律師事務所規范化建設若干問題

■桑 云(新疆律師協會會長)

律師事務所規范化建設若干問題

■桑 云(新疆律師協會會長)

律師事務所是律師履行職責、服務社會的組織者，是律師服務功能的承擔者和體現者;同時，律師事務所又是律師自律管理的最小單元，是律師自我教育、自我約束的實現方式。加強規范化建設，是促進事務所健康發展，提高律師服務能力和整體實力，樹立良好品牌形象的基礎工程。

一、建設規范化律師事務所的內涵和外延

2010年9月，中辦、國辦轉發了《司法部關于進一步加強和改進律師工作的意見》 (中辦發〔2010〕30號文件)(以下簡稱“中辦發30號文件”)。文件闡述了律師工作在全面建設小康社會和社會主義現代化建設全局中的重要地位和作用，闡明了堅持律師工作社會主義方向的根本要求，進一步明確了健全完善律師工作體制機制的主要內容和途徑，回答了律師事業發展面臨的重大理論和實踐問題。2012年4月，自治區黨委辦公廳轉發了《司法廳關于在新時期新階段進一步加強和改進全區律師工作的意見》(新黨辦發〔2012〕18號)，在為我區律師事業科學發展提供必需的政策保障的同時，也對加強律師事務所規范化管理提出了明確要求。

當前，新疆律師事務所發展存在著專業化分工不明確、團結協作凝聚力不強、管理不規范不科學、缺乏高素質人才、內部機構設置簡單、人員能力層次結構不合理、信息化管理水平不高、總體競爭實力不強、與先進地區差距較大等突出問題。律師事務所規范化建設，不僅符合我區律師工作的實際，也是適應建立和完善社會主義市場經濟，解決當前律師事務所存在問題，促使我區律師業趕上內地優秀律師事務所發展水平的需要。規范化律師事務所是指各方面比較完善、科學、規范，具有自己特色的律師事務所，它包括執業律師多、人才層次高、業務實力強、服務質量好、管理科學規范、文化軟實力硬、辦公設備現代化等基本要求。據此，筆者認為，一個規范化的律師事務所其總體要求、基本原則和發展目標應該是:

(一)總體要求。認真貫徹黨的十八大和十八屆三中全會精神，以中國特色社會主義理論為指導，以加強信息化建設為動力，以推進律師隊伍職業化建設為保障，著力優化律師業務結構，著力規范律師管理，著力加強律師管理法制化建設，著力提高律師社會誠信度，全面加強律師事務所的建設和管理，充分發揮律師事務所的基礎性作用，大幅提升我區律師業的服務水平和競爭實力，努力推進律師事業科學發展，進一步滿足推進新疆跨越式發展和長治久安對法律服務的需求，努力為建設平安新疆、法治新疆作出新貢獻。

(二)基本原則。建設規范化律師事務所，應堅持以下原則:

一是著眼長遠，立足當前。準確把握律師工作發展趨勢，從律師工作實際出發，加快實現律師業發展由數量增長、規模擴張向質量效益轉變，加快實現律師管理由傳統方式向信息化管理轉變，努力打造特色突出、實力較強、在全區占有較高位次、在全國有較高聲譽的品牌律師事務所。

二是突出重點，統籌推進。以拓展非訴訟、涉外等業務領域為重點，大力加強律師業務建設;以培養專業化律師事務所、律師人才為重點，大力推動律師隊伍結構的優化升級、律師執業機構的整合重組;以實現對律師執業活動的有效監管為重點，大力推動管理制度的完善和落實，充分運用和發揮現代信息技術優勢，確保律師規范執業。

三是以人為本，依法引導。堅持以人為本，充分尊重律師工作發展規律，充分尊重律師、律師事務所的主體地位，依法科學進行引導和推動，努力形成管理部門、律師執業機構和廣大律師協調聯動、合力推進的工作格局。

四是鼓勵創新，完善機制。司法行政機關、律師協會按照“兩結合”管理要求和職責分工，積極支持各地州市 (區、縣)司法局、律師事務所結合實際，積極創新業務建設途徑、人才培養發展模式、內部管理機制，同時進一步規范法律服務市場秩序，搭建律師業務平臺，完善律師業發展環境，為全區律師事務所規范化建設提供有利條件。

(三)發展目標。“十二五”期間，全區較為成熟的專業化律師事務所 (單一性和綜合性)達到50家左右，律師業務結構進一步優化，整體服務水平顯著提高;律師事務所規范化建設全面深入推進，律師事務所內部完善的管理制度全部健全，律師事務所普遍實現規范化、法制化管理;全區律師信息化建設的硬件基礎設施建設基本達標，軟件開發運用基本成熟，初步建成功能完備、聯通順暢、運轉有力的信息化管理體系。到“十三五”末，規范化律師事務所比例達到50%以上，初步形成專業明顯、布局合理、覆蓋廣泛、運行良好的規范化律師事務所發展格局，引領全區律師業務的發展;全區律師業務實現革命性轉型，非訴訟業務比例達到60%以上，律師業務領域特別是市場急需的高端、新興、涉外領域全面拓展，律師業的發展質量和競爭實力大幅提升，律師工作為經濟社會發展的貢獻率顯著提高;律師事務所管理和建設更加規范，法制化建設提高到一個新的層面，信息化建設及制度體制創新取得重要成果，初步形成現代化律師管理機制。

二、規范化律師事務所建設的基本路徑和主要任務

規范化建設是律師事務所生存、發展的基礎性工程。加強規范化建設，能夠促進律師事務所日常管理和執業活動有章可循，使法律法規落到實處。律師事務所要從以下幾個方面全面加強規范化建設:

(一)加強基礎設施建設，提高抵御風險能力。要加強辦公場所建設，律師事務所有固定、獨立、能夠適應工作需要的辦公場所，有明顯、規范的標牌、標識，并設立獨立的服務或接待中心。區直律師事務所人均10平方米以上，其它律師事務所人均8平方米以上 (不含公共使用面積)。要加強形象建設，辦公場所寬敞、整潔，辦公設施和文件擺放有序，人員著裝整潔，談吐舉止文明禮貌。要加強辦公設施建設，配備專職行政、后勤人員，設立專門檔案室 (柜)，購置計算機等現代辦公設備及交通設備。計算機連接互聯網，購置使用全區律師事務所管理軟件，并逐步建立信息資料儲存、檢索、傳輸、分析、處理自動化系統。要營造濃厚的學習氛圍，設立專門的圖書室(柜)，平均每名律師擁有業務藏書 (含紙質、電子書籍)量不低于50冊 (份)，并及時更新。要加強執業公示，把執業許可證、律師業務范圍、業務流程、投訴電話、收費標準、律師基本信息等當事人應當知曉的信息進行公示。要注重風險防范和資金積累，設立事業發展、執業風險社會保障、律師培訓及員工福利等基金，堅決杜絕分光吃凈。

(二)加強人員規范管理，形成按制度管人的長效機制。要建立主任負責制，明確主任、合伙人及黨支部書記的管理職責，形成制度并進行公示。要規范用人管理，建立聘用管理制度，與聘用人員全部簽訂至少1年期限的聘用合同。要建立聘用考察制度和吸收合伙人制度，加強政治、道德素質的考察，嚴把進人關。要建立實習人員管理制度，建立完整的實習指導計劃、實習記錄制度和評價制度，做到實習管理規范、指導到位、評價客觀。要建立流動管理制度，健全律師轉入、轉出的審核、批準、報告制度。要建立學習培訓制度，按照要求組織律師參加繼續教育和培訓，完成培訓任務。要建立日常監督制度，公開舉報電話，設立監督委員會或專門人員。要設立由負責人或合伙人負責的投訴調查處理委員會，建立投訴處理工作規則，完善調查、處理、聽證、報告等程序，確保投訴處理規范進行。要建立責任追究制度，對違法違規律師、工作人員嚴肅追究責任，情節嚴重的一律開除或解聘。要建立律師年度考核制度，每年對律師執業情況進行考核。

(三)加強業務規范管理，嚴格業務監管。要建立規范的委托代理制度，統一接受當事人委托，統一簽訂委托合同，明確雙方權利和義務，如實向當事人說明提供服務的內容、方式、應盡責任和收費依據，必要時進行風險提示，同時按照規定統一收取費用并如實入賬。要建立執業公示、委托代理、利益沖突審查、責任賠償保險等誠信制度，切實維護當事人的合法權益。要建立印章、印鑒和文書使用審查、登記、管理制度，并設專人管理。要建立服務質量管理制度，實行法律服務質量監督卡，一案一卡，案件辦結時征求當事人意見。要建立業務檔案管理制度，做到一案一卷，一卷一號，確保檔案管理規范。建立業務質量監控、利益沖突審查制度，防范業務風險。健全財務制度，堵塞管理漏洞。要健全執業監督機制，建立案件進展報告制度，定期聽取承辦律師的匯報，了解律師的表現，解決遇到的問題。對于當事人的投訴要認真處理，發現有違反本所紀律的，依照規定予以懲處，對于違反職業道德和執業紀律的行為，移交律師協會查處，不護短、不遮丑。合伙人、合作人有嚴重違反職業道德和執業紀律行為的，要依照協議和章程予以除名。

(四)加強專業化建設，優化業務結構。專業化，是指律師事務所有明確的專業方向，具備一批專業律師人才，形成專業服務團隊和品牌，為相關行業或領域提供專業法律服務。律師事務所專業化分為單一性專業化、綜合性專業化兩類。執業律師具有相同或相近業務專長，具備充足業務來源的，應當鼓勵和支持其建設單一性專業化的律師事務所。規模較大的律師事務所，或通過重組、兼并、聯合等方式打造一批具有較大規模、核心業務突出、服務定位清晰、在專業領域形成品牌，能夠為骨干企業、重點項目建設提供服務的大型專業化律師事務所。同時，可以通過科學組合不同領域的律師人才，形成若干專業服務團隊，建設綜合性專業化的律師事務所。

(五)加強人才建設，優化服務團隊。大力培養專業律師人才，實施人才培養造就工程，建立全區律師優秀人才庫，加強專業培訓和政策扶持，優先安排和保障培訓經費。堅決破除思想樊籬和機制障礙，推薦優秀專業律師擔任人大代表、政協委員及政府、企業法律顧問，優先推薦和安排有專長的律師進入律師協會領導班子和工作機構。建立傳幫帶制度，及時幫助解決困難，進一步優化律師團隊，提升服務能力。司法行政機關、律師協會要通過搭建業務平臺、開拓市場資源、開展專業培訓、加強信息指引、編發業務操作指南、設立網絡信息平臺等，為律師事務所開拓業務提供支持。

(六)加強法制化建設，保障律師依法執業。把握好三個關鍵:一是要依法決策。律師事務所的決策事項和內容要符合憲法、法律、法規和政策規定。合伙人會議作為合伙律師事務所的決策機構，在決定重大事務時，要征求律師和工作人員的意見;律師會議作為國資律師事務所的決策機構，在作出決策后，要及時報主管部門備案;個人律師事務所的重大決策要充分聽取律師的意見，并建立備案制度。二是要依法管理。要依法為聘用律師及工作人員辦理養老、醫療等基本社會保險，有條件的辦理相關商業保險，專職律師全部參加律師執業責任保險。要積極為律師參政議政、參與社會管理創造條件，及時向主管部門推薦優秀律師參選人大代表、政協委員、擔任政府法律顧問，宣傳優秀律師及其典型事跡。要依法維護律師合法執業權益和人身權益，關心律師的生活，對于律師遇到的重大困難集體幫扶，幫助律師及其家庭渡過難關，不能解決的及時向主管部門報告。三是要依法執業。律師事務所必須在法律規定的業務范圍內執業，認真落實律師辦理重大敏感案件請示報告制度和政治紀律。律師事務所及律師要依法納稅。要指導律師認真履行法律援助義務，嚴格落實監督激勵機制，對積極辦理法律援助案件，熱心參與社會公益活動的，要大力表彰并給予一定的補貼。要堅持文明執業，不得以詆毀同行或者支付介紹費、虛假宣傳等不正當手段承攬業務。要建立執業過錯賠償制度，律師違法執業或者因過錯給當事人造成損失的，律師事務所、律師要承擔賠償責任。

(七)加強教育培訓，提高執業能力和服務水平。律師事務所的綜合競爭力，很大程度上取決于所內律師的綜合素質水平。律師事務所要建立健全律師職業道德和執業技能教育培訓制度，努力提高律師的職業道德素質和業務素質。要經常性地開展職業道德教育，通過典型示范、活動激勵、警示教育等，促使律師提高道德水準。健全道德監督機制，定期總結檢查本所律師的職業道德表現，在評議律師時，要把道德品質作為重要內容，以激發他們提高道德水準的內在動力。對不良的思想傾向和行為傾向要及時批評教育。要經常性地開展業務培訓和交流活動，有意識地組織引導律師學好相關領域知識，包括學習現代經濟知識、科技知識、社會管理知識，提高外語能力，不斷完善知識結構，增強業務素質，不斷提高律師執業水平和服務質量。要加強對年輕律師特別是新入行律師的教育培訓，發揮好老律師的傳幫帶作用。

(八)加強信息化建設，促進律師事務所創新發展。傳統的律師管理和業務發展模式，已不適應信息化時代發展的要求。律師工作和律師事務所規范化建設必須充分運用現代信息技術，大力加強信息化建設。要充分發揮計算機智能化和互聯網信息共享優勢，以人員和業務管理為重點，建設內部局域網，將管理制度、人員聘用及日常監管、業務受理流程及質量管理、信息發布、客戶服務等納入統一的管理平臺，切實運用信息技術實現網上辦公、網絡管理。要建立律師事務所網站或網頁，不斷擴大信息含量，提高信息更新效率，切實把網站 (網頁)建成宣傳自己、聯系群眾、服務社會的重要平臺。要加強科技人才隊伍建設，通過借調、聘用等方式，適當增加技術人員比例，加強專業技術培訓。要強化經費保障，加大信息化建設投入。要把安全放在信息化建設的重要位置，使用正版軟件，完善技術和管理措施，確保系統安全。

(九)加強財務規范管理，確保財務安全。要聘請有資質的專職財務管理人員，建立規范的財務管理制度，定期公開財務收支狀況。要設立規范的會計科目、會計賬簿，安排專人保管原始憑證、賬簿、會計報表等會計資料和會計印章，確保會計資料真實、準確、完整、安全。要嚴格執行律師服務收費規定，杜絕亂收費、高收費、收費不出具發票、出具虛假發票、打白條。要建立科學的分配制度，探索完善利于規范管理、激發律師積極性、培養新生力量和長遠發展的分配方式。完善分配制度，探索建立符合本所實際、有利于促進所內規范建設的分配制度，有效解決由分配體制導致的手段上無法管、管理者不敢管、律師不服管的問題。

(十)加強黨的建設，不斷提高黨建工作水平。要把黨的建設作為隊伍建設的龍頭，緊緊圍繞加強律師基層黨組織建設、加強律師黨員教育管理、發揮律師黨組織和律師黨員政治核心作用三項重點，全面加強和改進黨的建設。有3名以上黨員的單獨成立黨支部，不足3名黨員的聯合成立黨支部，沒有黨員的及時申請主管部門派駐指導員、聯絡員。要大力加強律師黨組織建設，配齊配強領導班子，定期開展黨務集訓，不斷提高其履職能力。強力推進律師事務所主任、黨支部書記“一肩挑”選任機制。律師事務所黨組織要建立健全“三會一課”、民主評議等各項制度，確保組織健全、制度完善、工作規范、正常開展組織生活。要按照黨章規定做好在律師隊伍特別是優秀青年律師、骨干律師中發展黨員的工作，不斷擴大律師黨員隊伍。要進一步關心律師黨員的政治進步，推薦優秀律師黨員參選黨代會代表、人大代表和政協委員。

三、規范化律師事務所的文化元素

律師文化是律師這一特定職業所具有的，并以律師的言行、舉止和執業活動為載體來反映和傳播的一種文化現象。當前，我區律師事務所管理已經有了一整套的規范措施，但就律師文化建設而言，仍然是個薄弱環節。因此，我們必須從現在開始加大力度，強化措施，把律師文化建設作為提升律師整體素質和強化律師事務所建設的重要內容，有計劃、有步驟地不斷推進。

(一)積極探索律師行業文化。律師文化是律師群體的靈魂，也是培養律師優秀品質的重要資源。各級司法行政機關和律師協會要認真研究部署律師文化建設的目標、任務和措施，推動開展文化建設活動;要積極探索能反映新疆特點、律師行業發展規律、體現時代特色的律師行業文化，引導律師形成正確的職業理念和高尚的精神品質，弘揚律師的行業精神，培育完善的律師職業人格。要積極探索建立以人為本的律師事務所文化。律師事務所要結合建所理念、社會定位、專業特色，探索確立律師事務所文化的內涵;要靈活科學地開拓事務所文化建設的渠道，豐富文化建設的載體，通過創立所訓、創辦所刊、開通網站、開展理論業務探討、舉辦活動等形式，逐步形成富有特色的律師事務所文化，增強事務所的凝聚力，創建律師事務所的品牌。

(二)把律師文化建設融于律師事務所管理之中。律師事務所的基本要素是律師，管理的基本對象也是律師，律師從事的是高度復雜的腦力勞動，在具體業務上又往往處于分散狀態，大都單獨辦案，要把律師的個體化、分散化行動組合成協調有機的集體行動，單靠規章制度越來越顯得乏力，關鍵在于凝聚力。一是要把律師文化建設融于行政管理。要統一接待來訪的文明用語，做到熱情負責，并且公開標準統一收費，由事務所統一接受委托，給來訪者以更高的誠信度。同時，律師事務所還應該經常開展以律師文化建設為內容的各項公益活動及文體娛樂活動，活躍所內氣氛，在活動中建立和睦的人際關系，形成律師事務所的凝聚力。二是要把律師文化建設融于人事管理。要確定以人為本的管理理念，根據所內人才結構，制定全面合理的人力資源管理計劃，來發揮律師的積極性和創造性。要強化團隊精神，既要信息共享、優勢互補，搞好案源分配，保證辦案質量，又要團隊成員心情舒暢，薪酬合理，最大限度地發揮個人專業優勢和團隊優勢。三是要把律師文化建設融于業務管理。除了用必要的規章制度進行管理之外，更重要的是通過價值觀的引導和激勵，去培養律師良好的自我控制意識，強化律師自覺守法守紀的意識。四是要把律師文化建設融入品牌建設。借鑒企業營銷理論和實踐經驗，積極探索律師事務所品牌營銷策略，逐漸形成自己的專業品牌優勢，進而實現品牌效應。

(三)通過優化管理使律師文化發展為律師事務所文化。律師文化是律師群體在長期的法律服務實踐和管理活動中形成的行業文化，是一系列行政、人事、業務等各方面管理制度的集中表現。律師事務所的徽章、標志、信紙、工作服和各種規章制度、行為禮儀、執業紀律、辦案規程等容易為人所模仿和學習，但文化內核卻不容易照搬和借鑒。所以說，最不易模仿的部分才是律師事務所的核心競爭力。從這種意義來說，律師事務所文化的內核就是一個律師事務所的核心競爭力，也是這個所的生命之源。律師事業要適應社會的進步而不斷發展，律師事務所文化就必須緊跟時代步伐而不斷豐富、更新和升華，這是一個長期的過期，要求律師事務所以開放的心態，積極接受新生事務，及時捕捉社會發展進步的信息，使得律師事務所文化歷久彌新。

四、律師事務所主任要發揮規范化建設的主導作用

律師事務所主任是律師事務所的“一所之主”，對外代表律師事務所，對內負責律師事務所的管理。律師事務所的凝聚力取決于律師事務所主任的魅力，主任的魅力取決于其自身的業務素質、道德修養和管理能力。作為律師事務所管理工作的第一責任人，律師事務所主任應當做到以下幾點:

第一，要加強學習，提高素質。管理是一門科學。律師事務所主任要提高管理水平，必須注重學習，不斷提高自身素質。要提高政治素質，自覺學習和掌握黨的路線方針政策，增強政治意識和大局意識，堅定理想信念，認真踐行社會主義法治理念，堅定做中國特色社會主義的實踐者和捍衛者。要提高業務素質，學習新知識新理論，改善知識結構，刻苦鉆研業務，不斷提高執業技能和水平。要提高職業道德素質，講求誠信，勤勉盡責，不做與律師身份不相符的事情，自覺維護律師行業的形象。要提高管理素質，熟悉和掌握相關的管理知識，學習先進的管理理念和管理方法，在實踐中不斷增強管理能力，豐富管理經驗。

第二，要嚴格律己，甘于奉獻。作為管理者，律師事務所主任必須嚴格自律，以身作則，帶頭遵守所內的規章制度，嚴格約束自己的一言一行。絕不能把律師事務所的規章制度看作是用來約束律師的，把自己置身于局外。同時，還要有甘于奉獻的精神，要有愿為全所律師的利益而犧牲自己利益的境界。管理與服務是一個問題的兩個方面，相輔相成，不可分割。在許多律師事務所中，管理是無報酬的，管理者實質上就是無償提供管理的服務者，在這種情況下，過于看中自己的利益，甚至與其他律師爭利，是不可能搞好管理的。管理者要有服務意識，要有奉獻精神。

第三，要敢于管理，善于管理。律師事務所主任要有明確的管理意識，要有做好管理工作的決心和信心。敢于管理，就是要堅持原則，嚴格依法辦事，做到賞罰分明、令行禁止。糾正管理上存在的失之過寬、失之過松、失之過軟的問題，對違反管理制度和工作紀律的行為要大膽管、堅決管。善于管理，就是要講究方式方法，講究管理藝術。既要加強制度化建設，堅持運用規章制度管理各項事務，又要適應律師群體高學歷、高素質的特點，多使用溝通、說服、教育、激勵的手段，以理服人，以情動人，提高管理的藝術性、有效性。

第四，要奮發進取、團結協作。要堅持解放思想、實事求是、與時俱進，敢于打破陳規陋習，不斷探索律師事務所管理的新方法、新途徑。要努力提高管理技能，積極研究新問題，探索新事物，善于總結新經驗。要堅持大事講原則，小事講風格，加強律師事務所內部、所與所之間、所與管理機構之間的團結協作，形成相互理解、相互謙讓、相互支持、相互合作的和諧氛圍，自覺地增強律師行業的凝聚力。

(責任編輯 張文靜)