教學(xué)科研水平和較大發(fā)展?jié)摿Φ谋拘?yōu)秀畢業(yè)生，也要求其攻讀博士學(xué)位期間有一年以上在海外一流大學(xué)學(xué)習(xí)研究經(jīng)歷。