大學(xué)治理結(jié)構(gòu)框架與特點(diǎn)分析

摘要：為了推動(dòng)國(guó)內(nèi)高等教育制度的改革，創(chuàng)辦國(guó)內(nèi)高水平的大學(xué)，南方科技大學(xué)借鑒世界一流大學(xué)的辦學(xué)模式成立至今，受到諸多困難和質(zhì)疑。主要介紹了大學(xué)治理結(jié)構(gòu)內(nèi)涵和國(guó)內(nèi)外大學(xué)的治理情況；并根據(jù)今年7月公布的《南方科技大學(xué)管理暫行辦法》繪制出南方科技大學(xué)治理結(jié)構(gòu)圖，對(duì)南方科技大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)框架及其特點(diǎn)進(jìn)行分析，以期能理清南方科技大學(xué)內(nèi)外部治理結(jié)構(gòu)關(guān)系及其面臨的挑戰(zhàn)。

關(guān)鍵詞：南方科技大學(xué)；治理結(jié)構(gòu)；治理結(jié)構(gòu)框架圖；內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)；外部治理結(jié)構(gòu)

作者簡(jiǎn)介：章軼斐（1986-），女，江蘇無(wú)錫人，北京林業(yè)大學(xué)人文學(xué)院碩士研究生；胡涌（1959-），男，彝族，云南昆明人，北京林業(yè)大學(xué)高等教育研究所，副教授。（北京 100083）

中圖分類(lèi)號(hào)：G647 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-0079（2012）23-0005-02

《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》第十三章明確提出了完善中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度和治理結(jié)構(gòu)，[1]全國(guó)許多高校也紛紛在“十二五”事業(yè)發(fā)展規(guī)劃中對(duì)大學(xué)章程制訂和治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)進(jìn)行了初步安排。作為國(guó)家高等教育綜合改革試驗(yàn)校的南方科技大學(xué)在改革的潮流中首當(dāng)其沖，大膽邁出了創(chuàng)新的一步，借鑒世界一流大學(xué)的辦學(xué)模式和辦學(xué)經(jīng)驗(yàn)，擬將學(xué)校辦成國(guó)際知名的高水平研究型科技大學(xué)。[2]2011年6月8日，由深圳市政府五屆二十九次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)的《南方科技大學(xué)管理暫行辦法》公布，[3]并于2011年7月1日起施行。《管理暫行辦法》的第三章明確闡述了南方科技大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)，一時(shí)成為社會(huì)焦點(diǎn)。南方科技大學(xué)是內(nèi)地首例通過(guò)大學(xué)章程形式設(shè)計(jì)治理結(jié)構(gòu)的高校，這樣大刀闊斧的改革措施既表明了深圳市政府和學(xué)校的改革決心，也為相關(guān)研究者提供了寶貴的研究資料。

南方科技大學(xué)的籌建自然對(duì)國(guó)內(nèi)高等教育制度和各大高校有較強(qiáng)的沖擊，然而縱觀近年來(lái)南方科技大學(xué)的相關(guān)文獻(xiàn)，多是對(duì)于南科大辦學(xué)模式、改革措施的泛泛而談，沒(méi)有針對(duì)南科大治理結(jié)構(gòu)的具體模型進(jìn)行探討。筆者將根據(jù)《南方科技大學(xué)管理暫行辦法》中關(guān)于治理結(jié)構(gòu)的論述，分析南方科技大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的主要框架和特點(diǎn)，以期能起到拋磚引玉的作用，為我國(guó)高等教育改革及大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的研究提供參考和借鑒。

一、南方科技大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的基本框架圖

根據(jù)《南方科技大學(xué)管理暫行辦法》規(guī)定，南方科技大學(xué)是深圳市人民政府依法設(shè)立的公辦普通高等學(xué)校，具有獨(dú)立法人資格，依法自主辦學(xué)和管理，并接受政府和社會(huì)的監(jiān)督。南方科技大學(xué)實(shí)行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，并設(shè)理事會(huì)、校長(zhǎng)、校務(wù)委員會(huì)和校學(xué)術(shù)委員會(huì)。[3]

為了體現(xiàn)南方科技大學(xué)治理機(jī)制，展示其治理結(jié)構(gòu)，便于理清各要素之間的關(guān)系，分析其治理結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，筆者根據(jù)《暫行辦法》條例的闡述，繪制了南方科技大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)框架（圖1）。

從治理結(jié)構(gòu)框架圖可以看出，理事會(huì)對(duì)于學(xué)校重大事項(xiàng)及長(zhǎng)期規(guī)劃發(fā)展掌握決策權(quán)；政府承擔(dān)學(xué)校經(jīng)費(fèi)，并對(duì)理事會(huì)理事長(zhǎng)及理事的聘任起決定作用；學(xué)校由政府、市場(chǎng)及學(xué)校內(nèi)部成員共同監(jiān)督。而學(xué)校對(duì)社會(huì)實(shí)現(xiàn)服務(wù)功能，反饋外部。

在內(nèi)部管理體制方面，朱清時(shí)校長(zhǎng)表示，創(chuàng)校初期原則上黨委書(shū)記、校長(zhǎng)由創(chuàng)校校長(zhǎng)（為中共黨員）一人兼任，不再分設(shè)。南方科技大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)和管理職責(zé)主要由三個(gè)委員會(huì)（黨委會(huì)、校務(wù)委員會(huì)和學(xué)術(shù)委員會(huì)和校長(zhǎng)）承擔(dān)。黨委會(huì)的主要職責(zé)是保證國(guó)家法規(guī)與政策及學(xué)校《章程》在學(xué)校得到貫徹落實(shí)。[4]此外，南方科技大學(xué)還設(shè)立顧問(wèn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)學(xué)校發(fā)展等重大問(wèn)題提出意見(jiàn)和建議。

二、南方科技大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)

1.外部治理結(jié)構(gòu)特點(diǎn)

（1）政府宏觀調(diào)控，理事會(huì)自主決策。南方科技大學(xué)秉承適應(yīng)社會(huì)發(fā)展需求培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的理念，力爭(zhēng)成為高等教育制度改革的起點(diǎn)和試驗(yàn)田得到深圳市政府大力支持。南方科技大學(xué)通過(guò)借鑒國(guó)內(nèi)外一流大學(xué)辦學(xué)模式，改革中國(guó)大學(xué)主流的治理機(jī)制，成立理事會(huì)，聘任外部理事等形式減少政府對(duì)大學(xué)的干涉，重新賦權(quán)于高校，將決策權(quán)力掌握在理事會(huì)手中。朱清時(shí)校長(zhǎng)在講話(huà)中曾說(shuō)：“為了徹底杜絕（行政化）這種現(xiàn)象，深圳市委市政府已經(jīng)向南方科大承諾，運(yùn)用深圳特區(qū)地方立法權(quán)制定《南方科技大學(xué)管理?xiàng)l例》，明確界定政府、學(xué)校、社會(huì)、學(xué)生、行政、學(xué)術(shù)的權(quán)界，作為學(xué)校依法治校的法律保障”。[4]南方科技大學(xué)試圖通過(guò)一步到位的改革削弱政府對(duì)大學(xué)辦學(xué)的干涉，抵制學(xué)校高層掌握絕對(duì)權(quán)力的現(xiàn)象。

（2）強(qiáng)調(diào)社會(huì)、市場(chǎng)的參與及監(jiān)督。根據(jù)《南方科技大學(xué)管理暫行辦法》，理事會(huì)由政府代表、南方科技大學(xué)校長(zhǎng)及管理團(tuán)隊(duì)、教職工等代表和社會(huì)知名人士等組成。[3]理事會(huì)組成不僅包括政府代表、校內(nèi)人士還有社會(huì)知名人士，吸納了大學(xué)、政府和社會(huì)三方的利益相關(guān)者，在決策過(guò)程中三方關(guān)系相互平衡，權(quán)力關(guān)系相互制約，更能達(dá)到提高效率、優(yōu)化資源、實(shí)現(xiàn)高校理念的目的。三方牽制形成的監(jiān)督管理模式對(duì)于有效解決高校定位偏差、資源利用不合理、行政學(xué)術(shù)權(quán)力不對(duì)等及矯正一些不正之風(fēng)有極大的推動(dòng)作用，更能將高校管理帶入公眾視線，提高公眾參與程度，加強(qiáng)公眾監(jiān)督機(jī)制。

2.內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)特點(diǎn)

（1）政治權(quán)力、行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力劃分明晰。南方科技大學(xué)由三個(gè)委員會(huì)及校長(zhǎng)承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)和管理職責(zé)，行政、學(xué)術(shù)和政治三者決策權(quán)力分立，執(zhí)行部門(mén)分開(kāi)，有效地將三種權(quán)力平衡解構(gòu)，形成相互制約、相互監(jiān)管，初步賦予學(xué)術(shù)自由的空間和權(quán)力。然而，《管理暫行辦法》并沒(méi)有具體涉及黨委的分工、職責(zé)和定位，與校務(wù)委員會(huì)的區(qū)別也未能強(qiáng)調(diào)，仍是在章程中有待完善的地方。

（2）校長(zhǎng)黨委書(shū)記一人兼任。國(guó)內(nèi)大學(xué)傳統(tǒng)的治理形式是黨委掌握學(xué)校重要事項(xiàng)的決策權(quán)，校長(zhǎng)作為行政最高負(fù)責(zé)人和法人代表。兩者雖然體系不同，但是級(jí)別一樣，權(quán)力劃分模糊導(dǎo)致責(zé)權(quán)不對(duì)等、職權(quán)不明晰，最后容易引起爭(zhēng)權(quán)、推脫責(zé)任、意見(jiàn)分歧等問(wèn)題。南方科技大學(xué)實(shí)行理事會(huì)的管理模式，校長(zhǎng)與黨委書(shū)記一人兼任，試圖通過(guò)整合學(xué)校資源將黨委力量融合到治理環(huán)境中，解決高校長(zhǎng)久以來(lái)責(zé)權(quán)劃分模糊的問(wèn)題。然而一人兼任兩職也會(huì)產(chǎn)生很多其他問(wèn)題：一人兼任的效果如何？如何能在校長(zhǎng)和黨委力量的博弈中形成長(zhǎng)效機(jī)制？這些還有待南方科技大學(xué)繼續(xù)努力。

（3）教職工及學(xué)生實(shí)質(zhì)性參與治理。 由于我國(guó)高校目前管理決策權(quán)力主要掌握在校長(zhǎng)、黨委書(shū)記等少數(shù)干部手中，決策過(guò)程難免片面主觀，高度集權(quán)模式又極易助長(zhǎng)貪污腐敗風(fēng)氣，造成教職員工“官本位”思想，加速高校“行政化”現(xiàn)象，本末倒置高校科研育人的使命。根據(jù)《辦法》規(guī)定，南方科技大學(xué)內(nèi)部教職工通過(guò)選舉可以成為理事會(huì)理事，參與學(xué)校重要事項(xiàng)的決策和審議，把握學(xué)校長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃的方向，監(jiān)督學(xué)校管理過(guò)程及財(cái)政情況，拓展高校建設(shè)的思路；同時(shí)學(xué)生作為代表有權(quán)參與與學(xué)生有關(guān)事件的決策過(guò)程。南方科技大學(xué)試圖通過(guò)分解學(xué)校高層手中的權(quán)力調(diào)動(dòng)教師職工工作的積極性，提高參與治理程度，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代大學(xué)制度的治理特點(diǎn)。

（4）實(shí)行教授治學(xué)，組建教授會(huì)及學(xué)術(shù)委員會(huì)。行政權(quán)力干涉學(xué)術(shù)權(quán)力是當(dāng)前國(guó)內(nèi)高校面臨的重要問(wèn)題之一。在“官本位”思想趨動(dòng)下，在高校管理權(quán)力高度集中情況下，學(xué)術(shù)權(quán)力正慢慢淪為行政權(quán)力斗爭(zhēng)的附屬和工具。學(xué)科設(shè)置、專(zhuān)業(yè)劃分、教學(xué)定位等議題受到校長(zhǎng)、黨委甚至政府的干涉；申請(qǐng)課題、科研方向、研究?jī)?nèi)容決策審核權(quán)掌握在行政部門(mén)主管手中；教授、講師一味追求科研產(chǎn)量，注重評(píng)職稱(chēng)，謀職務(wù)，忽略教學(xué)、科研質(zhì)量等一系列現(xiàn)象警示高等教育制度的改革勢(shì)在必行。南方科技大學(xué)正是深圳市政府本著“學(xué)術(shù)自由，教授治學(xué)”的理念和目標(biāo)打造的“試驗(yàn)田”，《管理暫行辦法》中也明確提出這一原則。南方科技大學(xué)明確提出將會(huì)成立教授會(huì)，旨在組織全校教授學(xué)者參與學(xué)術(shù)治理，并推選出優(yōu)秀人才，組建學(xué)術(shù)委員會(huì)，專(zhuān)門(mén)處理教育科研事務(wù)，他們表示真正將“學(xué)術(shù)自由，教授治學(xué)”落到實(shí)處。

（5）避免“去行政化”，學(xué)校不設(shè)行政級(jí)別。朱清時(shí)校長(zhǎng)也提到，行政化嚴(yán)重是各高校的主要弊病，高校的行政級(jí)別就是其一大體現(xiàn)。[4]南方科技大學(xué)力求將行政部門(mén)的職能還原到為學(xué)校、教學(xué)服務(wù)的主旨。改革首先是精簡(jiǎn)行政機(jī)關(guān)和人員，去除院系，建立開(kāi)放的學(xué)術(shù)組織機(jī)構(gòu)。南方科技大學(xué)將在學(xué)校的學(xué)術(shù)組織中設(shè)置理學(xué)部、工學(xué)部，包括今后的經(jīng)管學(xué)部、人文學(xué)部，同時(shí)建設(shè)幾十個(gè)研究中心（所），支撐各種課程，每個(gè)研究所開(kāi)若干個(gè)專(zhuān)業(yè)課，專(zhuān)業(yè)課三四年級(jí)的學(xué)生自己選修，每個(gè)學(xué)生到三年級(jí)要選擇一個(gè)研究所注冊(cè)，在這個(gè)研究所寫(xiě)論文。這種架構(gòu)的優(yōu)勢(shì)在于，所有教員既是教學(xué)人員又是科研人員，教授課程不變，但是科研均以交叉學(xué)科、跨學(xué)科為主。改革其次是將行政部門(mén)的職能還原為為學(xué)校、教學(xué)服務(wù)的宗旨。行政人員只是辦事、協(xié)助管理，沒(méi)有行政級(jí)別，同樣學(xué)校也沒(méi)有行政級(jí)別。

三、問(wèn)題與討論

自2007年深圳市政府決定組建南方科技大學(xué)以來(lái)，南方科技大學(xué)背負(fù)眾多質(zhì)疑和期望，在籌建、招生、退學(xué)等坎坷中搖晃起步，《南方科技大學(xué)管理暫行辦法》標(biāo)志其施行高等教育體制改革的關(guān)鍵一步。南方科技大學(xué)首次在內(nèi)地推行理事會(huì)制度，聘請(qǐng)校外知名人士參與共同管理；校長(zhǎng)和黨委書(shū)記一人兼任，合理化解責(zé)權(quán)不對(duì)的問(wèn)題；堅(jiān)持教授治學(xué)，還權(quán)于學(xué)術(shù)，試圖擺脫“行政化”魔障；教師職工參與治理，保證制度公開(kāi)透明，這些措施都表明了南方科技大學(xué)的改革決心，讓期待者不禁歡心鼓舞。然而，改革的前路必然是充滿(mǎn)艱辛和挑戰(zhàn)的，在這些改革措施的實(shí)施過(guò)程中我們也不難發(fā)現(xiàn)南方科技大學(xué)遇到的難題：理事會(huì)成員中政府官員占到了半數(shù)；黨委職權(quán)尚未明確；深圳市政府公開(kāi)聘任局級(jí)副校長(zhǎng)將“去行政化”的理念擊碎等等。究竟南方科技大學(xué)這樣大刀闊斧一步到位的改革創(chuàng)新模式能否適應(yīng)現(xiàn)在社會(huì)的需求，能否成為帶動(dòng)高等教育制度改革的春風(fēng)呢？筆者認(rèn)為南方科技大學(xué)未來(lái)的發(fā)展主要面臨兩大挑戰(zhàn)。

1.能否突破舊模式的限制

90年代開(kāi)始，我國(guó)開(kāi)始扶持高校沖擊國(guó)際一流大學(xué)，前后投入大量資金和精力，雖然取得一定成效但是距離世界頂級(jí)大學(xué)仍有不少距離，其根本原因在于我國(guó)高校現(xiàn)行的教育制度、治理結(jié)構(gòu)和辦學(xué)模式存在弊病，不符合高校長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，能適應(yīng)培養(yǎng)人才的模式，限制了高校教育水平的提升。南方科技大學(xué)真正面臨的挑戰(zhàn)也在此，新的管理辦法和治理結(jié)構(gòu)也已經(jīng)提出，能否擺脫傳統(tǒng)制度的桎梏進(jìn)行徹底地改頭換面是南方科技大學(xué)成為高水平大學(xué)的關(guān)鍵一步。

2.新治理模式能否因地制宜

南方科技大學(xué)借鑒國(guó)內(nèi)外一流大學(xué)，模仿其建立模式，然而南方科技大學(xué)與其他高校，尤其是國(guó)外高校的外部環(huán)境和總體氛圍不同，不能完全照搬其他學(xué)校的經(jīng)驗(yàn)。想要辦好一流大學(xué)必須要根據(jù)高校所處的社會(huì)環(huán)境因地制宜地設(shè)置一套管理制度，打造出具有特色的治理結(jié)構(gòu)模式，才是真正可行之道。

參考文獻(xiàn)：

[1]國(guó)務(wù)院.國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)[EB/OL].(2010-07-29)http://www.gov.cn/jrzg/2010-07/29/content_1667143.htm.

[2]南方科技大學(xué).校情總覽[EB/OL].(2011-08-01)http://www.sustc.edu.cn/about.asp.

[3]深圳市人民政府.南方科技大學(xué)管理暫行辦法[EB/OL].(2011-05-24)http://www.sz.gov.cn/zfgb/2011/gb746/201106/t20110607_1663413.htm.

[4]朱清時(shí).南方科技大學(xué)培養(yǎng)創(chuàng)新人才的教改實(shí)驗(yàn)[EB/OL].(2011-08-15)http://www.sinoss.net/2010/1125/28529.html.

（責(zé)任編輯：王祝萍）