大學(xué)“學(xué)術(shù)資本化”發(fā)展

摘 要:根據(jù)資源依賴?yán)碚?，一個(gè)組織必須與外界環(huán)境進(jìn)行有效資源交換才能得以生存。中國大學(xué)財(cái)政資金的減少已成為大學(xué)改革、創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿Α４髮W(xué)利用自身不同優(yōu)勢，積極主動(dòng)地在市場上尋求更多的資源支持，發(fā)展與企業(yè)合作伙伴關(guān)系、從事商業(yè)化學(xué)術(shù)研究，這些行為被稱作是“學(xué)術(shù)資本化”?！皩W(xué)術(shù)資本化”一方面促進(jìn)了大學(xué)管理創(chuàng)新，但同時(shí)帶來了學(xué)術(shù)價(jià)值與經(jīng)濟(jì)效益相沖突、大學(xué)自主權(quán)下降等副作用。

關(guān)鍵詞:大學(xué) 管理 企業(yè)化 學(xué)術(shù)資本化

中圖分類號(hào):G642文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1673-9795(2012)03(a)-0002-03

Abstract:Resource dependence theory suggests that，when a needed resource becomes scarce，organizations must transact with external actors to obtain the crucial resource for their continued survival.The decline of government funding has motivated universities to innovate in various ways.The university response of developing partnerships with industry and commercializing academic research can be identified as an emergence of “Entrepreneurial University” or “academic capitalism” in Chinese universities，but the level of market-orientation is lower than most universities in developed countries.there are some side-effects from revenue generation activities in the universities，such as commercializing academic research has caused a conflict between academic interest and market activity， and has reduced the freedom of academics.

Key Words:University;Management;Entrepreneurial;Academic Capitalism

資源依賴?yán)碚?Pfeffer and Salancik， 1978)[1]是論述組織與環(huán)境之間的相互依賴和相互交換的一種理論。該理論認(rèn)為，獲得并保持資源的能力是組織生存和發(fā)展所不可缺少的基礎(chǔ)條件。許多組織在運(yùn)行中自身資源會(huì)逐漸枯竭，其生存越來越依賴于外部資源。但組織和外部資源的依賴是非對(duì)稱的、不均衡的交換關(guān)系。外部資源的提供者、控制者可能在相當(dāng)程度上非顯性地制約著組織，這種制約會(huì)削弱組織的自主性和獨(dú)立性。同時(shí)，資源依賴?yán)碚撨€強(qiáng)調(diào)當(dāng)組織的資源變得非常稀缺時(shí)，組織必須為了生存與外部資源提供者進(jìn)行交換。因此，組織能否繼續(xù)生存在很大程度上依賴于其在外部環(huán)境中獲取資源的能力。這時(shí)，組織為了獲取更多資源，改變自身的境遇，通常會(huì)尋求商業(yè)化運(yùn)作，運(yùn)用市場機(jī)制獲取更多的外部資源。

我國傳統(tǒng)的高等教育管理模式主要是計(jì)劃型管理，其主要特點(diǎn)是政府通過嚴(yán)格的預(yù)算體系為高校提供所有的經(jīng)費(fèi)支出，進(jìn)而控制各地的高等教育發(fā)展。通常，政府根據(jù)上一年度資金需求運(yùn)用情況及今年的預(yù)期支出，政府對(duì)去年的預(yù)算進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。未用完的資金在年末要上交給政府。

由于這種管理模式一方面給政府造成嚴(yán)重的財(cái)政負(fù)擔(dān);另一方面又未能給大學(xué)帶來很好的激勵(lì)作用，因此，政府從90年代初期采取一系列措施對(duì)高等教育進(jìn)行改革，積極鼓勵(lì)各地高校進(jìn)行改革創(chuàng)新，改善培養(yǎng)質(zhì)量，促進(jìn)自身的發(fā)展。其中削減政府財(cái)政支持是高等教育改革中一項(xiàng)重要改革措施。

那么，中國的大學(xué)在政府財(cái)政支持減少下，是如何運(yùn)作的呢？為此，本課題從2005年至2007年，對(duì)云南省昆明市5所高校(云南大學(xué)、昆明理工大學(xué)、昆明醫(yī)學(xué)院、云南藝術(shù)學(xué)院、云南財(cái)經(jīng)大學(xué))進(jìn)行了實(shí)證研究，訪談了66人次，包括大學(xué)校長、學(xué)院院長及大學(xué)教授。其主要目的就是想研究中國大學(xué)用什么途徑尋找更多的資金，這些行為對(duì)大學(xué)管理有何影響等主要問題。

1 我國高等教育改革

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)得到迅速發(fā)展，政府對(duì)高等教育的支出從1978年至1989年以每年22%的速度遞增，從42億元增加到144億元。在高校支出中政府財(cái)政資金所占比重從1978年的95.5%增加到最高值97.7%(1984年)，進(jìn)而有所下降，1989年該比例降為90%。但總體而言，從1978年至1989年政府財(cái)政是高校最重要的資金來源(見表1)。

隨著改革開放政策的進(jìn)一步深入，政府先后進(jìn)行了醫(yī)療改革、住房改革、社會(huì)保障改革等，這些改革都需要政府的財(cái)政支持。因此，從1990年后政府逐漸削弱了對(duì)高校的財(cái)政支持。表2提供了1990年至2001年高校各種資金來源的比例，從中可以看出一個(gè)顯著的特點(diǎn)就是:政府的財(cái)政支持是越來越少了。例如，1990年政府財(cái)政資金占高校支出的比重是93.52%，而2001年，卻只有54.98%。

當(dāng)政府財(cái)政資金減少后，政府積極鼓勵(lì)各高?；I資多元化。從90年代起非財(cái)政性資金逐漸成為彌補(bǔ)高校支出的重要來源(Yang，2005[4])。其中學(xué)費(fèi)就是大學(xué)經(jīng)費(fèi)的一項(xiàng)主要來源。1991年，學(xué)費(fèi)僅占大學(xué)收入的3.87%，而到了2001年，學(xué)費(fèi)已占大學(xué)總收入的38%，隨后有所下降，但學(xué)費(fèi)占大學(xué)總收入的比例始終徘徊在30%左右。若不考慮通貨膨脹因素，十年間學(xué)費(fèi)增長了約10倍。

2 “學(xué)術(shù)資本化”

當(dāng)政府削減對(duì)高校的財(cái)政資助后，正如資源依賴?yán)碚摻ㄗh的，全國各地高校都把尋求外部資源作為首項(xiàng)工作議程。在西方發(fā)達(dá)國家高校中紛紛出現(xiàn)了與企業(yè)合作辦學(xué)，增加學(xué)生招生數(shù)，學(xué)術(shù)研究成果商業(yè)化等多條途徑創(chuàng)收行為，這種現(xiàn)象被西方很多學(xué)者稱為“學(xué)術(shù)資本化”或是大學(xué)“企業(yè)化”——學(xué)者逐利行為(Slaughter and Leslie，1997[5])，大學(xué)“正逐漸企業(yè)化，甚至是更具有企業(yè)精神的大學(xué)”(become more enterprising，even aggressively entrepreneurial(Clark，1998[6]))。

在中國，學(xué)者逐利行為的現(xiàn)象并不是太明顯，其主要原因是政府從90年代起雖然削減了對(duì)大學(xué)的財(cái)政資金，但大學(xué)的基本支出還是由政府保障的。

“我們學(xué)校的資金來源主要還是政府，盡管目前有所下降，但是學(xué)校的日常支出還是由政府財(cái)政撥款保證的，例如教師工資、基本的教學(xué)成本費(fèi)用”(訪談人50)。

但是，為了進(jìn)一步樹立良好的聲譽(yù)，提升大學(xué)在市場上的競爭力，找尋新的資金來源彌補(bǔ)政府財(cái)政的不足，仍然是很多中國大學(xué)面臨的一項(xiàng)迫切任務(wù)?！皼]資金，大學(xué)就沒法發(fā)展”(訪談人44)。

通過研究，本課題發(fā)現(xiàn)大學(xué)“學(xué)術(shù)資本化”主要表現(xiàn)為:與企業(yè)建立合作關(guān)系和學(xué)術(shù)研究的商業(yè)化。大學(xué)“學(xué)術(shù)資本化”是國內(nèi)很多大學(xué)為彌補(bǔ)政府財(cái)政資金不足所采用的主要途徑，但不同方式對(duì)大學(xué)管理所帶來的影響是有差異的。

與企業(yè)建立合作伙伴關(guān)系。

作為云南省首家試點(diǎn)大學(xué)，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)邁開向市場尋求資源的第一步，并取得了重要成績。從2003年起，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)一直在與企業(yè)發(fā)展合作關(guān)系，以減少政府財(cái)政資金下降帶來大學(xué)運(yùn)營發(fā)展資金不足的問題。例如，昆明卷煙廠和云南礦業(yè)發(fā)展有限公司作為云南財(cái)經(jīng)大學(xué)最主要的兩家合作伙伴，已經(jīng)捐獻(xiàn)200萬元人民幣在校內(nèi)設(shè)立教師和學(xué)生獎(jiǎng)學(xué)金，鼓勵(lì)學(xué)生刻苦學(xué)習(xí)取得好成績，教師做出優(yōu)秀科研成果。此外，云南動(dòng)漫公司投資1500萬元與云南財(cái)經(jīng)大學(xué)共同合辦計(jì)算機(jī)信息學(xué)院;學(xué)校后勤集團(tuán)投資7303萬元與學(xué)校共同建設(shè)學(xué)生公寓和食堂。這些舉措極大促進(jìn)了云南財(cái)經(jīng)大學(xué)的發(fā)展。

“云南財(cái)經(jīng)大學(xué)之所以在過去兩年中發(fā)展很快，社會(huì)資本的注入起了很大作用。沒有這些幫助，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)發(fā)展不起來！將來我們還需要做得更多些”(訪談人52)，與企業(yè)建立合作關(guān)系為大學(xué)提供了一條重要的資金來源，在這方面，綜合性大學(xué)或理工類大學(xué)具有較強(qiáng)的優(yōu)勢。正如有些訪談人說的，企業(yè)要在市場上占有競爭優(yōu)勢，就需要高科技及最新的科技信息，而這些是大學(xué)具有的得天獨(dú)厚的優(yōu)勢。當(dāng)然，作為回報(bào)，大學(xué)也需要企業(yè)的財(cái)力支持。

“高等教育應(yīng)該為市場服務(wù)。在此方面，我們昆明理工大學(xué)有很多成功案例幫助地方企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。作為一所工科大學(xué)，我們有能力這樣做，而且與地方有色金屬企業(yè)建立了長期合作關(guān)系。我們學(xué)校自己也建立了三所校屬企業(yè)。這些合作企業(yè)及校屬企業(yè)為大學(xué)提供了很好的將科研轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的平臺(tái)，同時(shí)也為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了積極貢獻(xiàn)”(訪談人11)與理工類大學(xué)相比，文科大學(xué)想從市場上尋求資金支持就相對(duì)要難很多。為了促進(jìn)這類大學(xué)的發(fā)展，市場營銷策略被這些大學(xué)很好地運(yùn)用來彌補(bǔ)學(xué)科上的弱勢。以云南藝術(shù)學(xué)院為例，學(xué)校與企業(yè)建立直接合作伙伴關(guān)系不容易，也很難為市場直接提供教育服務(wù)。但是，該學(xué)院的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)并不認(rèn)為這是個(gè)問題，而是把它看作一項(xiàng)挑戰(zhàn)！

云南藝術(shù)學(xué)院的一位管理人員介紹了該學(xué)校如何應(yīng)用市場營銷策略從市場上創(chuàng)造機(jī)會(huì)，尋求資金。首先，他選擇云南省一個(gè)旅游勝地“騰沖”作為主要目標(biāo)，然后他按邀請(qǐng)學(xué)校專家，包括設(shè)計(jì)專家、攝影專家、裝飾專家、音樂專家等去騰沖考察，并告訴當(dāng)?shù)乜h長說藝術(shù)學(xué)院要免費(fèi)為騰沖設(shè)計(jì)一個(gè)廣告宣傳。經(jīng)過一個(gè)月緊張工作，這個(gè)項(xiàng)目完成了，并命名為“十看騰沖”。自從地方電視臺(tái)播放了這臺(tái)節(jié)目之后，騰沖成為當(dāng)?shù)厝擞懻摰囊粋€(gè)熱點(diǎn)話題，旅游人數(shù)同年翻了一番。從那之后，很多地方公司和其它縣的負(fù)責(zé)人紛紛找上門來，主動(dòng)請(qǐng)?jiān)颇纤囆g(shù)學(xué)院老師為其做宣傳，經(jīng)濟(jì)效益遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了當(dāng)時(shí)這位管理人員的意料。

“我們不能責(zé)怪企業(yè)太功利。如果無利可圖，他們當(dāng)然不會(huì)投資一分錢。但是一旦你有了好產(chǎn)品，在市場上有得可圖，他們自然就會(huì)把錢投給你。先做再說，這是我們學(xué)校在市場上尋求機(jī)會(huì)的主要法寶”(訪談人45)運(yùn)用市場營銷，有些學(xué)校取得了較好的效益，正如云南藝術(shù)學(xué)院所做的，但是有些專業(yè)性特強(qiáng)的學(xué)校，與企業(yè)合作估計(jì)是非常困難的。例如，昆明醫(yī)學(xué)院就很難找到一個(gè)企業(yè)合作伙伴。

自從90年代開始，中國醫(yī)療服務(wù)就開始了改革，國有企業(yè)所設(shè)立的醫(yī)院都關(guān)閉了，國有企業(yè)不再提供醫(yī)療服務(wù)，因此，醫(yī)學(xué)院與企業(yè)的合作關(guān)系也就斷了。正如一位在昆明醫(yī)學(xué)院工作人員所抱怨的:“我們的資金主要還是來自政府。做為一個(gè)醫(yī)學(xué)院校，在市場上直接開一家診所或醫(yī)院很難，因?yàn)樾枰罅康耐顿Y，例如醫(yī)生、設(shè)備、場地等，這些我們都負(fù)擔(dān)不起”(訪談人25)。雖然有些大學(xué)能夠與企業(yè)建立良好的合作關(guān)系，但是對(duì)大學(xué)總體而言，與企業(yè)或私人投資者建立聯(lián)系通常是很困難的。有時(shí)候，學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)為籌資東跑西跑，感到壓力非常大，甚至心里很郁悶。

除了學(xué)術(shù)研究活動(dòng)，我要花大量時(shí)間去游說商人投資我的項(xiàng)目，這是相當(dāng)費(fèi)時(shí)間和經(jīng)歷的。作為大學(xué)教授，我不會(huì)這樣做，但是做為學(xué)院行政負(fù)責(zé)人，我必須做，我必須找到資金來發(fā)展我們學(xué)院(訪談人6)。

3 學(xué)術(shù)研究商業(yè)化

為了增加學(xué)校發(fā)展資金，彌補(bǔ)財(cái)政的不足，學(xué)術(shù)研究商業(yè)化也是一條重要方式。追求經(jīng)濟(jì)效益也已成為當(dāng)前大學(xué)研究的一個(gè)重心。過去，大學(xué)研究都是由政府資助的，不需要從市場上尋求資金支持。但是，隨著政府投入的減少，大學(xué)必須以市場需求為導(dǎo)向，通過提供科研服務(wù)獲取資源。因此，大學(xué)傳統(tǒng)的以學(xué)術(shù)研究、理論研究逐漸轉(zhuǎn)化為以解決問題為中心的應(yīng)用研究。

理論研究和應(yīng)用研究最大的區(qū)別是，應(yīng)用研究不只是研究學(xué)科理論，尋找答案，更重要的是，應(yīng)用研究要能幫助企業(yè)真正改善產(chǎn)品質(zhì)量或解決應(yīng)用問題。正如一位訪談人說的，“一項(xiàng)好的應(yīng)用研究要能在市場上帶來經(jīng)濟(jì)效益”。

在應(yīng)用研究方面，昆明理工大學(xué)在云南高校中是個(gè)領(lǐng)頭羊。云南省是個(gè)富含礦藏資源的省份，但是云南企業(yè)從礦石中提煉金屬的科技水平低，損失了大量經(jīng)濟(jì)收入。作為一所以技術(shù)為基礎(chǔ)的大學(xué)，昆明理工大學(xué)抓住商機(jī)，幫助企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，并從中獲取了大量資源。

“在教育為社會(huì)發(fā)展服務(wù)的方針指導(dǎo)下，從90年代起，我校一直在為地方企業(yè)做科研服務(wù)。今年，我校80%的課題是橫向課題研究，這些研究為我校帶來很明顯的經(jīng)濟(jì)效益。2005年，政府僅撥給我們1000萬資金，但是我校從應(yīng)用研究中獲取兩倍的學(xué)校發(fā)展資金。在云南，沒有哪一所高校能比得上我們這樣為地方企業(yè)服務(wù)的”(訪談人11)，在其它高校中，短期應(yīng)用研究和商業(yè)研究方面的課題也呈逐漸增長的趨勢。例如，計(jì)算機(jī)、物理、醫(yī)藥、工程領(lǐng)域有較好的商業(yè)價(jià)值，在這些領(lǐng)域大學(xué)比較容易與企業(yè)合作，開展應(yīng)用研究，這也是各大學(xué)從市場上獲取資金的主要來源。更重要的是，研究者的特長愛好能夠與市場需要較好地結(jié)合起來。

“市場需要決定我們的研究方向。我大部分課題研究都是為地方企業(yè)開發(fā)高科技含量的軟件，例如云南煙草公司、銀行等。你知道，計(jì)算機(jī)科學(xué)是應(yīng)用研究領(lǐng)域，它必須很好地服務(wù)市場，這是這門學(xué)科產(chǎn)生的主要原因。對(duì)我而言，我自己也喜歡做一些有益于社會(huì)的事。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)利益也是重要的動(dòng)力，畢竟，今天是市場經(jīng)濟(jì)社會(huì)嘛”(訪談人64)，但是，有時(shí)候大學(xué)在尋求經(jīng)濟(jì)效益時(shí)學(xué)術(shù)研究價(jià)值和市場需求會(huì)發(fā)生沖突。云南藝術(shù)學(xué)院的一位負(fù)責(zé)人向我訴說了他在尋求商業(yè)合作時(shí)的苦衷。

“對(duì)我個(gè)人而言，我不喜歡與商人或企業(yè)打交道，怎么說呢，或多或少，我認(rèn)為跟我搞藝術(shù)有關(guān)。我要扮演雙重角色，藝術(shù)家和經(jīng)理。做為藝術(shù)家，我不用跟這些商人打交道，但是作為一個(gè)學(xué)院的領(lǐng)導(dǎo)，我不能根據(jù)我的喜好做，我必須為學(xué)院老師著想……我必須不只一次地去游說這些商人，重復(fù)向他們表明這項(xiàng)研究的價(jià)值和產(chǎn)生的效益，這些是很花時(shí)間和經(jīng)歷的。但是我必須這樣做，我經(jīng)常告誡自己要把這項(xiàng)工作當(dāng)做搞科研，認(rèn)真對(duì)待，因?yàn)闆]有其它途徑能為學(xué)院帶來經(jīng)濟(jì)收入”(訪談人6)。

籌資的壓力，在某種程度上也大大削減了大學(xué)自主權(quán)。大學(xué)里的教授們?yōu)榱四芑I到更多的資金，不得不花大量時(shí)間尋找關(guān)系，填報(bào)各式各樣的橫向課題申請(qǐng)書。這通常又是一種浪費(fèi)時(shí)間的行為，“很多申請(qǐng)都沒用，因?yàn)楦偁幒芗ち摇?訪談人18)。

4 結(jié)語

根據(jù)資源依賴?yán)碚?，一個(gè)組織必須與外界環(huán)境進(jìn)行有效資源交換才能得以生存。中國大學(xué)財(cái)政資金的減少已成為大學(xué)改革、創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿?。大學(xué)利用自身不同優(yōu)勢，積極主動(dòng)地在市場上尋求更多的資源支持，例如發(fā)展與企業(yè)合作伙伴關(guān)系、從事商業(yè)化學(xué)術(shù)研究等，這些行為的出現(xiàn)在學(xué)術(shù)界被稱作是中國大學(xué)“學(xué)術(shù)資本化”、“企業(yè)化”，但是與西方發(fā)達(dá)國家相比，“學(xué)術(shù)資本化”、“企業(yè)化”行為的程度相對(duì)較小。正如一位訪談人所說，“在中國政府較緊的管理及有限的投資方式下，中國大學(xué)籌資的能力總體而言是很弱的”(訪談人43)。

同時(shí)，正如本課題研究所發(fā)現(xiàn)的，“學(xué)術(shù)資本化”一方面促進(jìn)了大學(xué)管理創(chuàng)新，但同時(shí)帶來了一些“副作用”，例如大學(xué)教師精力的分散、科研學(xué)術(shù)價(jià)值與經(jīng)濟(jì)利益的沖突及大學(xué)自主權(quán)的下降。因此，中國大學(xué)“學(xué)術(shù)資本化”的趨勢應(yīng)合理引導(dǎo)，既要鼓勵(lì)“教育為市場服務(wù)”的經(jīng)濟(jì)行為，同時(shí)，又要注重加強(qiáng)中國大學(xué)學(xué)科建設(shè)、學(xué)術(shù)研究的學(xué)術(shù)氛圍，畢竟這是大學(xué)發(fā)展之根本。

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[6]Clark，B.R.Creating Entrepreneurial Universities:Organizational Pathways of Transformation[M].Oxford:Pergamon Press，1983.

①作者簡介:王智慧:女，博士，副教授，任教于云南財(cái)經(jīng)大學(xué)東盟學(xué)院，主要從事政府治理、高等教育管理研究。

楊媛妮:女，實(shí)習(xí)研究員，任教于云南財(cái)經(jīng)大學(xué)，主要從事高等教育管理研究。

課題來源:本論文是教育部留學(xué)回國人員科研項(xiàng)目“市場機(jī)制引入對(duì)大學(xué)管理的影響”(80032010002)的階段性成果。