外資來源國對FDI技術(shù)溢出的影響

［摘 要］ 跨國公司在中國的研發(fā)機構(gòu)按照屬地原則是中國技術(shù)創(chuàng)新體系的一個組成部分，外資在東道國的技術(shù)溢出，能夠直接或者間接提升本國技術(shù)水平，從而帶動本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展。從中外研究來看，技術(shù)溢出確實存在，但是外資的技術(shù)溢出受諸多因素影響：從投資來源國的角度分析，投資來源國與東道國的技術(shù)差距較小、文化背景接近時，技術(shù)溢出效應(yīng)更容易發(fā)生；就投資方式來說，中外合資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)比較理想并且對中國技術(shù)水平提高的促進作用也較大。此外成本與收益也是影響外資技術(shù)溢出的重要因素。

［關(guān)鍵詞］ 外商直接投資；來源國；技術(shù)溢出

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 09. 037

［中圖分類號］ F830.59 ［文獻標識碼］ A ［文章編號］ 1673 - 0194（2012）09- 0051- 03

通常來講，外資企業(yè)引進的技術(shù)比內(nèi)資企業(yè)引進的技術(shù)更先進，技術(shù)含量更高；外資企業(yè)引進技術(shù)更容易被當?shù)仄髽I(yè)消化和吸收。中國政府積極鼓勵跨國公司在華設(shè)立研發(fā)中心，在這個過程中，國外跨國公司通過技術(shù)貿(mào)易和直接投資以及設(shè)立研發(fā)中心，成為中國引進技術(shù)的主體?？鐕驹谥袊难邪l(fā)機構(gòu)按照屬地原則是中國技術(shù)創(chuàng)新體系的一個組成部分，但是如何把這個組成部分真正有機地融入中國國家創(chuàng)新體系是我們面臨的一個挑戰(zhàn)。其中的關(guān)鍵在于我們應(yīng)該如何有效地利用跨國公司技術(shù)引進和技術(shù)創(chuàng)新的溢出作用。后危機時期世界各發(fā)展中國家都紛紛采取措施，大力引進外資。一般認為，以跨國公司為主導的外商直接投資是先進的技術(shù)和管理經(jīng)驗的綜合體，它會給東道國帶來技術(shù)溢出效應(yīng)，從而帶動本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

1 文獻綜述

西方經(jīng)濟學家從20世紀５０－６０年代開始研究技術(shù)溢出效應(yīng)，最早揭示溢出效應(yīng)的是約翰·Ｈ·鄧寧（１９５８）關(guān)于美國企業(yè)在英國制造業(yè)直接投資的著作。鄧寧通過調(diào)查和定量分析認為，即使是在相對發(fā)達的國家，國外直接投資確實帶來了技術(shù)溢出效應(yīng)。Ｃａｖｅｓ（１９７４）最早就１９６６年ＦＤＩ對澳大利亞制造業(yè)總體的溢出效應(yīng)進行了經(jīng)驗性的統(tǒng)計研究，論證了技術(shù)溢出對于當?shù)仃P(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率具有正效應(yīng)。支持這一結(jié)果的研究還包括Ｇｌｏｂｅｍａｎ（１９７９）就１９７２年ＦＤＩ對加拿大總體制造業(yè)技術(shù)溢出的實證分析，Ｂｌｏｍｓｔｒｏｍ和Ｐｅｒｓｓｏｎ（１９８３）就１９７０年ＦＤＩ對墨西哥制造工業(yè)技術(shù)溢出的經(jīng)驗分析。Ｂｌｏｍｓｔｒｏｍ和Ｗｏｌｆｆ（１９９４）對墨西哥１９７０－１９７５年時間序列的制造業(yè)進行了統(tǒng)計分析，得出結(jié)論：美國的ＦＤＩ對于墨西哥的技術(shù)溢出效應(yīng)對于當?shù)亍叭厣a(chǎn)率”的貢獻率為正，而且導致墨西哥的“全要素生產(chǎn)率”明顯提高。

中國有很多學者也對溢出效應(yīng)做了大量理論和實證研究工作。姚洋 等（２００４）利用１９９５年全國第三次工業(yè)普查數(shù)據(jù)對ＦＤＩ的外溢效應(yīng)進行了研究， 他采用的是３９個行業(yè)３７ ７６９家企業(yè)的數(shù)據(jù)， 最后結(jié)論認為三資企業(yè)的效率要比國有企業(yè)高，但港澳臺三資企業(yè)的效率卻沒有顯著高于國有企業(yè)。另外，ＦＤＩ的外溢效應(yīng)主要體現(xiàn)在一省內(nèi)部，行業(yè)內(nèi)的外溢效應(yīng)并不明顯。王志鵬 等（２００４）利用２０００年中國工業(yè)部門５ ０００家企業(yè)的數(shù)據(jù)對ＦＤＩ技術(shù)溢出效應(yīng)進行了研究，結(jié)果表明外資在行業(yè)內(nèi)產(chǎn)生正的溢出效應(yīng)，而在一省內(nèi)部產(chǎn)生的溢出效應(yīng)并不明顯。王光偉 等（２００５）考察了中國各地區(qū)20世紀９０年代外商直接投資規(guī)模與技術(shù)進步的關(guān)系。結(jié)果顯示兩者之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，外商直接投資的溢出效應(yīng)對我國的技術(shù)進步有明顯的促進作用。

2 從投資來源國角度分析影響外資技術(shù)溢出的因素

綜上所述，學者們都肯定了溢出效應(yīng)的存在，但是對溢出效應(yīng)的作用大小和作用方向莫衷一是。技術(shù)是經(jīng)濟持續(xù)增長的動力，要將外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)為我所用，必須要搞清影響溢出效應(yīng)的因素，以制定措施使其溢出最大化。本文主要從投資國方面進行分析，旨在理清影響外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮和吸收的因素。

2.1 投資來源國不同，溢出效應(yīng)也不同

總體來講，港澳臺地區(qū)投資產(chǎn)生了明顯的技術(shù)溢出效應(yīng)，而其他外資的溢出效應(yīng)則不如港澳臺顯著。也就是說在外資與本地企業(yè)的技術(shù)差距較小、文化背景接近時，技術(shù)溢出效應(yīng)更容易產(chǎn)生。文獻［１］使用中國各地區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)，分析了不同來源外商直接投資在中國工業(yè)部門的技術(shù)溢出效應(yīng)的差異，驗證了上述結(jié)論。

2.2 投資狀況

2.2.１ 技術(shù)先進程度

在外商直接投資過程中所伴隨的技術(shù)溢出，按照技術(shù)的先進程度分主要有3類［２］：先進技術(shù)溢出、中間技術(shù)溢出和傳統(tǒng)技術(shù)溢出①。不同等級的技術(shù)的轉(zhuǎn)移，其溢出效應(yīng)是不同的。一般來講，跨國公司都會嚴格控制先進技術(shù)的擴散和傳播，先進技術(shù)的整體尤其是關(guān)鍵環(huán)節(jié)都掌握在隨技術(shù)而來的外方高級技術(shù)人員手中，技術(shù)的創(chuàng)新和產(chǎn)品的改進則由跨國公司的母公司供給，這種做法被稱為技術(shù)鎖定。這樣，東道國就不能通過這種先進技術(shù)的擴散和傳播直接獲得，只能通過間接方式零散地逐步得到，這種溢出具有滯后性。對于中間技術(shù)而言，它已失去了領(lǐng)先性或先進性，因而跨國公司會放松對它的控制，其溢出效應(yīng)較為明顯。傳統(tǒng)技術(shù)溢出對東道國技術(shù)升級和發(fā)展的作用相對有限，只是隨這種技術(shù)溢出帶來一些技術(shù)訣竅和生產(chǎn)工藝經(jīng)驗，對于當?shù)毓ぷ魅藛T具有知識補充和普及的作用。

2.2.２ 投資方式

中國引進外商直接投資的主要形式有3種：外商獨資經(jīng)營、中外合資經(jīng)營、中外合作經(jīng)營。不同投資形式對我國的溢出效應(yīng)是不相同的。其中，獨資企業(yè)的技術(shù)不直接向東道國企業(yè)轉(zhuǎn)移和擴散，或者說它正是為了嚴格壟斷這種先進技術(shù)的控制權(quán)才選擇不與東道國企業(yè)合資、合作，僅將部分技術(shù)單向地、分散地傳播給東道國企業(yè)技術(shù)工人。合資企業(yè)轉(zhuǎn)移的多屬于中間技術(shù)和傳統(tǒng)技術(shù)。外商與東道國雙方的共同利益將促使他們共同開發(fā)與改進技術(shù)。此外，合資企業(yè)為了節(jié)約成本、提高效益，還將產(chǎn)品的部分零部件委托給同行業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的當?shù)仄髽I(yè)加工生產(chǎn)。這一過程帶動同行業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級換代?？梢?，合資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)是比較理想的。合作企業(yè)多在大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目上出現(xiàn)。契約規(guī)定該項目由外方組織承建，有償使用若干年后交還當?shù)卣Ｔ谄髽I(yè)經(jīng)營中，多表現(xiàn)為外方負責一定時期內(nèi)的投資、技術(shù)或產(chǎn)品銷售。這種形式也不利于技術(shù)溢出和擴散。

從中國的情況來看，在外商直接投資的3種形式中，外資企業(yè)所占的比重最大，合資企業(yè)次之，合作企業(yè)投資所占比重最小。我們可以看到，對溢出效應(yīng)最有利的合資企業(yè)所占的比重與外資企業(yè)相比差距比較大，這樣的投資形式與結(jié)構(gòu)不利于溢出效應(yīng)的發(fā)生。

2.2.３ 人才當?shù)鼗潭?/p>

人才當?shù)鼗潭仍礁?，技術(shù)溢出效應(yīng)也越大?？鐕九囵B(yǎng)了大量技術(shù)人才與管理人才，而隨著人才流動，必將使技術(shù)得到擴散。但是一般技術(shù)含量高的合資項目，外商不但嚴格控制關(guān)鍵技術(shù)，也牢牢把握管理權(quán)。例如，總經(jīng)理是合資企業(yè)日常經(jīng)營活動的實際決策者，往往由母公司派出。從短期看，他不僅可以改善該合資企業(yè)與母公司的信息溝通，而且他在母公司熏陶下形成的價值觀、管理風格和方式將繼續(xù)在合資企業(yè)中起作用，有利于東道國管理人員學習。但從長期看， 東道國不能介入合資企業(yè)的核心管理層和決策層，難以提高管理技能和決策能力。

2.3 成本和收益因素

如果跨國公司的技術(shù)為東道國的當?shù)毓舅@得，對跨國公司而言，其損失就是將因此而喪失對技術(shù)優(yōu)勢的壟斷地位，這會導致其未來的利潤降低。避免這種損失的一種渠道就是跨國公司將技術(shù)內(nèi)部化，因此跨國公司有將技術(shù)內(nèi)部化的潛在動力。但跨國公司將技術(shù)提供給當?shù)貜S商也存在著一些潛在的收益。

首先，東道國政府可能會為了鼓勵跨國公司向當?shù)貜S商提供技術(shù)而給予跨國公司某些商業(yè)優(yōu)惠和便利，而這些優(yōu)惠和便利給跨國公司帶來的價值可能比壟斷技術(shù)帶來的價值更大。東道國政府通常希望跨國公司的進入能夠給當?shù)貛韮羰找妫鐕臼欠駮虍數(shù)貜S商提供技術(shù)則是衡量這種凈收益的重要因素。

其次，跨國公司將技術(shù)提供給當?shù)貜S商會為他們將來獲得更有價值的技術(shù)提供便利。比如，跨國公司向當?shù)貜S商提供技術(shù)，與當?shù)貜S商建立技術(shù)聯(lián)盟，共享基礎(chǔ)技術(shù)和應(yīng)用技術(shù)的研發(fā)成果。由于技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新活動存在規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，很顯然這種一體化的研發(fā)機構(gòu)有助于跨國公司技術(shù)水平的進一步提高。

總的來說，跨國公司要想節(jié)約成本，就不得不承擔專有技術(shù)被當?shù)貜S商獲得的風險，同時，承擔這種風險還有可能有助于跨國公司總體效率的提高。就技術(shù)擴散的成本而言，技術(shù)的商業(yè)價值越高，則技術(shù)擴散的成本越高；東道國吸收和改造技術(shù)的能力越強，則技術(shù)擴散的成本越高。就提供技術(shù)的收益而言，東道國進行知識產(chǎn)權(quán)保護的力度越強，則收益越高；通過向當?shù)貜S商提供技術(shù)而獲得的當?shù)貜S商的技術(shù)水平越高，則跨國公司的收益越高。

3 結(jié) 論

為了提高外商直接投資的技術(shù)層次，提高外商直接投資技術(shù)擴散的速度和深度，我們必須充分重視外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)，采取各種措施，減少不利因素，將外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)最大化，來促進我國自身的技術(shù)進步和技術(shù)創(chuàng)新。

3.１ 優(yōu)先選擇關(guān)聯(lián)度高的投資主體

對投資來源國進行選擇，不同來源的外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)不同，實證研究表明，港澳臺地區(qū)投資的溢出效應(yīng)相對其他國家和地區(qū)的外商直接投資的溢出效應(yīng)更為明顯，在條件相同的情況下，政策制定應(yīng)偏向港澳臺地區(qū)投資。

有針對性地制定各項優(yōu)惠政策多吸引關(guān)聯(lián)度較高的大型企業(yè)來中國投資，目的不是使它們將中國當成加工組裝的基地，而是要鼓勵外商直接投資企業(yè)在中國真正扎根，把中國當成它們的制造基地，并加速投資擴張的速度。在華設(shè)立地區(qū)總部，最終使其在中國形成制造加工基地、研發(fā)基地、地區(qū)總部的一體化。這有利于優(yōu)化中國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)環(huán)境，提高制造業(yè)整體資本裝備程度和技術(shù)水平，提升中國產(chǎn)品的國際競爭力。

3.２ 對外資的投資方式進行合理引導

在外商直接投資的3種形式中，合資企業(yè)對技術(shù)溢出的作用最大，但目前在我國外資企業(yè)所占的比重最大，各地方政府在引進外資時，可以用政策優(yōu)惠等措施鼓勵其設(shè)立合資企業(yè)，并在設(shè)立研發(fā)中心等后期建設(shè)中給予其土地使用、手續(xù)審批便利化等優(yōu)惠待遇，不斷調(diào)整外商直接投資的形式結(jié)構(gòu)，最大程度地促進技術(shù)溢出發(fā)生。

3.３ 深化與跨國公司的合作，共同建立研發(fā)中心，加速其技術(shù)溢出

跨國公司一般都擁有自己特定的核心技術(shù)優(yōu)勢，這是他們對外投資的競爭優(yōu)勢所在，同時他們會對自己的這些技術(shù)實行技術(shù)鎖定。通過共同建立研發(fā)中心，使中方的研究人員能夠接觸到其相關(guān)技術(shù)，打破其技術(shù)鎖定；另外，技術(shù)的研發(fā)集聚也有利于技術(shù)溢出。中國企業(yè)應(yīng)該創(chuàng)造良好的環(huán)境，充分重視與跨國公司的研發(fā)合作，在研發(fā)過程中促進外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)，也有利于技術(shù)的推陳出新，提高中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

主要參考文獻

［１］孟亮，宣國良．不同來源ＦＤＩ在華技術(shù)溢出效應(yīng)實證研究［Ｊ］．科研管理，2005（5）.

［２］王光偉，陳偉.技術(shù)、技術(shù)溢出與外商直接投資——中國地區(qū)間溢出效應(yīng)實證分析［Ｊ］．經(jīng)濟師，２００５（１２）．