工程施工過程中工程索賠及管理探討

摘 要：工程索賠是市場經濟中的一種普遍現象，也是工程承包商的一種正當權益和要求。在市場經濟條件下，建筑市場中的工程索賠，是一種普遍現象。工程索賠，是甲乙雙方在施工中，依據施工合同和相關法律法規的規定，對并非因為自己的過錯造成的損失及工期的影響等，向對方提出要求補償的權利。工程索賠根據當事人不同有很多種，本文主要介紹作為施工單位的承包商向業主提出的索賠。

關鍵詞：工程索賠；承包商；業主；施工

1 原因分析

理論上講，施工過程中的甲乙雙方，只要根據施工合同按照自己的責任和義務履行合同，就不會出現任何差異。但往往在施工過程中，受質量、工藝、措施、環境及其它不可預見因素影響，造成雙方在經濟上增加造價或蒙受損失等。一般來說，主要有以下原因造成。

1.1 變更

工程在施工中，因為地勘的變化與環境的影響，或業主提出更高的質量要求等各種原因，從而產生工程變更，是工程索賠的主要原因。此類工程變更比較普遍，可以說任何工程都會發生。由于工程變更，可能會造成工程量的增減，使工程投入已發生變化，對原合同單價產生影響；而業主提出更高的質量要求，會改變原來的施工工藝，產生新技術、新材料、新設備等，造成工程成本的增加和減少（工程索賠主要指成本的增加）。

1.2 施工環境

需要特別強調的是，這里的施工環境并不是狹義的地理環境，同樣也包括人為環境。工程在設計過程中，因為設計對施工現場地理不熟悉，或考慮不周密等原因，使施工單位在進場后才發現如按照設計施工，會增加原材料周轉，發生二次搬運，甚至增加大型機械設備等施工措施，才能滿足施工要求，引起施工成本的增加。人為環境的影響，主要是指因為業主及工程所在地政府的原因，施工單位進場后，受征地拆遷及阻工等影響，不能正常開工。此類原因會影響工程開工滯后及降低施工效率，所以，主要針對施工效率及工期進行索賠。

1.3 業主或監理指令

施工中，因為業主或監理工程師根據需要發出指令，要求增加臨時工程，造成工程量的增加，從而提出增加工程量施工的相關費用。

1.4 材料調價

工程施工一般都具有工期長、造價高等特點，所以甲乙雙方在施工合同中往往約定，按照工程所在地原材料的信息造價進行調整。

1.5 不可抗力

按照FIDIC條款（即國際咨詢工程師聯合會編寫的《土木工程施工合同條件》）的相關要求，因戰爭、自然災害等引起的不能預見、不能避免和不能克服等不可抗力因素對工程造成影響，業主同意進行索賠。

2 索賠方式

工程索賠的方式很多，按照索賠當事人的不同，主要有承包人與業主的索賠，承包人與分包商的索賠，承包人與供貨商的索賠，承包人與保險公司的索賠等等。當然，索賠是一種合法的正當權利，不是無理爭利。所以，索賠有正向索賠，也可以反索賠。根據施工總結，通常工程索賠根據提出索賠的時間和事件的不同，分為總索賠和過程索賠兩種。總索賠又叫一攬子索賠，主要指承包商在工程竣工前后向業主提出經濟補償要求；過程索賠是承包商在施工過程中針對單一事件向業主提出經濟補償要求。過程索賠具有針對性強、理由充分、經濟補償費用小等特點，也可以分成若干單項，一般業主容易接受。按索賠發生原因的不同，又分為很多種，如：工程變更索賠、工程延期索賠、搶工措施索賠、計日工索賠、原材料調價索賠等。需要特別說明的是，計日工索賠主要是指在施工過程中，由于業主和監理工程師的指令，造成增加合同外工程量；或因為施工環境因素影響，造成增加原材料二次搬運等施工措施。由此導致增加承包商工程成本，從而向業主提出的經濟補償要求。此項工程索賠，需要承包商在施工過程中收集大量的證明性資料，往往因為業主或監理工程師通過口頭指令，事后出現不賣帳的情況，使承包商處于不利位置。所以承包商要注意，在該項指令實施之前，最好取得業主或監理工程師的書面指令。

3 處理過程

工程索賠，施工單位要善于發現和把握機會，當然，索賠也是一門工程藝術，如何把握好索賠的原則和尺度，有時需要提前和業主或監理工程師進行溝通，使其在良好的氛圍下往往容易成功。同時工程索賠是一個系統工程，索賠提出前需要處理大量的資料，以及各種索賠依據等，最好由專人負責進行。工程索賠時主要把握好以下處理原則：

3.1 理由要充分

充分的理由是成功索賠的關鍵因素，是對索賠作出解釋。如果理由不充分，往往不能說服監理工程師或業主，甚至根本都不能自圓其說，肯定不會成功。如前面所說，如果索賠前能和監理或業主進行溝通，會取得意想不到的效果。所以，施工單位要善于尋找機會，熟悉合同，以便能夠準確提出索賠的理由。

3.2 事件要清楚

理由充分是索賠的前提條件，施工單位在提出索賠報告時，其索賠事件一定要描述清楚，措施要明確，給索賠計算提供依據。相反，容易給工程索賠造成困難，業主可能因此不予認可。所以，索賠事件是索賠報告的重要組成部分。整個事件提出中，需要做大量的調查、取證等工作。同一個事件，站在不同的立場可能會有不同的理解和看法，為此，施工單位在提出索賠時，要注意避重就輕，以有利于自己的方面多作闡述，以達到成功索賠的目的。

3.3 證據要齊全

索賠能否成功，其索賠證據也非常關鍵，證據是對索賠強有力的保證。前面說過資料收集的重要性，承包商在施工過程中要注意記錄和積累，這里強調一下，要注意資料的追溯性，以隨時為索賠提供相關證據資料。一般來說主要有：施工日志、備忘錄、會議紀要、開工報告、施工圖設計、聲相資料、不可抗力證明資料等。

3.4 計算要準確

計算準確就是要告訴業主要索賠的內容和經濟補償費用。根據工程不同，索賠的內容也不盡相同，概括起來主要包括：

3.4.1 人機料等直接費用、間接費、管理費、利潤、稅金。

3.4.2 工期延誤造成設備閑置臺班費、折舊費、誤工費、履約保函延期費用。

3.4.3 因搶工而產生的措施費、大型設備進出場費、使用臺班費等。

3.4.4 因物價上漲造成的原材料調差費用。

3.4.5 因環境因素影響的計日工費用、措施費等。

3.4.6 因工程科研項目，發生的科研攻關費、試驗費等。

3.4.7 總部管理費等等。

工程索賠是一個比較漫長的過程，在和業主多次談判中難免討價還價，如果索賠計算不準確，甚至自相矛盾，會使自己陷入比較尷尬的境地，甚至被業主推翻而落空。

3.5 時間要及時

按照FIDIC條款以及施工合同的相關要求，對索賠時間都有明確規定，一般在索賠事件第一次發生后的28天內，承包商將他的索賠意向以書面形式通知工程師，同時呈交業主。

4 結語

工程索賠是當今的一個重要課題，如果應用恰當，對工程減少虧損，甚至創造效益！所以，應當引起施工單位的高度重視，最好從項目開始就成立專題小組，負責收集施工過程中的相關資料，為日后索賠提供系統支持；索賠前如果能夠和監理工程師或則業主取得溝通，讓索賠談判在一個良好的氛圍下進行，業主和監理工程師容易接受，是取得索賠的有力保障；工程索賠要按照實事求是的原則，避免貪大圖多，脫離實際，造成給業主漫天要價的印象，從而增加索賠的難度，使自己處于被動局面。

參考文獻

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作者簡介：孫浩杰（1984，12-），男，河南鄭州人，助理工程師，本科，研究方向：工程施工管理。