“中等收入陷阱”的國(guó)際比較與中國(guó)對(duì)策

摘要：陷入“中等收入陷阱”是轉(zhuǎn)型國(guó)家面臨的一個(gè)戰(zhàn)略性難題。目前，中國(guó)已經(jīng)步入中等收入國(guó)家的行列，但困擾發(fā)展中國(guó)家的“中等收入陷阱”的問(wèn)題也有所顯露。本文通過(guò)國(guó)際比較，初步研究了不同的發(fā)展類型與體制國(guó)家的“中等收入陷阱”問(wèn)題，探討了我國(guó)跨越“中等收入陷阱”的條件與基本策略。

關(guān)鍵詞：中等收入陷阱；結(jié)構(gòu)調(diào)整；經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

進(jìn)入中等收入發(fā)展階段對(duì)許多國(guó)家來(lái)說(shuō)是一個(gè)值得關(guān)注的階段?！爸械仁杖胂葳濉币辉~是 2006 年世界銀行在其《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》中明確提出的，指“使各經(jīng)濟(jì)體賴以從低收入經(jīng)濟(jì)體成長(zhǎng)為中等收入經(jīng)濟(jì)體的戰(zhàn)略，對(duì)于它們向高收入經(jīng)濟(jì)體攀升是不能夠重復(fù)使用的，進(jìn)一步的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)被原有的增長(zhǎng)機(jī)制鎖定，人均國(guó)民收入難以突破 10000 美元的上限，一國(guó)很容易進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段的停滯徘徊期?！币簿褪钦f(shuō)，如要跨越“中等收入陷阱”，應(yīng)把研發(fā)和創(chuàng)新能力基礎(chǔ)作為長(zhǎng)期的政策取向，要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，提高生產(chǎn)力和競(jìng)爭(zhēng)力的水平，轉(zhuǎn)變社會(huì)發(fā)展模式，完善社會(huì)保障制度等，關(guān)鍵是要加強(qiáng)資源配置效率。

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的陷阱是一種均衡狀態(tài)，發(fā)展陷阱預(yù)示著原先的政策選擇和制度安排失效，必須對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供新的動(dòng)力才能實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)階段的跨越。（圖1）展示了完成向高收入經(jīng)濟(jì)體過(guò)渡的完整過(guò)程，從中我們可以看到打破貧困均衡陷阱、中等收入陷阱，繼而進(jìn)入高水平經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)穩(wěn)態(tài)所需完成的轉(zhuǎn)型任務(wù)。

在完整的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體最初面對(duì)的是惡性循環(huán)的貧困陷阱，人均產(chǎn)出的增長(zhǎng)會(huì)立即被人口的增加所抵消，人均收入水平被人口的增長(zhǎng)攤薄，生活水平充其量維持在生存狀態(tài)，難以形成足夠的儲(chǔ)蓄，即使有某種傳統(tǒng)意義上的技術(shù)進(jìn)步，也不能完成打破均衡陷阱的“臨界最小努力”。在全球化過(guò)程中，二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展具備實(shí)現(xiàn)高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的條件。而這一過(guò)程終結(jié)于劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的到來(lái)和人口紅利的消失，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)面臨著中等收入陷阱的危險(xiǎn)。突破劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)和人口紅利消失帶來(lái)的增長(zhǎng)瓶頸，避免中等收入陷阱，一個(gè)不可或缺的條件，是把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)基礎(chǔ)，從依靠生產(chǎn)要素投入和農(nóng)業(yè)向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變這種資源重新配置效應(yīng)，轉(zhuǎn)向依靠全要素生產(chǎn)率從而勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。一旦實(shí)現(xiàn)了這個(gè)轉(zhuǎn)變，長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就會(huì)建立在創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，從而具有可持續(xù)性。

從歷史經(jīng)驗(yàn)看，“中等收入陷阱”并不是必然地，目前我國(guó)人均GDP超過(guò)5000美元，從現(xiàn)在到2020年是跨過(guò)“中等收入陷阱”的關(guān)鍵時(shí)期，如不能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)就可能陷入“中等收入陷阱”。很顯然，如何應(yīng)對(duì)中等收入陷阱對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。

一、兩類國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)特征比較

我們選取成功跨越“中等收入陷阱”的韓國(guó)和陷入“中等收入陷阱”的馬來(lái)西亞和阿根廷作為樣本進(jìn)行比較，可分析其在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)創(chuàng)新、人力資源、收入分配、社會(huì)發(fā)展、對(duì)外依賴等方面的差異性。

第一，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)穩(wěn)定性差別很大。陷入“中等收入陷阱”的國(guó)家，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)往往出現(xiàn)較大的起伏，即便在短期內(nèi)取得高增長(zhǎng)，也難以持續(xù)。這一特征在拉美國(guó)家尤其突出。以人均GDP增長(zhǎng)為例，在1963年至2008年的45年間，阿根廷有16年人均GDP負(fù)增長(zhǎng)，馬來(lái)西亞有5年負(fù)增長(zhǎng)，而韓國(guó)僅有2年負(fù)增長(zhǎng)。在這45年中，阿根廷人均GDP年均增長(zhǎng)率僅為 14%，馬來(lái)西亞為40%，而韓國(guó)為63%。1963年，阿根廷人均GDP為842美元，已達(dá)到了當(dāng)時(shí)的中高收入國(guó)家水平，而韓國(guó)當(dāng)時(shí)僅為142美元，是典型的低收入國(guó)家。但到45年后的2008年，阿根廷的人均GDP僅增長(zhǎng)到8236美元，仍為中高收入國(guó)家水平，馬來(lái)西亞則由低收入國(guó)家進(jìn)入到了中等收入國(guó)家，而韓國(guó)則達(dá)到了19115美元，進(jìn)入高收入國(guó)家行列。所以，保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)對(duì)中國(guó)非常重要。

第二，研發(fā)能力和人力資本存在明顯差別。從 RD支出占GDP的比重來(lái)看，韓國(guó) 2003 年達(dá)到264%，高居世界第 7位，而馬來(lái)西亞、阿根廷分別為069%和041%，世界排名均在40名以后。從研發(fā)人才來(lái)看，2006年韓國(guó)每千人中的研發(fā)人員達(dá)到 48人，而馬來(lái)西亞和阿根廷則分別只有042和11人，韓國(guó)分別是后者的114倍和44倍。從勞動(dòng)力素質(zhì)看，韓國(guó)2007年勞動(dòng)力中具有大學(xué)以上教育程度的比重為35%，而馬來(lái)西亞、阿根廷分別為 203%和295%，韓國(guó)也有明顯優(yōu)勢(shì)。所以，研發(fā)能力和人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有十分重要的作用。

第三，收入分配公平程度差異較大。從基尼系數(shù)上看，阿根廷和馬來(lái)西亞基尼系數(shù)較高，兩國(guó)在1980年代中期基尼系數(shù)約為045，2007年阿根廷達(dá)到051，馬來(lái)西亞約為05。韓國(guó)在20世紀(jì)70年代末基尼系數(shù)為036，到90年代末下降到031，至今沒(méi)有明顯變化。從最高10%收入階層和最低10%收入階層的收入比來(lái)看，阿根廷為409%，馬來(lái)西亞為221%，均遠(yuǎn)高于韓國(guó)78%的水平。盡管導(dǎo)致國(guó)家之間在中等收入的發(fā)展階段上產(chǎn)生分化因素很多，但從根本上來(lái)說(shuō)，都與收入分配政策及其作為結(jié)果的收入分配狀況休戚相關(guān)。

第四，社會(huì)發(fā)展指標(biāo)有明顯差別。從衡量社會(huì)發(fā)展的指標(biāo)看，韓國(guó)從明顯落后轉(zhuǎn)為明顯領(lǐng)先。如預(yù)期壽命，韓國(guó)1960年僅為542歲，與馬來(lái)西亞基本相當(dāng)，比阿根廷低11歲。到2008年，韓國(guó)提高到798歲，已明顯高于阿根廷和馬來(lái)西亞的 753 歲和 744 歲。嬰兒死亡率也有類似情況，韓國(guó)1960年嬰兒死亡率高達(dá)96‰，遠(yuǎn)高于阿根廷和馬來(lái)西亞的599‰和661‰，到2008年，韓國(guó)已經(jīng)下降到47‰，低于阿根廷和馬來(lái)西亞的 146‰和 59‰的水平。在教育領(lǐng)域，2010年韓國(guó)成人平均受教育年限由20世紀(jì)70年代的56年上升到113年，明顯領(lǐng)先于阿根廷和馬來(lái)西亞的89和97年。這些社會(huì)發(fā)展指標(biāo)的不同，導(dǎo)致社會(huì)發(fā)展水平和發(fā)展速度的不一致。

第五，對(duì)外部經(jīng)濟(jì)的依賴程度存在差別。在外資方面，阿根廷和馬來(lái)西亞的外商直接投資占GDP的比重明顯高于韓國(guó)，表明外資在經(jīng)濟(jì)中占有更重要地位，特別是馬來(lái)西亞 1990 年的外商直接投資占比達(dá)到了53%。在外債方面，阿根廷2002-2004年間的外債余額占GDP的比重超過(guò)100%?？傮w而言，阿根廷和馬來(lái)西亞對(duì)外部經(jīng)濟(jì)的依賴程度要明顯高于韓國(guó)。

從韓國(guó)夠跨越中等收入陷阱的經(jīng)驗(yàn)中可以概括出以下結(jié)論：一個(gè)國(guó)家要想從中等收入國(guó)家邁向高收入國(guó)家行列，從經(jīng)濟(jì)角度講，一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必須從以第二產(chǎn)業(yè)特別是工業(yè)為主導(dǎo)轉(zhuǎn)向以服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在進(jìn)入上中等收入國(guó)家后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由資本密集型的重化工業(yè)轉(zhuǎn)向知識(shí)和技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。二是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必須從投資帶動(dòng)及時(shí)轉(zhuǎn)向消費(fèi)帶動(dòng)，此時(shí)要防止貧富差距過(guò)度擴(kuò)大，積極培育和建設(shè)中產(chǎn)階級(jí)社會(huì)，為從“生產(chǎn)型社會(huì)”轉(zhuǎn)向“消費(fèi)型社會(huì)”創(chuàng)造條件。三是城市化進(jìn)程要與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相適應(yīng)。適度推進(jìn)城市化有利于促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換。

二、中國(guó)實(shí)現(xiàn)跨越“中等收入陷阱”面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)

十八大報(bào)告，針對(duì)2020年全面建成小康社會(huì)宏偉目標(biāo)，首次提出“城鄉(xiāng)居民人均收入比2010年翻一番”?！笆杖氡对鲇?jì)劃”隱含中國(guó)有信心跨越陷阱、進(jìn)入高收入國(guó)家的信心。抓住這一機(jī)遇期，對(duì)我國(guó)成功跨越“中等收入陷阱”意義重大。

第一，透露出收入分配改革信息。今后在初次分配中，政府和企業(yè)將向居民大幅讓利。居民收入大幅增長(zhǎng)，是拉動(dòng)內(nèi)需、改變傳統(tǒng)增長(zhǎng)模式、減少對(duì)投資和出口依賴、降低增長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)的重大因素。按邊際效應(yīng)理論，收入倍增會(huì)大幅刺激中低收入群體的消費(fèi)意識(shí)，直接帶動(dòng)消費(fèi)總量與消費(fèi)結(jié)構(gòu)的雙飛躍。

第二 ， 世界成功經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明：中國(guó)具有克服“中等收入陷阱”的制度和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。上海證券交易所資本市場(chǎng)研究所日前發(fā)布題為《中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)動(dòng)力充沛》的報(bào)告。報(bào)告指出， 世界上絕大多數(shù)的低收入國(guó)家不能擺脫低收入陷阱，但中國(guó)通過(guò)改革開放做到了。改革開放以來(lái)，中國(guó)政府不斷加大經(jīng)濟(jì)的對(duì)外開放度，使中國(guó)經(jīng)濟(jì)成為發(fā)展中國(guó)家中最為開放的經(jīng)濟(jì)體，成為經(jīng)濟(jì)全球化最大的受益者。

第三，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定與持續(xù)性增長(zhǎng)是最有力的基礎(chǔ)條件。中國(guó)改革開放三十多年的年均經(jīng)濟(jì)增速是99%，從一個(gè)低收入國(guó)家變成中等收入國(guó)家。2011年的人均收入達(dá)到5400美元。這段時(shí)間的貿(mào)易增長(zhǎng)是史無(wú)前例的，年均增長(zhǎng)17%，成為世界最大的出口國(guó)。6億人口擺脫了貧困，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)拉動(dòng)了全球的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，尤其是在亞洲金融危機(jī)和本次全球金融危機(jī)中，中國(guó)成為幫助世界走出危機(jī)、恢復(fù)成長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Α?/p>

三、中國(guó)跨越“中等收入陷阱”的對(duì)策分析

中國(guó)避免落入中等收入陷阱可以考慮五個(gè)方面的對(duì)策：

第一，中國(guó)在繼續(xù)引進(jìn)外國(guó)技術(shù)的同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新的能力與動(dòng)因，丟掉“世界工廠”的帽子。國(guó)企改革主要是進(jìn)一步減少政府直接干預(yù)，完善企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)，使其能完全市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)國(guó)企的監(jiān)督與績(jī)效評(píng)估，防止腐敗現(xiàn)象。上市國(guó)企可增加公眾流通股，實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化。對(duì)民企要?jiǎng)?chuàng)造使其能夠與國(guó)企進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，特別是在市場(chǎng)準(zhǔn)入、融資與稅收方面。

第二，加快城鎮(zhèn)化進(jìn)程。胡錦濤同志在十八大報(bào)告中提出，要堅(jiān)持走中國(guó)特色新型工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化道路，推動(dòng)信息化和工業(yè)化深度融合、工業(yè)化和城鎮(zhèn)化良性互動(dòng)、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化相互協(xié)調(diào)，促進(jìn)工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化同步發(fā)展。十八大報(bào)告將“城鄉(xiāng)居民人均收入”納入全面建成小康社會(huì)的考量標(biāo)準(zhǔn)，到2020年，要實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)居民人均收入比2010年翻一番。城鎮(zhèn)化的加速推進(jìn)，在大大提高產(chǎn)業(yè)集聚度、基礎(chǔ)設(shè)施利用率和土地集約使用效能的同時(shí)，將釋放出巨大的消費(fèi)需求和投資需求潛力。

第三，深化要素市場(chǎng)改革，一是推動(dòng)全國(guó)統(tǒng)一的勞動(dòng)力市場(chǎng)形成，包括改革戶籍制度、降低勞動(dòng)力流動(dòng)的阻力，同時(shí)健全勞動(dòng)力市場(chǎng)機(jī)制如勞動(dòng)保護(hù)、最低工資與失業(yè)保險(xiǎn)等。二是要進(jìn)一步推動(dòng)金融業(yè)的市場(chǎng)化，包括利率市場(chǎng)化、國(guó)有銀行商業(yè)化、推動(dòng)資本市場(chǎng)的發(fā)展、擴(kuò)大小微企業(yè)的融資渠道、進(jìn)一步增加人民幣匯率的彈性等，同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)金融監(jiān)管，控制金融風(fēng)險(xiǎn)。三是要繼續(xù)推進(jìn)土地制度的改革，促進(jìn)土地流通與土地市場(chǎng)的發(fā)展，兼顧農(nóng)民利益與城市化用地的需要，使土地定價(jià)機(jī)制更加合理。

第四，深化財(cái)政體制改革方面，要優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)，增加對(duì)公共品與公共服務(wù)如教育、醫(yī)療衛(wèi)生和社會(huì)保障的投入；將預(yù)算外資金納入預(yù)算管理，加速與推廣增值稅改革，改革財(cái)產(chǎn)稅，提高個(gè)人所得稅在稅收中的份額等；進(jìn)一步理順地方政府收入與支出的關(guān)系，增加地方財(cái)政的透明度，加強(qiáng)地方債務(wù)的管理；建立完整的政府公共預(yù)算，國(guó)有資本預(yù)算和社保預(yù)算的預(yù)算體系。

第五，提高增長(zhǎng)的包容性。首先是縮小城鄉(xiāng)與地區(qū)收入差距，在推進(jìn)城市化與服務(wù)業(yè)發(fā)展過(guò)程中，還要增加對(duì)農(nóng)村和農(nóng)業(yè)的投入，加速農(nóng)村建設(shè)；同時(shí)繼續(xù)實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略，增加對(duì)低收入與貧困地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施與人力資本的投入，推動(dòng)全國(guó)市場(chǎng)一體化，促進(jìn)沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)向內(nèi)陸省份的轉(zhuǎn)移等。其次，增加對(duì)公共服務(wù)的投入并保證享受公共服務(wù)的機(jī)會(huì)均等，包括推動(dòng)教育機(jī)會(huì)公平化、擴(kuò)大公共醫(yī)療保險(xiǎn)覆蓋率等。

總的來(lái)說(shuō)，通過(guò)國(guó)際比較和中國(guó)現(xiàn)實(shí)的分析可知：上述政策措施如果能夠得到有效落實(shí)，中國(guó)就有可能成功跨越“中等收入陷阱”，實(shí)現(xiàn)高速增長(zhǎng)，提高國(guó)民收入，順利進(jìn)入中等發(fā)達(dá)國(guó)家的行列。

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