論合作出版與買賣書號的本質區別

摘要：

審稿既是編輯工作的中心環節，也是專有出版權的核心所在。合作出版與買賣書號的本質區別就在于出版社是否對書稿認真履行了審稿權。出版社在與民營書業的合作中，必須堅持“三審”責任制，加強出版流程管理，實行全程監控，確保圖書質量。

關鍵詞：

合作出版 買賣書號 專有出版權 “三審制”

通常，出版社合作出版的對象或買賣書號的受體是民營書業，或稱民營文化公司。中國民營書業是20世紀80年代以民營書店為基礎，以圖書工作室為出版制作中心，以與國有出版社合作而發展壯大起來的文化產業的一支重要力量，其發展過程清晰地勾勒出了從書攤到書店，從書商到書業的軌跡。[1]通俗而言，民營書業都是由圖書發行“二渠道”的個體書商發展壯大而成的。從其創業之日起，就開始攜手國有出版機構，只是在不同的時期合作的內容和方式存在差別。一直以來，出版社與民營書業的合作是比較審慎的、保守的，與民營書業合作的出版社數量并不多。因國家政策沒有給予明確的界定，出版社與民營公司的合作長期處于“灰色”地帶，總有幾分遮遮掩掩，不太理直氣壯。

事情的拐點出現在2009年1月，此時全國新聞出版（版權）局長會議在京召開，新聞出版總署署長柳斌杰在工作報告中提出：“要積極研究民營文化工作室參與出版的通道問題，對于規模大、實力強、導向正確的民營文化工作室要積極支持，正確引導，加強管理，發揮好新興出版生產力的作用。”報告還提到，要抓緊研究解決民營文化工作室的發展通道問題，進一步激發民營文化工作室投身先進文化建設和出版產業發展的積極性、主動性和創造性。這年4月，新聞出版總署公布了《關于進一步推進新聞出版體制改革的指導意見》，明確民營文化工作室是一支出版業的生力軍，是一種新的文化生產力，原則上納入體制內管理。2010年1月，總署又出臺了《關于進一步推動新聞出版產業發展的指導意見》，首次提出了非公有資本進入新聞出版產業的“四條路徑”，并且承諾，通過加強和改進服務，為非公有制文化企業持續、快速、健康發展創造良好的政策環境和平等競爭機會。[2]這些政策的頒布，使得民營書業終于“浮出水面”。被政策認可之后，民營書業從“猶抱琵琶半遮面”走到前臺，出版社與民營書業的合作隨之發生“由地下到地上”“由灰色到合法”“由控制到鼓勵”三個轉變。6月，總署又發布了《關于支持民間資本參與出版經營活動的實施細則》，新政策旨在調動民間資本參與文化建設，促進出版行業科學發展，推動文化大發展大繁榮。

從2010年以來，越來越多的出版社利用相關資源，積極開拓與民營書業合作的渠道，將與民營書業合作視為新的規模增長點和利潤增長點。

總署一方面出臺政策，鼓勵民營書業做大做強，另一方面又三令五申禁止出版社買賣書號，否則從嚴懲處。兩者間似乎相矛盾，其實不然。這就需要認真解讀國家政策，正確領會文件精神，厘清出版社與民營書業合作和買賣書號的本質區別，不踩“紅線”。

一、認識出版權的實質，不買賣書號

我國實行出版許可制度，即對出版社的設立實行審批制而非登記制，目的在于通過對出版主體資格的限制來確保出版物內容的健康安全。國家賦予出版社專有出版權，出版權的實質或者說核心究竟是什么？圖書生產過程中出版社的所有行為，都屬于專有出版權的范疇嗎？為回答這個問題，可從圖書的生產流程予以考察。一般說來，圖書的生產流程包括編、印、發三個環節，在所有出版社中，編輯部（室）、出版部（生產部）、發行部（營銷部）三個部門必不可少。顯而易見，印、發兩個環節不屬于出版專有權。粗略看來，出版專有權集中在“編”的環節。若再將其細分，編輯過程可分為編前環節、編輯加工與編后印制宣傳三個階段。編前環節具體包括調查研究與收集信息、擬定選題計劃、組稿三部分。編輯加工過程包括審稿、加工整理、裝幀設計和版面編排。編后過程指校對清樣、宣傳推薦和信息反饋三個環節。[3]

編前環節在本質上屬組織創作環節，內容可否進入公共傳播領域由以后的環節決定，因而編前環節不屬于專有出版權的范疇。事實上，從20世紀90年代以來，隨著出版專業化分工的發展，出現了專門從事出版選題策劃的公司。這些公司主要是收集、物色適合出版的選題，組織作品的創造，為出版社提供內容資源，這些公司相對于出版社而獨立存在，所從事的工作屬于編前環節。

編后的校對清樣是純技術性工作，很多出版社都有自己的外校隊伍。而宣傳推薦、信息反饋都是為售賣、修訂及策劃新的選題服務，不屬于專有出版權的范疇。

編輯加工過程的加工整理環節，是編輯以對讀者、作者、社會負責的態度對作品進行的處理，即改正原稿中的錯誤及不規范之處，通過修改潤色，使文字更通順、更具美感，更能確切表達作品的主題，為出版物的社會傳播作準備。同校對一樣，這項工作也屬純技術性，可從專有出版權中分離出去。現在民營書業自己的編輯隊伍已日漸壯大。而裝幀設計和版面編排則是圖書生產流程中的相對輔助環節，不涉及內容的創作和編輯，因此，也不屬于專有出版權的范疇。

由此可見，比照我國設立出版許可制的目的，出版權的實質應側重于對內容的審定，只有審稿環節才是專有出版權的核心所在，而除此以外的環節則并非出版權的必要組成部分。出版社通過審稿對書稿能否出版作出最后裁定，確保一些不符合法律法規的內容不進入公共傳播領域，從而體現了國家對圖書內容健康安全的調控。因此，對于民營圖書公司和出版社的合作而言，只要出版社履行了審稿權，就確保了國家設立專有出版權的目的，這種合作就不屬于買賣書號的行為。出版社是否對書稿認真履行了審稿權，是區別合作出版與買賣書號的分界線。

目前，出版社與民營書業之間的項目合作關系（不含資本合作）大概分為兩種：一是民營書業只負責前期的選題策劃，出版社負責后期的編輯出版發行，民營書業以版稅的形式收取一定的報酬，或從發行收入中提取一定的比例作為收益；二是民營書業負責前期的選題策劃和編輯加工，出版社負責審稿并提供書號，民營書業負責后期的印刷發行，出版社可進入主渠道發行，也可不參與具體經營行為。[4]通過對出版專有權實質的分析，可知這兩種形式的合作都是合法的，只是需要出版社在相關環節認真履行職責，不能出現功能缺失。

二、堅持“三審制”，當好“把關”人

審稿是編輯工作的中心環節，編輯活動的核心就是審稿。審稿是一個辨別真偽優劣、探求真理的過程，是一項復雜艱難的思維活動。編輯的主要功能是選擇、加工和傳播，從編輯的三個功能來看，審稿是編輯價值的核心體現。根據傳播學的理論，審稿的過程屬于“把關”行為。不認真履行審稿職責，便是出版社“把關”功能的缺失。從實際情況看，出版有政治錯誤或內容質量低劣的圖書，主要是出版社不審稿或審稿不嚴造成的。出版社在收取民營書業的“管理費”后不履行審稿職責，即可視為買賣書號，這導致出版社對圖書內容的質量無法控制，違背了國家設定出版許可制度的初衷，須嚴格禁止。近些年，那些受到停業整頓處理的出版社，無一不是在審稿環節出了問題的。

審稿制度是編輯工作的基本制度，我國對圖書一直實行的是三級審稿制，或稱“三級審稿責任制”，簡稱“三審制”。“三審制”對各審級都規定了具體的人，在程序上交叉互補、遞進制約，既可對書稿客觀、公正地評估，也可避免由于編輯人員知識不足和工作疏忽造成的失誤，有助于對書稿質量的嚴格把關。三審制的具體內容及其職責分工在此不再贅述，但需強調的是，對于民營書業的書稿，出版社依舊要堅持三審而不是僅僅履行終審權。

在2010年1月至6月的銷售數據中，民營文化公司在各大眾類暢銷書排行榜中占據了40%以上的份額，在當當網、卓越網等網絡銷售渠道中，這個百分比更高達65%。[5]從近兩年的情況看，民營書業策劃的圖書主要是教輔圖書和文學類圖書，而健康和教育類圖書則慢慢開始隱退。具體說來，根據民營書業所策劃圖書的板塊特點，出版社在審稿時，需對癥下藥。

首先說教輔圖書。由于教輔市場的巨量存在，民營書業早就開始關注并進入教輔市場，以其靈活的經營策略，占據著中國絕大部分教輔市場，[6]涌現了如山東世紀天鴻、江蘇春雨文化、湖南天舟文化等大型民營書業。每年春季都要召開長沙圖書交易會，至2012年已是第19屆，其參展商的主體是民營書業，從近3年的情況看，70%以上的參展產品是教輔類圖書。理科教輔類圖書一般不會出現政治問題和導向問題，但要加強科學性和知識性把關，需注意單位和量的標準、排版的規范和統一。而對文科類圖書則須謹慎，需要初審、復審、終審在文字上、知識上、政治上的層層把關，確保內容質量。同時加強對作者專業背景的審核，作者情況須存檔備案。如果是根據他人享有著作權的教材編輯而成的教輔圖書，民營書業須依法取得著作權人的授權。

其次是文學類圖書。包括文學名著和原創作品。名著如果尚未進入公版領域，則要取得著作權人（含著者、譯者）的授權。而對新作品的審稿，要警惕出版的去內容化。近些年，恐怖、懸疑小說成為讀者歡迎的一類小說，而有關盜墓、穿越、早戀類題材的小說也一度暢銷。一些民營書業的策劃人認為，以前做出版，將精力集中在如何為人們提供某種有用的知識或技能上，現在讀者的需求發生了變化，出版要調整到為人們提供打發時間的快餐閱讀上來，無所謂是否有用，只要好玩，或能夠排遣無聊就可以了。作為出版人，要樹立精品意識，既要滿足讀者需求，更要引導讀者需求；要迎合市場，更要培育市場。未來的圖書市場，必然從規模數量的增長向優質高效的增長轉變。在內容資源上占據制高點，是應對市場競爭的最佳選擇。民營書業在暢銷書內容策劃上積累了豐富的經驗，但其短板在于產品的結構。圖書種類的單一與重復向來是民營書業為業界和讀者詬病的主要問題。[7]

總之，在與民營書業的合作中，出版社重點要在政治導向、著作權等方面把關，同時根據新聞出版總署的相關要求，落實重大選題備案制度。

三、強調“以我為主”，加強出版流程管理

在合作中，雙方的地位是平等的，但出版社要有“以我為主”的意識，加強出版流程管理，實行全程監控，確保圖書質量，而不能變成民營書業的“配號中心”。因出版社依然是圖書的出版者，須對自己的產品質量負責任。《關于支持民間資本參與出版經營活動的實施細則》提出，支持民間資本投資設立的文化企業，以選題策劃、內容提供、項目合作、作為國有出版企業一個部門等方式，參與科技、財經、教輔、音樂藝術、少兒讀物等專業圖書出版經營活動。可見，國家鼓勵、支持國有出版社與民營書業企業合作是有前提和原則的。

《圖書質量管理規定》將圖書質量分為內容、編校、設計、印制4項，4項均合格的圖書，其質量屬合格，4項中有1項不合格的圖書，其質量屬不合格。出版社在堅持“三審”責任制確保內容質量的同時，也要不斷提高其他3項的質量，尤其是編校質量。

圖書編校質量是新聞出版總署監管的主要內容之一，對讀者的影響也很大。為此，出版社須堅持“三校一讀”制度，具體的編校工作可由民營書業自己完成，但出版社要對稿件進行終校，對于編校質量未達標的書稿，堅決不同意付印，在圖書質量和出版周期發生矛盾時，周期須讓步于質量，這是原則。在質量問題上，出版社要敢于說“不”。現在國家已實行責任編輯注冊、登記制度，建議將圖書編校質量情況進入責任編輯、責任校對的個人工作檔案，與職稱評定、薪酬績效掛鉤，實行終身追責制，建立出版從業人員資格準入和退出制度。通過加強從業人員的資格管理來確保圖書的質量。

從編務流程來看，圖書出版合同的簽訂，書號、條碼、CIP數據的交接，圖書檔案的收集、整理，樣書的及時交送都是很重要的工作，民營書業要配合出版社做好上述工作，在各環節都要體現雙方是一種共贏合作的關系，而不是買賣書號的行為，為雙方的更進一步合作創造有利條件。

參考文獻：

[1] 李樹軍.三級跳成就市場半邊天——中國民營書業30年的歷史考察[J].出版發行研究，2008（11）：17.

[2] 本刊評論員.從六個“第一”看一號文件[J].中國出版，2010（1，上）：1.

[3] 吳平.編輯本論[M].武漢：武漢大學出版社，2005：179.

[4] 榮學良.有序推動民營資本進入出版領域的路徑探析[J].中國民營書業，2010（4）：2.

[5] 吉吉.靜靜的變奏曲：2010年民營書業變革[J].中國民營書業，2010（8）：2.

[6] 張玉霞.民營書業如何過冬[J].中國民營書業，2010（11）：2.

[7] 杜麗萍.民營書業遭遇“成長的煩惱”[J].中國民營書業，2010（4）：6.

（作者單位：湖南師范大學出版社 武漢大學信息管理學院）