全球價值鏈治理模式和升級的研究述評

摘要：本文從全球價值鏈的定義出發，簡述了全球價值鏈的治理模式及其發展、價值鏈的升級，并且總結了現有研究中所存在的問題。

關鍵詞：全球價值鏈 治理模式 升級

近幾年來關于全球貿易和全球經濟的概念已經發生了變化。傳統的關于發展中國家的出口是指該國的公司自己設計、生產并出口產品。而現在，發展中國家的出口商可以作為國際企業的外包接受者，成為其代工企業，或者出口商可以只生產最終產品中的一小部分，參與到國際分工中去。經濟學家們就此尋求了新的理論框架來解釋這些新的現象，其中全球價值鏈理論是重要的一支。

一、全球價值鏈概念的界定及其評價

價值鏈作為管理學概念最早是由Porter（1985）提出來的，他認為基本活動和輔助活動兩部分構成了一家公司的價值創造，其中原材料的供應和加工、產品在市場上的銷售和相關的服務屬于基本活動，公司的采購、戰略規劃、人力資源和技術研發等屬于輔助活動。波特提出的價值鏈是在一家公司中發生的，隨著國際外包的迅速發展，波特將價值鏈這一概念延伸到了不同公司之間。

全球價值鏈主要是從縱向一體化的角度來分析全球經濟的發展方式，不僅研究了產品的生產過程，同時分析了產品的研發和銷售等階段，從而得出不同的價值分布以及地方經濟與全球經濟之間的關系和利益分配。

聯合國工業發展組織對全球價值鏈的定義是實現商品或服務價值而連接生產、銷售、回收處理等過程的全球性跨企業網絡組織，涉及從原料采購和運輸，半成品和成品的生產和分銷，直至最終消費和回收處理的整個過程。它包括了所有參與了生產和銷售等活動的組織與價值和利潤的分配。

而對于發展中國家企業參與到全球價值鏈中是否會帶來利益則有著不同的觀點。積極的觀點認為全球價值鏈為國家和企業提供了快速發展的機會，企業可以通過參與其中將它們的能力升級。另一方面，消極的觀點指出發展中國家參與到日益增加的全球一體化中會存在潛在的危害。首先，發達國家將勞動密集型或是毫無技術含量的生產活動配置在發展中國家并不會提高該國的總體技術水準。這不僅會減少收入方面的利益，同時會減少技術溢出的可能性。其次，領導型企業通常會根據它們的發展戰略來做決定，發展中國家并沒有決定權。

二、全球價值鏈治理模式的研究綜述

治理是全球價值鏈的核心內容。全球價值鏈治理描述的是全球價值鏈參與者之間的交易形態，是其中領導者通過非正式、非政府、非市場的方式來使其它參與者接受或服從某種規則和標準，協調組織各地的經濟活動。經濟學家們對價值鏈模式進行了不同標準的劃分，這種劃分隨著經濟的發展也變得越來越精確。

（一）Gereffi關于價值鏈治理模式的兩分法

Gereffi認為在經濟一體化下發展中國家與發達國家的權力關系是不平等的。價值鏈中參與者們所要遵守的規則是由產業的領導者制定的，而不是通過自由市場來決定的，由此才提出了價值鏈的治理。Gereffi（1994）將價值鏈分成了兩種類型：生產者驅動型價值鏈和購買者驅動型價值鏈。

生產者驅動型價值鏈是由生產者作為價值鏈的中心，規則標準的制定者是掌握了核心生產技能的領導企業。通常包括資本密集型和技術密集型的產業，比如汽車、生物制藥、計算機等行業。領導者一定掌握了某些技術專利或是核心研發能力，才能夠在價值鏈中處于支配地位。它是由生產者建立和協調的一種垂直分工體系。

購買者驅動型價值鏈是以大的零售批發商，品牌制造商為中心的一種價值鏈。領導者擁有強大的銷售管道和設計能力，但他們往往不是產品的生產商。通常包括勞動密集型產業，比如服裝、玩具等行業。發展中國家的企業大多是參與到這一類型的價值鏈中。

（二）Humphrey關于價值鏈模式的四分法

與Gereffi的觀點有所不同，Humphrey認為價值鏈中的權力關系既有不平等的，同時也存在平等的關系。由此他認為價值鏈模式應該分為四種類型：市場、網絡、準層級和層級。

市場型模式是指價值鏈中的參與方都沒有絕對的控制權力，由價格作為主要治理機制。產品的標準化程度比較低，購買方和供應方都沒有關鍵的技術和專利。

網絡型模式是價值鏈中的參與方協調合作而產生的。價值鏈中的每個環節分別又是其他價值鏈中的一環，對于每一個環節來說，其存在的價值鏈沒有主次之分，信任是這種模式下主要的治理機制，每個環節之間都有著很大的依賴性。

準層級模式一般發生于企業間的兩種關系情況：一是雖然是法律上獨立的企業，但實際上決策權等要從屬于另一個企業的情況；二是在全球價值鏈中處于支配地位的企業，有它來制定所有的標準和規則。

層級型模式主要存在于FDI之中，它的上下從屬關系要比準層級型大得多，供應商的所有權在購買商手中，購買商擁有絕對的支配權力，價值鏈中的行政管理部門處于主導地位。

（三）斯特恩的國別模型

斯特恩（2002）在其原來的研究基礎上提出了價值鏈治理的國別模型：日本模型、德國模型、意大利模型和美國模型。這些模型可以被分為三個類型：領導型（日本）、關系型（德國和意大利）、模塊型（美國）。

在領導型模式下，供應商很大程度上依賴于價值鏈中的領導廠商，各參與方之間的權力關系是不平等的。領導廠商通過技術等方面的投資來支持供應商，兩者之間的契約關系是長期且穩定的，新的供應商想要進入有一定的困難。日本著名的精益生產系統就是以該模式為基礎的。

關系型模式主要是靠供應商和購買商之間的信任關系，在這種模式下領導廠商并不擁有絕對的優勢，往往存在家族關系，交易成本相對來說比較低，參與者之間的關系有很大的靈活性。這種模式經常與集聚企業相聯系，比如意大利北部的工業區。

在模塊型模式下，供應商具備較強的能力，除了設計之外領導廠商不需要向其進行其他方面的支持。參與者之間的依賴程度比較小，因此雙方的契約關系也不是非常穩定，在不滿意對方的情況下可以隨時尋求新的合作伙伴。90年代美國的電子信息產業正式在這種模式下發展起來的。

三、全球價值鏈升級

Kaplinsky（2000）指出，升級就是制造更好的產品、更有效地制造產品或是從事需要更多技能的活動。

（一）全球價值鏈升級的方式

Humphrey和Schmitz在此基礎上提出了全球價值鏈升級的四種方式：工藝流程升級、產品升級、功能升級和跨產業升級。

工藝流程升級是指企業通過重新組織產品的生產體系或是引進更加先進的技術，從而使投入更有效率地化為產出。

產品升級是指企業通過引入新產品或是更為復雜的生產線來增加產品的單位價值。

功能升級是指企業通過引入新的功能或者是放棄現有的功能以增加經濟活動總的技術含量。比如在原先的生產功能之外增加利潤豐厚的設計功能或是銷售功能，就可以改變企業在價值鏈中的地位，達到功能升級。

跨產業升級是指企業從一條價值鏈跨越到另一條價值更高的價值鏈中去。比如一家企業原先是生產電視機的，當企業獲得了生產計算機的技術時它會進入盈利更高的計算機行業中去，從而實現跨產業的升級。

（二）各種價值鏈模式下的升級

在很多的發展中國家，生產商們發現雖然他們參與到了全球價值鏈中，但他們始終處于被支配的地位，怎樣使這些生產商升級是一個非常重要的問題。

市場型：這種模式下的產品較為簡單并且交易的標準化程度很高，參與者之間的權力關系是平等的，他們可以通過制定契約來很好得協調價值鏈中的經濟活動。在這種情況下企業的升級是一種內生、自主的行為，這種行為并不受到外界的阻礙，但是相對來說比較緩慢。

網絡型：這種模式下參與者之間的市場關系比較靈活，不存在誰控制誰的情況，知識、技術等能夠實現共享。在這種情況下企業的升級同樣是自主的，并且有較快的績效提高。

領導型：在該種模式下，領導廠商可以通過幫助供應商達到工藝流程升級和產品升級來降低供應商達不到規定標準的風險，因此領導廠商很愿意幫助供應商實現這兩個方式的升級。同時為了防止領導企業的核心能力外泄，企業在專利技術和品牌設計方面會增加進入壁壘，從而供應商企業很難達到功能升級和跨產業升級。

層級型：該種模式主要是由FDI所形成的，供應商企業往往只負責產品生產的一小部分，并且企業的所有權是領導型企業控制的，因此供應商企業并沒有產業升級的決策權力。但是當跨國公司在不了解當地的投資環境時，為了節省治理成本，往往會采用本土化的策略，這樣供應商企業就擁有了一定的自主權，這有利于實現供應商企業的功能升級。

（三）國內學者對全球價值鏈升級的研究

張輝（2004）指出，從價值鏈的不同驅動類型來看，不同的類型應該有不同的升級模式與之對應。如果價值鏈的參與者是屬于以產業資本為原動力的生產者驅動類型，那么該企業就應該將自己的主要精力集中在核心技術能力的開發上。而如果價值鏈的參與者是屬于以商業資本為原動力的采購者驅動類型，那么該企業就應該著重于銷售渠道的擴展以獲取更多的范圍經濟。

梁軍（2007）認為，控制型的全球價值鏈在企業升級方面有兩個制約。首先，價值鏈中的領導企業將他們自己的主要精力集中于該產業的核心能力開發，從而可以在最大程度上獲取價值鏈中的價值增值部分，而處于相對弱勢的供應商企業則很難在其中分一杯羹。其次，對于供應商企業來說，要在國外創建自己的品牌需要有更多的投資，而且承擔的風險也比較大。而在模塊型的模式中，供應商企業和領導廠商的權力關系相對平等，從而可以將供應商企業的國際分工地位提升。他的研究從靜態的角度解釋了價值鏈治理模式的變化為企業的升級提供了一定的條件。

李獻賓、江心英（2010）指出，對應于價值鏈的不同動力機制，他們的升級路徑也各不相同。一般而言，價值鏈的升級是由易到難，價值也是逐步遞增的。升級的過程是一步一步的，在現有環節的基礎上向其上一級或相關環節轉變。東亞國家工業化的進程也印證了這一規律。而對應于中間型的價值鏈來說，它在生產和流通領域都有一定的價值，在討論這種類型下的價值鏈升級時，應該具體情況具體分析。首先考慮該價值鏈更傾向于生產者驅動還是采購者驅動，然后再根據該行業的自身特點來確定其升級路徑。

目前的國內研究大部分是從全球價值鏈不同的治理模式角度出發，探討價值鏈升級的方式，主要從狹義的角度對價值鏈的升級進行分析。然而并不是所有參與到價值鏈條中的都可以得到很好的發展，因此應該針對具體的市場和不同的制度、文化等因素進行更深層次的研究。

四、總結和評價

全球價值鏈理論是一種分析全球經濟現象的新興理論，在這一理論下，價值創造等已經不再是單個企業的行為，而是擴展到了企業與企業之間，國家與國家之間相互的經濟活動。在價值鏈中所處的環節不同，就會產生不同的利益分配，對全球價值鏈理論的研究主要側重于如何使在價值鏈的不同環節的價值有所增加，并且分析在不同的治理模式下價值鏈的治理者對價值鏈所產生的各種影響。

目前國內外學者對于全球價值鏈理論的研究還存在以下不足：

首先，目前的研究還只是局限在供應商和購買商之間，而忽略了重要的銷售環節。消費者在價值鏈中同樣可以提出一定的要求，如產品規格等來實行他們對價值鏈的治理。

其次，價值鏈模式在受到交易復雜性、交易標準化程度和供應商能力這三個內部因素的影響外，同樣還受到外部因素，如風俗習慣、環境標準、勞工標準、政府制定政策等影響，這在現有研究中很少被提及。

最后，現有研究大多只是對單個價值鏈治理模式進行解釋和歸納，并沒有對各種模式之間的優劣勢加以比較，即沒有對各價值鏈模式進行績效方面的研究。

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