貿易開放、人力資本與制造業勞動力工資差距

摘要：本文基于1998～2010年28個省市的面板數據，采用門檻效應模型，研究了我國人力資本在貿易開放對制造業高技能勞動力和低技能勞動力工資差距影響中的門檻效應。研究結果表明：以貿易開放和出口開放為依賴變量時，人力資本存在單一門檻效應，并且當人力資本小于門檻值時，貿易開放和出口開放會擴大勞動力工資差距，但是這種影響并不顯著，當人力資本大于門檻值時，則會顯著地縮小勞動力工資差距；以進口開放為依賴變量時存在雙重門檻效應，當人力資本小于前兩個門檻值時，進口開放會顯著地擴大勞動力工資差距，當人力資本大于第二個門檻值后，會擴大勞動力工資差距，但是這種擴大的趨勢變得不再顯著。同時，本文以貿易開放的人力資本門檻值為標準劃分出到2010年17個省市處于低人力資本區，11個省市處于高人力資本區。

關鍵詞：貿易開放；人力資本；勞動力工資差距；門檻效應

中圖分類號：F244 文獻標識碼：A 文章編號：1000-4149（2013）03-0075-09

一、引言

20世紀90年代中期以來，隨著我國貿易自由化程度的不斷加深，貿易開放給我國帶來了大量的技術外溢并推動了我國技術的快速發展，這使得我國制造業不斷地增加對高技能勞動力的相對需求，從而擴大了高技能勞動力與低技能勞動力之間的工資差距。許斌經研究指出，我國的高技能勞動力與低技能勞動力間的相對工資比從1995年的1.17上升到了2000年的1.64，在這期間我國的勞動力工資差距以年均11%的速度上升。根據本文的測算，我國制造業的高技能勞動力與低技能勞動力間的相對工資差距從1998年的1.32上升到2010年的1.98，勞動力工資差距在不斷擴大。因此，貿易開放對勞動力工資差距的影響已經成為我國關注的熱點和理論研究的重點。

縱觀國內外對該方面研究的文獻可以發現，經濟學家對貿易開放與勞動力工資差距的關系存在著很多不同的觀點。從傳統的斯托爾帕一薩繆爾森定理（stolper-Samuelson Theorem，s-s）可以推出，作為高技能勞動力豐裕的發達國家，貿易開放會帶來高技能勞動力工資的上漲，從而擴大高技能勞動力與低技能勞動力的工資差距，而作為低技能勞動力豐裕的發展中國家，貿易開放會縮小勞動力工資差距。伍德（Wood）、利莫（Learner）認為發展中國家在勞動密集型產品上具有比較優勢，發展中國家將勞動密集型產品出口到美國，導致美國勞動密集型產品被壓低，從而使得美國低技能勞動力工資下降，勞動力工資差距不斷擴大。傅李曼和奧斯坦德博（Freeman and 00stendorp）通過對國際勞工組織的調查研究表明，在英國和美國勞動力的工資差距在不斷擴大，這與H-0-S理論的推測是一致的。但是，也有一些經濟學家持有不同的觀點，例如克魯格曼（Krugman）認為發達國家從發展中國家進口的制成品只占到OECD國家GDP總和的2%，這種情況下H-O-S效應是幾乎不能產生作用的。因此，技能偏向型的技術進步才是發達國家勞動力工資差距擴大的真正原因。芬斯澈和漢森（FeenstraHanson）分析了南北貿易帶來的產業轉移對工資差距的影響，模型分析了當發達國家逐漸將本國低技能密集型生產環節轉移到發展中國家即進行外包時，將會減少對本國低技能勞動力的需求，從而擴大工資差距。同時對于發展中國家，承包的這些生產環節仍然是高技能密集型生產環節，這會增加對高技能勞動力的需求并增加高技能勞動力的工資水平，也擴大了工資差距。阿西莫格魯（Acemoglu）建立內生模型，研究表明貿易開放通過市場規模擴大引起的技術進步，進而通過高技能勞動力需求的增加，最終擴大了勞動力工資差距。赫爾普曼（Helpman）等在異質性國際貿易框架下，發現由于沉淀成本的存在，出口企業比非出口企業要支付更高的勞動報酬，并且出口企業和高技能勞動相匹配，因而貿易開放會擴大高技能勞動力和低技能勞動力的工資差距。

而對于發展中國家，與S-S理論結論相反，從20世紀七八十年代以來，隨著貿易開放，許多發展中國家的勞動力工資差距在不斷擴大。許斌認為在發達國家屬于勞動密集型的產業可能在發展中國家卻屬于資本密集型或技術密集型產業，這樣貿易開放可能會增加這些發展中國家工資的差距。哈耶貝爾（Haral Beyer）在研究智利勞動力收入差距的原因時發現，貿易開放程度的擴大確實增加了高技能勞動力與低技能勞動的工資差距。若瑟夫（Reshef）在H-O-S理論基礎上，通過提出要素密度逆轉假設，從而構造了國際貿易的一般均衡模型，發現貿易開放無論在發達國家還是在發展中國家都是高技能勞動力的工資上漲的強大力量，從而擴大勞動力工資差距。高登伯格和帕威斯克（GoldbergPavcnik）利用貿易開放的發展中國家的微觀數據，建立了適應發展中國家跨國研究的共同模式，實證分析了墨西哥、中國、智利等國家的勞動力工資差距的擴大情況，并提出這些國家的勞動力的工資差距顯著擴大。羅伯森（Robertson）分析了墨西哥的勞動力工資差距拉大主要是由對高技能勞動力的相對需求增加導致的，貿易開放引起了對高技能勞動力的需求增加，從而增加了工資差距。他認為發達國家與發展中國家對高技術與低技術的定義是不同的，這會導致分析的結果也會有不同，因為在美國認為是低技術而在墨西哥可能認為是高技術，結果兩國都可能增加對技術的需求。格林和迪克森（GreenDickerson）以巴西作為研究對象發現，貿易開放給巴西帶來了技術的流入，并且導致了對高技能勞動力的需求增加，從而提高了高技能勞動力的工資，但是，由于高技能勞動所占比重較小，所以貿易開放對勞動力工資差距的影響并不明顯。

我國學者從20世紀90年代末期開始關注貿易開放與我國工資差距的問題。但是已有的文獻大部分是針對貿易開放對地區工資差距、行業工資差距的研究，比如楊全發、萬廣華、宋紅軍、王懷民、李凱杰、王娜、張銜、趙詩琴、謝申祥、王孝松等的研究結果表明貿易開放擴大了我國地區間工資差距；陳怡、黃央信、楊容等的研究表明貿易擴大了我國行業間工資差距。由于我國沒有對高技能勞動力和低技能勞動力工資的具體統計，因此，貿易開放對勞動力工資差距的研究還不多。喻美辭分別運用2000-2005年的面板數據模型，分析了我國制造業27個細分行業的對外貿易和進口以及技術進步對行業相對工資差距的影響，研究表明行業的對外貿易開放會導致勞動力工資差距的擴大。王中華、王云飛、朱鐘棣、鄧軍、趙明亮、臧旭恒等人主要從國際垂直專業化的角度人手，發現國際垂直專業化程度、產品內分工的加深會擴大我國工業行業高技能勞動力與低技能勞動力之間的工資差距。

綜上所述，目前關于貿易開放對勞動力工資差距影響的研究都是從貿易開放對高技能勞動力需求的角度進行研究，對勞動力的供給考慮得較少，然而高技能勞動力供給的變化，對二者的關系有著重要的影響。當以高技能勞動力為代表的人力資本積累達到一定程度后，可能會改變貿易開放對勞動力工資差距的作用，而這種改變是非線性的，其函數形式依賴于人力資本變量，這也就意味著人力資本在貿易開放對勞動力工資差距的影響中可能存在“門檻效應”。這一點的研究在中國尤其具有意義，因為，從1999年開始我國高校開始“擴招”，使得我國本科畢業人數從2002年的65.58萬人增加到2010年的245.54萬人，年均增長率達20.76%，這導致了近些年來我國本科畢業生為主的人力資本供給在迅速增加。因此，人力資本供給在貿易開放對我勞動力工資差距的影響中是否有門檻效應，門檻值有多大，哪些地區跨過門檻值而哪些地區在門檻值里呢？本文針對以上問題，在綜合考察勞動力需求和供給的基礎上建立門檻模型來分析貿易開放和人力資本對高技能勞動力與低技能勞動力工資差距的影響。

二、門檻模型及數據說明

1.門檻模型的設定

在以往考察通過影響某一變量從而對被解釋變量產生差異影響的因素時，通常會采用交互項檢驗或分組檢驗的方法。但是交互項檢驗的方法只能局限于所測定指標的影響是單調遞增或遞減的，而這并不符合實際的經濟情況。對于傳統的分組檢驗方法來說只能簡單地依照某個影響指標對樣本進行分組，這很難準確地反映各種因素對被解釋變量的影響。因此，針對上述兩種方法的局限性，近年來對非線性計量經濟模型進行改進并產生了“門檻回歸”方法，并且在很多領域研究中得到應用。門檻模型中單一門檻回歸的基本思想為：在模型內的某一影響變量q_i存在一個門檻水平r的情況下，對于q_i≤r與q_i>r兩種情況而言，其對被解釋變量的影響存在著明顯的差異。本文將采用漢森（Hansen）發展的門檻面板回歸模型，根據數據本身的特點來內生地劃分區間，進而考察人力資本在貿易開放對我國高技能勞動力和低技能勞動力工資差距影響中的門檻效應，即人力資本是否存在一個門檻值，當人力資本大于或小于門檻值時，貿易開放對我國勞動力工資差距的影響的差異，模型具體表述如下：為了分別同時考察出口開放和進口開放的影響，還分別建立：

1（.）為示性函數，如果括號中的表達式為真，則取值為1；反之，取值為0。同理，雙重及多重門檻模型可在單一門檻模型的基礎上進行擴展，本文不再贅述。

2.門檻變量的選擇與數據說明

本文衡量的樣本為制造業高技能與低技能勞動力的相對工資差距，使用的是1998～2010年28個省市的平衡面板數據，計量軟件為Stata11。

（1）被解釋變量：勞動力工資差距（WAGE）。由于我國并沒有對高技能勞動力和低技能勞動力工資的統計，因此，我們借鑒艾沃思（Avalos et）的方法，用制造業中工資最高的前50%行業與工資最低的后50%行業的平均工資之比進行衡量。該指標的計算主要包括以下3個步驟：第一，計算1998—2010年制造業24個細分行業的工資總額，除以各行業總的從業人數，得到各行業的平均工資；第二，把24個行業按工資由高到低排序；第三，把24個制造業行業分成兩組，一組是排在前50%的12個行業，另一組是排在后50%的12個行業，然后計算前12個行業的加權平均工資與后12個行業的加權平均工資之比，從而得到勞動力工資差距。這個指標的計算實際表示，在行業工資分配格局中，被更高工資制造業行業雇傭的工人比更低工資行業雇傭的工人具有更高的技能。數據來源于《中國勞動統計年鑒》。

（2）門檻變量和門檻依賴變量。門檻依賴變量為進出口貿易開放度（OPEN）和出口貿易開放度（EXP）、進口貿易開放度（IMP）。本文中進出口貿易開放度、出口貿易開放度、進口貿易開放度分別采用進出口總額占GDP的比重、出口額占GDP的比重和進口額占GDP的比重來衡量。進出口額、出口額、進口額為按照經營單位所在地統計的各地區進出口商品總值，采用各年度人民幣對美元年平均匯價（中間價）進行折算。數據來源于《中國統計年鑒》。

門檻變量為人力資本（HUM）。度量人力資本的方法有多種，考慮本文主要衡量的是人力資本的供給情況，因此，采用各地區高校在校生人數占其總人口的比重（高等教育發展水平）作為衡量指標。數據來源于《中國統計年鑒》。

（3）控制變量。①失業率水平（UNE）：以各地區城鎮登記的失業率來表示。杰逖（Jantti）認為窮人更易于失去工作，不利于低技能勞動力工資水平的提升，從而加劇了勞動力工資差距。數據來源于《中國勞動統計年鑒》。②外商直接投資（FDI）：以外商直接投資存量占GDP的比重來衡量，具體用各年度實際利用外商直接投資額采用各年度人民幣對美元年平均匯價（中間價）進行折算，然后以1978年為基期計算外商直接投資除以GDP。數據來源于《中國統計年鑒》。③研發費用的投入（RD）：采用各地區RD經費支出與GDP之比。RD投入的提高會增加對高技能勞動力的需求，從而直接提高高技能勞動力的工資，擴大工資差距。數據來源于《中國科技統計年鑒》。

三、門檻效應的回歸分析

1.門檻檢驗

首先要進行門檻效果檢驗。我們需要確定是否存在門檻效應及門檻的個數，以便確定模型的形式。我們依次在不存在門檻、一個門檻、兩個門檻和三個門檻的設定下對模型進行估計，得到的F統計量和采用Bootstrap方法得出的P值見表1。

由門檻檢驗結果可以看出，在考察貿易開放和出口開放情況下，人力資本的單一門檻效果通過了1%水平下的顯著性檢驗，但雙重和三重門檻效果沒有通過顯著性檢驗，即說明人力資本、貿易開放對勞動力工資差距的影響存在門檻效應并可確定為單一門檻模型。在考察進口開放的情況下，人力資本門檻效果通過了1%水平下單一門檻和雙重門檻的顯著性檢驗，但三重門檻檢驗并不顯著，說明在所研究的樣本內包含兩個門檻值，確定為雙重門檻模型②。如圖1、圖2、圖3所示，從圖中也可以清楚判斷出門檻模型的確定。

2.門檻值檢驗與門檻值區域劃分

在確定門檻效應模型后，具體門檻值估計的結果如表2所示。

由表2可以看到對于貿易開放，人力資本的門檻值在95%的置信區間內為0.011，因此，根據該門檻值將人力資本分為高人力資本區（HUM>0.011）和低人力資本區（HUM≤0.011）兩個階段，下面列明了1998年、2005年、2010年（見表3所示）的情況。從表3可以看到，我國高人力資本的地區在不斷增加，但是低人力資本的地區比重還是比較大，2010年17個省市就處于低人力資本區，即人力資本低于門檻值，其中以中西部地區的省市為主。處于高人力資本區的省市有11個，即人力資本高于門檻值，這其中以東部地區的省市為主。

3.門檻回歸結果

在確定門檻效應模型和門檻值后，我們分別考察貿易開放、出口開放、進口開放三種情況下的門檻回歸，回歸結果見表4。

考察貿易開放作為門檻依賴變量時，I（HUM≤r）系數為正但不顯著，說明當人力資本小于門檻值時，貿易開放會擴大勞動力工資差距，但是這種影響并不明顯；I（HUM>r）系數為負且顯著，說明當人力資本大于門檻值時，貿易開放會顯著地縮小勞動力工資差距。其原因在于，貿易開放會帶來技術的外溢和國內技術的進步，會增加對高技能勞動者的需求，從而當人力資本小于門檻值時，即表示高技能勞動力的供給較少，在勞動力市場結構中則會表現為貿易開放帶來的對高技能勞動者的需求大于本國高技能勞動力的供給，但是此時需求和供給的差距在這種情況下并不是很大，所以會導致貿易開放擴大了高技能勞動力與低技能勞動力的工資差距，但同時不夠顯著。相反，當人力資本大于門檻值時，在勞動力市場結構中則會表現為本國人力資本的高技能勞動力的供給明顯大于貿易開放帶來的對高技能勞動力的需求，此時會表現為貿易開放顯著地縮小高技能勞動力與低技能勞動力工資的差距。

分別考察出口開放和進口開放作為門檻依賴變量：當出口開放作為門檻依賴變量時，其回歸結果與整體的貿易開放回歸結果基本都是一致的，當人力資本小于門檻值時，出口開放會擴大勞動力工資差距，但是這種影響并不明顯；當人力資本大于門檻值時，出口開放會顯著地縮小勞動力工資差距。以進口開放作為門檻依賴變量時，I（HUM≤r₁）和I（r_i2）系數都顯著為正，說明當人力資本在小于前兩個門檻值時，進口開放都會顯著地擴大勞動力工資差距，I（HUM>r₂）系數仍為正，但是不顯著，表示人力資本大于第二個門檻值后，雖然進口開放仍然會擴大勞動力工資差距，但是這種擴大的趨勢已經不顯著了。由此可見，相比出口開放來說，進口開放會帶來更為顯著的對高技能勞動力需求的增加，從而明顯地擴大了勞動力的工資差距，但是人力資本的提高會縮小這種擴大的趨勢。

從FDI、技術進步和城鎮失業率的回歸結果可以看到，FDI變量在三個模型中1%的顯著水平下都為負，即FDI在貿易開放、出口開放、進口開放的情況下都會顯著地縮小高技能勞動力與低技能勞動力的工資差距。外商直接投資對勞動力工資差距的影響途徑主要包括兩種：第一，外商直接投資進入東道國，主要為了繞過貿易壁壘時，主要投資集中在技術密集型的行業，因此，會產生技術溢出的效應，推動技術的進步，增加對高技能勞動力的需求，從而擴大高技能勞動力與低技能勞動力的工資差距。第二，外商直接投資進入東道國，主要為了利用東道國勞動力的資源優勢進行加工貿易時，主要集中在非技術和勞動密集型的行業，因此，這些外商直接投資并不能帶來先進的技術，產生技術外溢效應，反而會增加對低技能勞動力的需求，從而縮小勞動力工資差距。從以上回歸結果可以看到，外商直接投資在我國對勞動力工資差距的影響主要表現為第二種類型，外商直接投資主要偏向對低技能勞動力的需求，因此，縮小了我國勞動力工資差距。城鎮失業率增加在三個模型中都顯著為正，說明城鎮失業率的提高會不利于低技能勞動力工資水平的提升，從而加劇高技能勞動力和低技能勞動力的工資差距。RD投入表示的技術進步在貿易開放和出口開放的模型中都顯著為正，說明技術進步會帶動技術水平的提高和技術產品生產的增加，從而增加對高技能勞動力的需求，提高高技能勞動力的工資。因此，技術進步將擴大勞動力工資差距。技術進步在進口開放的模型中為正但不顯著，說明在考察進口開放時，技術進步不會帶來顯著的對高技能勞動力的需求，從而也不會顯著地拉大勞動力工資差距。

四、結論及啟示

1.結論

隨著經濟全球化的逐步加深，中國對外貿易快速發展，貿易開放度不斷提高，貿易開放與勞動力工資差距的問題日益引起了理論界的廣泛關注。本文利用1998～2010年28個省市的面板數據，采用門檻模型，考察了貿易開放、人力資本對我國制造業勞動力工資差距的影響。首先確定貿易開放和出口開放為單一門檻模型，進口開放為雙門檻模型，以此為基礎的人力資本門檻值分別為0.011、0.012和雙門檻值0.011、0.003。按門檻值進行區域劃分可以看到，越過門檻值的高人力資本區域包括北京、天津、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、江西、湖北、陜西，沒有越過門檻值的低人力資本區域包括河北、山西、內蒙古、安徽、福建、山東、湖南、河南、廣東、廣西、海南、重慶、四川、貴州、云南、甘肅、新疆。其次，門檻模型的回歸結果顯示，對于貿易開放和出口開放，當人力資本小于門檻值時會擴大勞動力工資差距，但是這種影響并不顯著，當人力資本大于門檻值時，貿易開放和出口開放則會顯著地縮小勞動力工資差距；對于進口開放來說，當人力資本小于前兩個門檻值時，進口開放會顯著地擴大勞動力工資差距，而當人力資本大于第二個門檻值后，雖然進口開放仍然會擴大勞動力工資差距，但是這種擴大的趨勢已經不顯著了。其他變量中，FDI會顯著地縮小勞動力工資差距，技術進步和城鎮失業率都會顯著地擴大勞動力工資差距。

2.啟示

隨著我國貿易的快速發展，貿易開放在不斷地擴大我國高技能勞動力與低技能勞動力的工資差距，而工資收入差距的不斷擴大會嚴重影響我國社會的穩定團結和和諧社會的構建，并會最終阻礙我國經濟的進一步平穩發展。因此，如何在發展我國對外貿易的同時保持貿易開放與勞動力工資差距合理均衡發展，是我國目前要處理的一個重要問題。從本文以上的實證分析中可以看到，我國人力資本的發展可以有效地控制貿易開放對勞動力工資差距的影響，并且當人力資本大于門檻值后可使得貿易開放縮小勞動力工資差距。因此，我們應該大力發展我國的教育事業，推動我國人力資本的快速發展和積累，從而提高我國高技能勞動力的供給。同時，我們還要注意人力資本發展的地區不平衡性，尤其要加大針對那些低人力資本地區（河北、山西、內蒙古、安徽、福建、山東、湖南、河北、河南、廣東、廣西、海南、重慶、四川、貴州、云南、甘肅、新疆）的教育投資和相關人力資本培訓制度的完善和建立，制定吸引人力資本的優惠政策，推動引導人力資本向這些地區的流動，從而使我國貿易開放和勞動力工資差距平衡發展。