面向產業集成創新的區域知識承載力影響因素分析

摘要：產業集成創新的核心是知識的集成創新，區域產業長期競爭優勢的保持與創新發展植根于對區域知識承載力的培育與提升。首先，明確了區域知識承載力的內涵，提出面向產業集成創新的區域知識承載力分析框架；然后，分析了區域知識承載力的影響因素，并通過構建解釋結構模型分析了它們之間的相互聯系；最后，給出培育和提升區域知識承載力的對策建議。

關鍵詞：區域知識承載力；產業集成創新；影響因素；解釋結構模型

一、 引言

知識經濟的實質是通過知識獲得經濟競爭力，知識能力是知識經濟的內核。區域承載力，尤其是在區域人才資源、智力資本、知識和創新政策等方面的不足和缺失，以及區域知識結構與產業集成創新發展不相適應等問題，已成為我國區域經濟可持續創新發展的關鍵瓶頸。為此，本文以整合區域創新資源、促進區域產業集成創新發展為目標，在明確區域知識承載力與產業集成創新關聯關系的基礎上，系統分析區域知識承載力的影響因素，旨在為政府科學制定區域產業和創新政策提供決策依據和理論參考。

二、 文獻回顧與分析框架

1. 產業集成創新。

創新思想最早是由奧地利經濟學家熊彼特提出，隨著全球范圍內高新技術產業的迅猛發展與創新資源的激烈爭奪，本世紀初，集成創新思想開始被廣泛應用于管理學領域，技術集成創新、產品集成創新、管理集成創新、企業集成創新和產業集成創新等概念應運而生。產業集成創新概念的提出，是基于各國產業創新發展實踐，將集成創新思想在產業層面上的應用和發展。產業集成創新是指創新行為主體利用各種信息技術、管理技術與工具等，通過對相關產業橫向、縱向部門之間創新要素和創新內容的優化配置與整合，形成優勢互補的有機整體，從而實現相關產業間的協同創新發展。

產業集成創新的核心是知識的集成創新，知識要素的數量和質量以及對其有效整合能力決定著產業集成創新能力與創新績效。知識經濟時代，知識的生產、學習和創新成為人類最重要的活動和經濟可持續發展的關鍵，國家的富強、區域經濟的發展、企業和個人的成長，無不依賴于對知識的掌握和創造性的開拓與應用。產業集成創新主體包括科技型企業、大學和科研院所、中介機構和政府，集成創新要素包括集成創新所需要的人才、技術、資金、信息等。

2. 區域知識承載力的內涵。

區域知識承載力表征在一定時期內，區域知識資源總和提供給該區域創新發展的整體支撐能力，是衡量區域產業可持續創新發展的重要標志。目前，國內對于區域知識承載力的概念尚未有明確論述，有關知識要素對區域經濟發展的作用研究主要體現在知識能力、區域軟實力和區域創新能力等方面。寧燁從基礎資源能力、知識機制和知識運作能力三個維度分析了組織知識能力；周曉宏探討了區域軟實力的概念、內容和要素，構建了區域軟實力綜合評價體系。

國外對區域知識承載力的關注較早，Traxler指出知識承載力形成的關鍵要將知識轉化為新產品，建立新的產業關系；Kanter對知識承載力的理論架構和研究方法進行了定性分析，認為城市的知識承載力包括知識創造、集聚、儲備、傳播、演化和應用；Amable指出知識承載力的增強，不僅僅取決于是否擁有知識，還與所處的市場環境有關；Geenhuizen認為知識承載力中各個點之間是彼此相連卻又相互矛盾的，政府承擔著將知識承載力中不同層面的點聯系起來的重要作用。

3. 產業集成創新與區域知識承載力的關系。

產業集成創新與區域知識承載力之間的關系密不可分。一方面，在產業集成創新過程中，知識創造單元的知識開發活動是產業集成創的核心，區域知識傳播與擴散系統能夠為創新主體間知識轉移和共享提供載體，區域研發投入和區域知識要素為產業集成創新活動提供原料基礎。另一方面，集成創新有助于實現相關技術成果的融合匯聚，形成具有市場競爭力的產品和產業，進而在短期內快速提升企業自主創新能力，可見通過產業集成創新也有助于增強知識創造單元的知識開發能力，推動區域知識承載力的不斷提升。

三、 面向產業集成創新的區域知識承載力影響因素識別

1. 區域知識創造的影響因素識別。

在產業集成創新中，區域知識創造單元既承擔技術創新（知識創造）工作，又是參與區域知識傳播及擴散活動的核心主體。區域創造單元主要指區域從事高技術領域產品開發的科技型企業、大學院校和科研院所以及其他從事技術/知識研發工作的組織。

（1）區域中科技型企業的集成創新能力。

科技型企業能夠以產品為媒介直接與市場相連，而產品的市場價值直接決定了科技成果及產業化的程度和規模，由此確定了科技型企業在知識創造系統中的核心地位。科技型企業的集成創新能力不僅包括企業的技術創新能力、還包括企業的知識溝通能力和技術資源整合能力。強調的是在經濟全球化背景下，企業對外部知識資源的篩選、獲取、消化吸收和、整合重組和利用的綜合能力。

（2）區域中大學和科研院所的知識輸出能力。

大學院校和科研院所擁有大量的高素質科研人員、先進的研發技術和實驗設備，在知識創造系統中扮演著知識源和人才輸出的角色。大學和科研機構主要從事科學研究、科研管理創新、參與成果轉化等，具體表現為區域產業發展提供產業共性技術的研發支持、向企業提供轉向技術方案和技術支持，以及為區域政府提供產業政策、技術政策等方面的管理決策咨詢等。

（3）區域人力資源。

在經濟增長中，人力資本的作用往往大于物質資本的作用。作為知識的載體，人力資本流動有助于提高知識、信息交流的廣度和深度，在溝通中實現資源的優勢互補，并促進人力資本質的提升，從而為區域產業集成創新發展提供強大的智力支持。例如，對硅谷的形成和崛起起著舉足輕重作用的斯坦福大學，是硅谷高質量科技人才和創業人才的來源地；印度班加羅爾高科技園區周邊的大學和技術學院每年為園區輸送約1.8萬名軟件人才，充足的人力資源供給使得班加羅爾能夠順利承接國際產業的轉移。

（4）區域知識存量。

知識存量是在特定時間點的知識儲備水平，能夠反映該地區/組織的知識生產狀況和技術創新能力。知識存量對于地區/組織的知識認知能力、吸收能力和外部知識利用能力等都具有重要影響作用。區域知識存量可以從知識深度和知識廣度兩方面進行度量，其中知識深度表征該地區的平均技術水平，知識廣度反映該地區的知識多樣化程度。一般而言，區域知識體系的多樣化程度越高，進行跨組織/產業間集成創新的可能性就越高。

（5）RD投入。

創新活動的良好運轉離不開研發資金的支持，一定的RD投入是實現技術創新以及成果轉化的基礎。很多實證研究表明，企業創新績效與其RD投入成正相關關系。除直接研發投入外，用于設備購置、人才引進和研發管理等方面的資金投入也會對技術創新活動和績效產生影響。此外，由于技術創新的不確定性和復雜性，使得研發風險問題尤為突出，因此技術創新活動還需要一部分風險投資的支持。

2. 區域知識傳播及擴散的影響因素識別。

知識轉移過程是知識傳播及擴散的微觀活動，知識擴散過程正是由一個個的知識轉移活動所組成。知識轉移可以被定義為一個知識由知識轉出方流入知識接收方的過程。它可以通過多種方式實現，包括企業之間的合作研發、專利的公開、技術市場上的交易等。知識轉移的微觀過程可以概括為兩個部分的組合：“信息模塊”和“解釋性模塊”，而這兩個模塊的運行分別與知識媒介和知識轉移接受方的組織學習密切相關。

（1）區域知識媒介。

知識轉出方通過適當的知識媒介作用，能夠將知識以“信息流”的形式傳遞給知識接收方。知識媒介在構建區域知識承載力中主要發揮三方面作用：一是直接參與服務對象技術創新過程，具體機構如生產力促進中心、企業孵化器和工程技術研究中心等；二是為創新主體提供技術、管理和市場等方面信息的咨詢服務，具體機構包括科技評估中心、知識產權事務中心和其他科技咨詢機構等；三是促進區域創新資源的有效流動與合理配置，具體機構包括技術市場、人才中介市場和技術產權交易機構等。

（2）區域組織學習。

組織學習是組織維持創新和獲取競爭力的重要因素。同時，組織學習也會影響組織間的知識轉移過程與效果，這是因為直接轉移到接收方的信息并不能直接變為組織的內部知識，必須經由組織內部的“解釋過程”來實現知識的內化，才能真正實現組織知識的增加。“解釋過程”依賴于接收方的知識存量和組織學習行為。Gilbert將知識轉移過程分為五個階段，分別為知識獲取、內部知識交流、知識應用、知識接受和知識同化。

（3）區域組織間的信任基礎。

信任關系是一種無形的社會資本，相互信任是進行知識轉移和組織間學習的一個基礎的因素。組織信任能夠有效地降低監督成本，促進組織成員之間的知識共享行為，從而為組織帶來不可模仿的競爭優勢。Senge指出為實現知識共享，創新網絡成員必須做到互相信任。一般而言，跨組織間的信任包括兩層涵義：一是可靠信任，即對他人行為可預測性的信心，二是友善信任，即對他人善意的信心。

（4）區域創新文化。

從管理的角度，文化被定義為“某組織成員或某一劃分方式下的人群所具有的精神氣質方面的集體性特征”。區域鼓勵創新、寬容失敗的文化氛圍能夠對該地區的企業等創新主體的創新行為產生積極的影響。一方面文化氛圍影響著研發人員自主創新的積極性，另一方面擁有相同文化、價值觀的主體之間更容易實現知識的交流，促進相關企業和組織之間的知識轉移和共享，從而加快區域的知識創造速度。

此外，區域創新制度也是影響產業集成創新和區域知識承載力發展的重要因素，能夠通過影響區域創新資源的累積，以及區域合作創新活動的開展間接影響區域知識創造系統的運作效率，進而影響區域知識承載力的構建與發展。

四、 面向產業集成創新的區域知識承載力影響因素解釋結構模型分析

運用解釋結構模型方法對各影響因素之間的層次結構、直接和間接作用關系進行系統分析，以進一步揭示區域知識承載力影響因素之間的相互關系。

1. 模型建立。

首先，將區域知識承載力各影響因素分別命名為F1、F2、F3、F4、F5、F6、F7、F8、F9、F10、F11、F12，分別代表區域知識創造、知識轉移及擴散、科技型企業的集成創新能力、大學和科研院所的知識輸出能力、知識存量、人力資源、RD投入、知識媒介、組織學習、組織間的信任基礎、創新文化和創新制度。

然后，結合各相關因素的特點及其相關專家的觀點，對上述影響因素進行兩兩比較（若Fi對Fj有直接影響，則在wij上賦值1，否則賦值0；若Fj對Fi有直接影響，則在wji上賦值1，否則賦值0；若Fi對Fj有相互強影響，則在wij和wji上賦值1，如果相互影響程度相差比較大，則大一方賦1，小一方賦0），獲得要素加權值，從而建立影響因素的鄰接矩陣A。在此基礎上，由鄰接矩陣A加上一個單位陣，經過布爾運算求其冪得到可達矩陣M。

最后，建立解釋結構模型。定義可達集R（Fi）為M中第Fi行上所有矩陣元素為1的列所對應的要素集合，先行集A（Fi）為M中第Fi列上所有矩陣元素為1的行所對應的要素集合，且若Fi是最上一級因素，則必須滿足R（Fi）∩A（Fi）=R（Fi）。依據此規則，計算得到：L1={F1，F5}，L2={F2，F3，F9}，L3={F4，F6，F7，F8，F10}，L4={F11，F12}。由此得到面向產業集成創新的區域知識承載力影響因素的解釋結構模型。

2. 模型分析。

模型中，區域創新文化和創新制度這兩個因素處于最底層（L4），是影響區域知識承載力的基礎因素，能夠對區域RD投入、區域人力資源條件和知識媒介發展等因素的起到引導和調控作用；處于第三層（L3）的因素有區域RD投入、區域人力資源、區域中大學和科研院所的知識輸出能力、知識媒介和區域中組織間的信任基礎，這些是區域知識創造系統的資源性輸入要素，能夠為區域產業集成創新活動提供必要的資源條件，影響區域科技型企業的創新活動、區域的知識轉移及共享活動，并通過促進產學研合作創新實現區域創新資源的優化配置；第二層（L2）包括區域組織學習、區域中科技型企業的集成創新能力和區域知識的傳播及擴散，這些是區域產業集成創新的核心問題，也是構建區域知識承載力最為重要的行為因素，能夠直接影響區域知識創造能力和區域知識存量，同時這三個因素彼此之間也是相互作用的關系；位于第一層（L1）的是區域現有知識存量和區域知識創造能力，二者是影響區域知識承載力的最直接因素，分別表征了區域知識承載力的靜態和動態兩個特征屬性，是評價區域知識承載力的兩個重要維度。

五、 結論及建議

區域知識承載力的培育和提升是一項復雜的系統工程，涉及到多個影響因素的共同作用。通過分析發現，區域創新文化和區域創新制度是影響區域知識承載力的基礎因素，也是區域產業集成創新和構建區域知識承載力的宏觀影響因素，能夠對其他所有因素產生直接和間接的影響作用。因此，區域政府應高度重視區域創新文化的培育，并利用創新政策的導向和扶持作用，積極改善區域知識承載力中的資源因素和行為因素。首先，實施以知識為核心的發展戰略，促進產業集成創新中相關組織之間良性互動關系的形成；其次，發揮政府在協調相關產業和企業間關系、搭建知識信息平臺等方面的重要推動作用；最后，積極營造鼓勵創新、崇尚創新的文化氛圍，大力實施“引智”工程，有計劃的進行知識資源的吸引和培育，不斷提高區域知識承載系統對產業集成創新發展的支撐作用，并通過集成創新的方式加快提升區域產業/企業自主創新能力，實現區域知識承載力與產業集成創新之間的協同演化。

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基金項目：國家自然科學基金項目“面向集群中小企業的創新孵化網絡培育與生成路徑研究”（項目號：71073014）； 國家自然科學基金項目“面向產業集成創新的區域知識承載力評價與培育研究”（項目號：71173027）。

作者簡介：武春友，大連理工大學工商管理學院教授、博士生導師；張秋艷，大連理工大學工商管理學院博士生；邢蕊，大連理工大學工商管理學院博士生。

收稿日期：2012-12-26。