兩種技術創新方式對企業成長的促進研究

摘要：文章針對目前中小企業發展中出現的問題，特別是技術創新模式選擇問題，參照漸進性創新與突破性創新兩種創新模式，結合生命周期理論，以H公司為例，探討我國中小企業技術創新模式選擇。

關鍵詞：漸進性創新；突破性創新；生命周期

中圖分類號：F273.1 文獻標識碼：A 文章編號：1006-8937（2013）08-0001-02

1 漸進性創新與突破性創新研究回顧

熊彼特（J.A.Schumpeter）在1912年《經濟發展理論》中指出，技術創新是指把一種從來沒有過的關于生產要素的“新組合”引入生產體系。各國的學者根據不同的標準和維度對技術創新進行了分類，把技術創新分為漸進性創新（Incremental innovation）與突破性創新（Radical innovation）（Mansfied，1968，Freeman，1997），也有學者稱漸進性創新為可持續性創新、演化性創新；稱突破性創新為破壞性創新、革命性創新（Clark，1982；Darpa與Frank Fernandez，1999）。

1.1 漸進性創新的國外研究現狀

有關漸進性創新的主要定義性研究有：James 指出漸進性創新是擴展現有的產品和工藝；Nelson和Winter首先提出了技術軌跡的理論，認為技術軌跡指的是研發人員對于一項技術的可行性或者至少值得嘗試的價值方面的認知，它推動了技術朝著某一個特定的方向前進。

綜合以上觀點，對漸進性創新的定義主要集中在以下幾個方面：漸進性創新的基礎是現有的行業規范和標準，是建立在現有知識積累的基礎上，沿著主流的要求提高已定型產品的性能。漸近性創新主要通過提高產品性能或通過工藝創新降低成本等方式獲得競爭優勢。核心技術和核心能力是漸進性創新的特定產物，也是漸進性創新企業的核心競爭優勢。

1.2 突破性創新的國外研究現狀

哈佛大學商學院的克萊頓·克里斯藤森作為突破性創新的布道者，在其專著《創新者的窘境》一書中，從企業價值網絡的角度上認為，漸進性技術的共同特征是沿企業組織主流市場中主要顧客的需求曲線提高已定型產品性能的技術，某一行業中大多數技術的進步都是有這樣的特點，而突破性技術則至少在短期內降低產品性能同時使組織原有價值網絡結構發生變化的技術。Dess和Beard（1984）把突破性技術創新定義為：建立在一整套不同的工程和科學原理之上，它常常能開啟新的市場和潛在的應用，突破性創新經常會給現存的企業帶來巨大的難題，但它卻常常是新企業成功進入市場的基礎，并有可能導致整個產業的重新洗牌。

綜合以上觀點，我們可以看出對突破性創新的定義主要為：突破性技術創新不是沿著由技術規范所指明的技術軌道發展，而是打破了原來的路徑依賴性，開辟新的技術軌道，突破性創新最終會使原有的組織價值網絡發生變化。

1.3 兩種創新方式的比較

從圖1可以看出，突破性創新是振幅很大，所形成的曲線是陡峭上行的，這樣的創新方式有著巨大的風險和波動，但是帶來的收益相對于漸進性創新就會高出很多；而漸進性創新就相對平緩許多，企業可以穩步發展，風險相對較小，不會對企業造成巨大打擊，但是利潤增長就會不如突破性創新。

1.4 企業生命周期與兩種創新方式

迄今為止，已有20余種生命周期階段模型問世，一般都把企業生命周期分成3～5段，結合研究需要，本文將企業生命周期分成4段，即發展期、成長期、成熟期和衰退期四個時期。

在發展期，企業一般采取漸進性的創新，在吸取先進技術的同時結合自身特點進行漸進性的創新以使企業先在行業內站穩腳跟。在成長期，企業有了一定的原始積累，包括資金和技術的。在進入成熟期后，企業應當使漸進性創新與突破性創新并舉，一方面漸進性創新給企業持續帶來利潤，另一方大力開展突破性的研究使企業生命周期更新，提高技術壁壘以使企業獲得更大的利潤并使企業有更長的生命。

2 以H公司為例

2.1 H公司簡介

H公司成立于1997年，是國內汽車空調電磁離合器行業重要骨干企業和出口龍頭企業、國家重點高新技術企業、國家級創新型試點企業、國家知識產權試點單位、國家汽車零部件出口基地企業、海關A類管理企業。

在十余年發展過程中，H公司經歷了從1997年～2000年的創業和初期發展階段，2000年～2005年的鞏固國內市場階段，2006年后國外市場擴大，與國內市場并舉，逐步成長為國內汽車空調電磁離合器行業的主導力量。

2.2 企業技術創新戰略

①發展期。企業的發展期從1997年～2000年，在這一時期，企業剛剛成立，面臨著許多的困難，特別是在技術上，很多技術都需要靠著技術人員一點點的摸索，但就是靠著這樣的摸索，企業找尋到了門路，試產成功，順利的生產出第一批合格品并銷售出去。在這一時期，企業就已經注重技術創新的重要性，并組織技術人員針對國內外，特別是國外先進技術進行研究，找到它們的優勢和不足，針對這些展開漸進性創新過程。在技術創新方面，著重推進專業化、自主化、開放式的研發支撐體系建設，以提升產品節能、環保、安全性能為基礎，圍繞增強產品性價比，超越客戶期望的戰略需求來提升產品競爭力。

②成長期。在2000年以后，企業進入了成長期，企業加大了對技術創新的投入，同時又引進了更多的專業技術開發人員。在2000年～2007年間，企業還是以漸進性創新為主，在發展壯大的同時，逐步成為行業內領軍企業，著手打開國際市場。在技術創新取得了多項國家實用新型專利。同時，企業開始重視突破性創新，領導層清楚地認識到，只有突破性創新才能不斷地給企業注入動力，提升企業的競爭力，創造更大的利潤。

③成熟期。突破性創新是長期性，不可預測性，非線性，隨機性，背景依賴性等的組合。從企業長期發展來看，針對技術創新的戰略一定要始末詳細，要不斷地改進現有技術使產品更加符合顧客的要求和市場的要求，才能更好地支撐企業突破性創性的研究，這是一個動態的鏈接，圖2為H公司專利授權數與產量、利稅、創匯增長趨勢對照圖。

如圖2所示，可以清晰地看到，企業的技術創新與企業的產量，利稅和創匯等是正向的關系，在技術創新的推動下，所有指標的曲線都呈上身趨勢，可見技術創新的確是企業取得競爭優勢的源泉。

3 討論與結論

筆者認為企業技術創新的選擇可以分為以下幾個階段。

①發展期。企業在發展期，應該有兩種情況。一是企業擁有一項或者多項全新的技術去開拓全新的領域，或者生產某種產品來顛覆現有的產品。這個時候，企業應采取突破性創新取得競爭優勢。二是企業選擇生產的產品已經有其他企業在做，本企業進入是與原先企業展開競爭以獲取利潤。這個時候，企業應針對已有技術采取漸進性創新。

②成長期。成長期是企業快速發展的時期，發展的好壞直接影響到企業的未來。在這一時期，企業的規模，產量，利潤都逐步增加，由于突破性創新常常要打破原有的路徑，而成長期企業需要穩步發展。這一時期企業應當就現有的工藝進行漸進性的創新，漸進性創新會在成本、效率、產品質量上帶來一定的提升，加強企業的競爭力，為突破性創新打下前期的基礎。

③成熟期。進入成熟期的企業，大多已經是自己這一行業的翹楚，企業的規模，利潤等都已經達到最大化，技術創新的必要性越來越強烈。這一時期，企業應當采取兩種創新方式并舉的創新方法。突破性創新需要在產品生產過程中逐步發現，并尋求到最佳突破點的，同時漸進性創新也在進行，以進一步鞏固企業現有利潤。

④衰退期。企業到了衰退期，利潤開始下滑，如果不能找到新的利潤點，企業可能就將在一段時間后被市場淘汰。所以如果企業在前期沒有采取突破性創新，那么這一時期，就應該果斷采取突破性創新來使企業重生。如果從成長期開始，企業就關注技術創新，特別是突破性技術的創新，那么企業在進入衰退期伊始或者還未進入衰退期就可以找尋新的利潤點，進入新一輪的生命周期，重獲活力，使生命周期無限循環。

由此可見，漸進性創新和突破性創新對于企業來說，兩種創新方式同樣重要，都可以提升企業的競爭力，加強行業進入壁壘，使企業長期獲利。只有兩種模式齊頭并進，企業的技術創新能力才能達到最大化，才能使企業富有強大生命力。兩種創新方式應當何時進行，如何進行，怎么在并舉的情況下發揮各自最大的優勢，又如何把兩者和諧的運用，給企業帶來最大的利益，這需要在以后進行深入研究。

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