探討“社會(huì)資本”

【摘要】研究經(jīng)濟(jì)史的學(xué)者或許會(huì)對(duì)這樣一個(gè)問(wèn)題感興趣：為什么中國(guó)歷史上曾一直遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先與其他文明？為什么這種優(yōu)勢(shì)在17世紀(jì)后被西方世界大大超越了？這就是著名的李約瑟之謎。一直以來(lái)，許多優(yōu)秀的學(xué)者都在以不同的學(xué)科視角來(lái)解釋這個(gè)問(wèn)題。

【關(guān)鍵詞】社會(huì)資本 經(jīng)濟(jì)學(xué) 研究

本文專注于社會(huì)資本的研究和梳理。作為新興經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的分支，社會(huì)資本理論在20世紀(jì)80年代以來(lái)發(fā)展迅速，其研究有助于理解經(jīng)濟(jì)變遷的過(guò)程。因此本文旨在梳理相應(yīng)的文獻(xiàn)，建立一個(gè)簡(jiǎn)單的分析框架，有助于更多的學(xué)者關(guān)注這個(gè)主題的研究。根據(jù)已有的研究結(jié)果，我們需要先明確兩個(gè)問(wèn)題：

（1）什么是社會(huì)資本。

（2）如何度量和積累社會(huì)資本。

一、問(wèn)題的提出

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的根基是“理性人”的預(yù)設(shè)，一切的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析由此而來(lái)，現(xiàn)代的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)引入了數(shù)學(xué)工具，并借助于數(shù)學(xué)達(dá)到了從未有過(guò)的高度。運(yùn)用理性的推理分析事物是經(jīng)濟(jì)學(xué)所崇尚的方法，從最基本的假設(shè)出發(fā)，通過(guò)理性的推理可以得到千變?nèi)f化的結(jié)論。至此經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)成為了一門純粹思辨的學(xué)科，學(xué)者們可以足不出戶而知曉天下事理。

但是，這種嘗試常常是失敗的。決定人類行為的不止是簡(jiǎn)單的純粹理性的計(jì)算，許多經(jīng)濟(jì)行為仍需要有社會(huì)所決定。因?yàn)槿耸巧钤谔囟ǖ纳鐣?huì)群體當(dāng)中，社會(huì)中的許多因素，諸如風(fēng)俗習(xí)慣、社會(huì)規(guī)范、禮儀傳統(tǒng)、人際關(guān)系等都影響著人們的行為。如果單純以經(jīng)濟(jì)動(dòng)因解釋人類的行為，有可能犯以偏概全的錯(cuò)誤。

早先的許多學(xué)者對(duì)“理性的自立”也是持有保留態(tài)度的。亞當(dāng)斯密雖然歸納了“看不見(jiàn)的手”，但他一生對(duì)人性就舉棋不定。他先寫(xiě)了《道德情操論》，而后寫(xiě)了《國(guó)富論》，之后心里不踏實(shí)，又拿了《道德情操論》出來(lái)修改。他在臨終前的最后幾年都在修修改改他的理論，可見(jiàn)他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的這個(gè)基本預(yù)設(shè)并沒(méi)有十足的把握。

因此，用以解釋“人類行為”的許多新的思想在近年來(lái)逐漸發(fā)展起來(lái)，都是在不滿足于以經(jīng)濟(jì)動(dòng)因解釋人類的行為。在“行為模式”的解釋因子中把傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)視為“殘差”的“技術(shù)進(jìn)步”擴(kuò)展為包含了關(guān)系、信任等因素的解釋變量。而本文的“社會(huì)資本”即是這樣的一個(gè)概念。對(duì)于文章開(kāi)頭的“李約瑟之謎”運(yùn)用社會(huì)資本的分析或許可以找到一些啟示性的信息。

二、定義社會(huì)資本

最著名、從某種意義講最嚴(yán)格的定義是普特南給出的（普特南，1993）。普特南把社會(huì)資本看做對(duì)社區(qū)生產(chǎn)能力有影響的人們所構(gòu)成的一種橫向聯(lián)系，這種聯(lián)系促進(jìn)了協(xié)會(huì)成員相互利益的協(xié)調(diào)與合作。這種聯(lián)系包括了“公民約束網(wǎng)”和社會(huì)準(zhǔn)則。關(guān)系網(wǎng)和準(zhǔn)則是以經(jīng)驗(yàn)為依據(jù)互相聯(lián)系的，并且這種聯(lián)系是出于經(jīng)濟(jì)動(dòng)因的。

在科爾曼的定義中（科爾曼，1988），社會(huì)資本是“具有兩個(gè)共同要素的各種不同實(shí)體，他們都是由社會(huì)結(jié)構(gòu)的一些方面構(gòu)成的，并且促使行動(dòng)者的某些行動(dòng)”。科爾曼還進(jìn)一步論述了“有利于促進(jìn)某些行動(dòng)的社會(huì)資本對(duì)其他的行動(dòng)可能是無(wú)用的，甚至是有害的”。

以上可見(jiàn)，“社會(huì)資本”并不是一個(gè)死板的概念。它有著豐富的內(nèi)涵和多重的可解釋性。它的定義隨著研究者的目的不同而變化多端。作為普通的理論研究者，我基于這個(gè)概念比較通俗的定義。

1.社會(huì)資本是一種社會(huì)關(guān)系，這種社會(huì)關(guān)系是基于信任所產(chǎn)生的。

2.在經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的語(yǔ)境中，這種關(guān)系對(duì)經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生了顯著的影響。這種影響可以使正面的激勵(lì)，也可能是負(fù)面的阻礙。

3.社會(huì)資本使人們的交互行為產(chǎn)生的，社會(huì)背景和歷史脈絡(luò)都影響著社會(huì)資本的存量和流量。顯然，在魯濱遜的小島上，“星期五”到來(lái)之前是不存在社會(huì)資本的。

三、社會(huì)資本的衡量

社會(huì)資本不同于傳統(tǒng)的物資資本，顯然物資資本是可以運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法將不同類型的資本進(jìn)行加總。會(huì)計(jì)學(xué)的研究已經(jīng)為我們計(jì)算物質(zhì)資本提供了有效的方法。同樣，人力資本的估計(jì)與測(cè)量也有大量的文獻(xiàn)可作參考。而在測(cè)量“社會(huì)資本”的問(wèn)題時(shí)，卻存在著不可逾越的困難。諾貝爾獎(jiǎng)得主阿羅則認(rèn)為“測(cè)量社會(huì)交互行為的想法也許是一個(gè)陷阱，一個(gè)妄想”。社會(huì)資本的概念及其理論之所以遭到許多人的批評(píng)，很大原因是難以測(cè)度。

許多學(xué)者正致力于在測(cè)度方法上尋求突破，但目前的研究也只是初步的，需要經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、哲學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等各學(xué)科的共同努力。日本學(xué)者福山對(duì)社會(huì)資本的測(cè)量做了歸納，前兩種是已廣泛使用的測(cè)量方法，第三種是福山的補(bǔ)充。

1.在某一社會(huì)中對(duì)群體和群體成員進(jìn)行普查（通過(guò)統(tǒng)計(jì)群體數(shù)量、群體的規(guī)模等指標(biāo)）。例如，在普特南的研究中，他對(duì)體育俱樂(lè)部、保齡球聯(lián)合會(huì)、文學(xué)社、政治俱樂(lè)部以及類似群體的成員規(guī)模進(jìn)行了追蹤觀察。

2.利用有關(guān)信任和公民參與的社會(huì)調(diào)查資料。比如美國(guó)民意研究委員會(huì)(The National Opinion Research Council)的“全國(guó)社會(huì)調(diào)查”(General Social Survey)，密西根大學(xué)的“世界價(jià)值觀調(diào)查”(World Values Surveys)。

3.測(cè)量私人企業(yè)中的社會(huì)資本，及考察該公司在接管前后的市場(chǎng)股價(jià)（market valuations）。一家公司在接管另一家公司時(shí)，往往會(huì)用高于接管前評(píng)估的價(jià)格收購(gòu)，產(chǎn)生溢價(jià)（premium）。溢價(jià)中包含了社會(huì)資本及人力資本的和，剔除人力資本的影響就可以測(cè)度到社會(huì)資本的數(shù)量。

對(duì)于以上三種方法的概括，仍存在著諸多的爭(zhēng)論。對(duì)社會(huì)資本的測(cè)量還沒(méi)有一個(gè)完全可靠的方法，有待更多的學(xué)者參與到相關(guān)的研究中來(lái)。

四、結(jié)語(yǔ)

最后，對(duì)李約瑟之謎的俺就尚沒(méi)有達(dá)到令人滿意的解釋，絕大多數(shù)的研究都只停留在非科學(xué)的描述上，沒(méi)有形成可驗(yàn)證的解釋模型。“社會(huì)資本”的研究視角希望能夠提供一個(gè)新的視野，同時(shí)，社會(huì)資本的分析框架也希望被更多的理論研究者了解。

作者簡(jiǎn)介：張樂(lè)泉（1988-），男，漢族，廣東廣州人，碩士（在讀），研究方向：經(jīng)濟(jì)學(xué)。

（責(zé)任編輯：陳岑）