加強基本單位名錄庫建設的思考

佟新宇

（連云港市統計局，江蘇 連云港 222006）

基本單位是統計學中的一個基本概念，是國民經濟體系中最基本的單元，是法人單位和產業活動單位兩種類型單位的統稱。基本單位名錄庫的范圍是一個國家或地區境內的全部法人單位以及所屬的產業活動單位。

近年來，作為政府管理和統計工作的基礎信息庫和管理工具，基本單位名錄庫已開始應用于各項統計調查和完善國民經濟核算，特別是隨著國家統計局“四大工程”建設的不斷推進和“企業一套表”改革的不斷深化，基本單位名錄庫在政府管理和社會管理中的作用日益凸顯，在改進統計調查方法、提高統計數據質量等方面，基本單位名錄庫發揮著日益重要的作用，為各級政府、各行業主管部門以及綜合經濟部門提供了大量有價值的資料和咨詢，并為宏觀管理及微觀分析提供了諸多服務。

一、現行基本單位名錄庫建設存在的問題

1.基本單位名錄庫法律地位不明確，影響嚴肅性和權威性。由于現行的統計體制，政府綜合統計與部門統計是一種松散型關系，基本單位名錄庫的法律地位沒有明確，影響了名錄庫的嚴肅性和權威性。經濟普查中，國家統計局、編辦、民政部、稅務總局、工商總局雖然聯合下發了文件，要求各部門共同參與實施，但在實際執行過程中很少有部門主動或按要求提供所需資料，實際上還是統計部門在唱“獨角戲”，沒有從根本上解決統計部門取數難的問題。

2.信息資源部門分割，影響名錄庫信息的整合。目前，統計、工商、稅務、民政、編辦等各職能部門根據自己的工作性質，各有一套名錄庫系統。而且工商、編辦、民政、稅務等各部門的登記代碼存在著非統一性，各部門的名錄庫數據處理程序各不相同，各部門資料信息的不完整、不統一，名錄庫格式與統計系統不一致，指標差異大，轉換難度非常大，且無法準確判斷其是否屬新增、變更、注銷單位，給統計和相關部門比對信息帶來繁重的工作量。

3.信息收集模式靜態化，影響目錄庫信息的真實性和完整性。目前，在非普查年份，基本單位名錄庫的維護更新主要有兩種固定形式：一是利用行政登記資料更新名錄庫，二是利用專業統計調查資料更新名錄庫。由于統計部門對新增、變更、注銷單位不具備法定的管理職能，所以只能在職能部門新增、變更、注銷的基礎上實施維護，而部門新增、變更、注銷單位的時間、方式不統一，過長的滯后時間必然導致某些指標數據質量不高。統計部門通過布置基本單位統計年報、半年報來進行名錄維護，很難全面反映區域內基本單位的實際情況。同時，每年新增、變更、注銷的單位多的上千家少則幾百家，這項工作主要由市統計局名錄庫維護人員和縣、鄉鎮統計人員完成，人手少、任務重，也容易導致指標數據質量不高。

4.信息公開度局限，影響資料庫信息的應用。政府統計部門與職能部門之間信息交換、公開難度大，影響了整個名錄庫的動態維護工作。即使是統計系統內部，名錄庫的使用也不夠廣泛，一定程度上還存在專業調查年（定）報單位和名錄庫單位不銜接的現象，在某種程度上影響了整個統計數據的質量。基本單位名錄在統計系統之外更沒有推向社會，也就體現不出來自社會、服務社會的真正目的。耗費大量人力、物力收集的基本單位名錄資料，信息的市場化利用率低，社會認知度低，以致信息的共享率更低，根本不能充分發揮其信息互通的服務功能。

5.基本單位名錄庫建設維護缺乏必要經費。要建立相互銜接、互為補充、信息共享、適時更新的基本單位名錄庫管理系統，就必須投入資金建立和完善資料互換的網絡系統。但目前財政經費投入機制尚未建立，從而嚴重影響了基本單位名錄庫建設進度。

二、基本單位名錄庫在統計改革中的地位與作用

基本單位名錄庫可以提供較豐富的、極具參考價值的決策參考信息，名錄庫的建立和應用幾乎貫穿了統計改革的方方面面。基本單位名錄庫建設的好壞，將直接關系到統計數據的質量。

（一）基本單位名錄庫是政府宏觀決策的基礎

基本單位名錄庫可以及時、準確反映一國（地區）基本單位的總體狀況及各類單位的組織形式、經濟構成、規模結構、生產要素的配置以及地區分布、行業分布等情況，是政府進行宏觀決策的基礎信息庫。這些基礎信息，是政府改善宏觀經濟調控、優化產業政策、規范市場秩序、規劃城鄉建設、改善投資環境、建立開放的市場體系，促進國民經濟又好又快發展的決策依據。同時，發展電子政務是大勢所趨，完善的基本單位名錄庫，豐富的基本單位信息，是實現電子政務、整合行政資源、降低行政成本、提高行政效率和服務水平的基礎。

（二）基本單位名錄庫是行業管理部門實施行業管理、企業開展經營的信息平臺

名錄庫中豐富的地區分布、行業分布信息，是有關部門開展產業布局、進行產業調整、實施行業管理的決策信息庫。統計、工商、稅務、質監、民政、編辦等管理部門，能通過共享名錄庫資源，加強對單位登記的統一管理，及時整頓市場秩序、加強社會監管服務，提高管理效率。廣大工商企業，通過分析基本單位名錄庫中同行競爭方面的信息，可以為商業投資和選擇經營方向提供有力的決策支持。

（三）基本單位名錄庫是滿足社會公眾需求的重要信息庫

隨著經濟的發展和社會的進步，各方面對統計信息的需求日益增多，統計信息的用途也由制訂計劃逐步延伸到經濟社會生活的各個領域，統計服務的對象也由主要為政府決策服務向為政府、研究機構和社會公眾服務轉變。基本單位名錄庫為社會公眾提供了政府機關、商業網點、學校、企業、各類服務單位的地址、聯系方式等基本信息。由于基本單位名錄信息是依法統計的結果，是政府行為的產物，其可信度高，易獲得社會公眾的認可。因此，基本單位數據庫成為滿足社會公眾需求的重要信息庫。

（四）基本單位名錄庫是開展統計調查工作的基礎信息庫

基本單位統計是統計的一項基礎工作，基本單位名錄庫是統計調查體系和統計服務體系的基礎信息庫。

1.基本單位名錄庫是劃分專業報表類別的主要依據。根據基本單位的行業代碼的界定，可以將各類單位按照不同財務指標的口徑劃分為具體的專業報表類型。同時，也為各專業統計提供分行業的單位名錄、單位數量和地區分布情況，為分專業主要經濟數據的評估和驗證的提供了重要依據，從根本上保證了各專業宏觀統計數據的質量。

2.基本單位名錄庫是劃分單位規模的主要依據。根據基本單位的“行業類別”、“主營業務年收入”、“年末從業人員數”及“固定資產總計”等主要屬性指標和經濟指標的研判，有利于做好規模以上工業、限額以上商業企業、資質以內的建筑業企業以及大中型企業的界定工作，為工業、貿易業、建筑業、服務業等專業開展統計調查提供可靠依據。

3.為開展抽樣調查推斷提供適時有效的抽樣框。隨著規模經濟的發展，中小企業、服務業企業和私營企業是近十年發展最迅速的經濟體，這些企業已經成為吸納就業人口，提高人民生活質量的新經濟增長點，占國民經濟GDP的比重正逐年增大。現行的全面統計報表制度難以適應這些數量龐大、類型復雜、經營多變的中小企業發展態勢，利用基本單位名錄庫，開展適時有效的抽樣調查，摸清這部分中小企業、服務業企業和私營企業單位的單位數量、分布和經濟總量，對于各級政府的制定和調整產業政策意義重大。

（五）基本單位名錄庫是開展大型普查的參照依據

名錄庫的維護更新是普查登記前重要的基礎工作，是保證普查數據質量的關鍵所在。在各項大型普查活動中，通過開展名錄庫的維護更新，確保庫中數據資料全面、可靠，是普查成功與否的關鍵。基本單位名錄庫既可以提供普查前的經濟總體基本概況，也可以作為普查后的粗略參照，為普查提供多層面的服務。

（六）基本單位名錄庫是加強統計基礎建設和開展統計執法檢查的工作基礎

在基層統計基礎建設中，名錄庫的更新維護本身就是一項基礎工作，可以利用名錄庫資料，科學有效地檢驗其工作成效。在統計執法檢查中，可以檢查基本單位原始記錄、統計臺賬和基層報表，看各種屬性指標和有關數量指標是否與名錄庫資料是否相同，基層報表數據是否與統計臺賬一致，是否來之有源，出之有道，可以達到判斷一個單位統計基礎扎實與否和統計數據是否準確、可靠的目的。

（七）基本單位名錄庫是科學開展GDP核算的重要基礎

準確、完整的基本單位名錄庫，是改進GDP核算方式，提高GDP核算精度的重要基礎性資料。

1.名錄庫是完善GDP下算一級的基礎資料。名錄庫的資料是核算的基礎數據，也是核算資料的重要來源之一。將現行核算體制的核算范圍與名錄庫行政區劃進行比照，按照基本單位的在地和屬地原則，可以準確、合理地界定各地區統計調查單位的數量與范圍。同時根據庫中企業的變動情況，不斷調整和確認各地區規模以下工業、交通運輸業等行業經濟總量占全市的權重，并以此作為下算縣區有關行業增加值的重要依據。

2.名錄庫是科學、有效地審核和確認各縣區GDP數據的基礎資料。可以從與名錄庫資料的對比中，判斷每個地區各行業的核算范圍是否準確，該地區統計起報單位數與名錄庫中相應數是否一致，并將該行業增加值核算數與名錄庫中相關經濟指標匯總數進行對照，可以審核縣區GDP核算結果的準確性，使得GDP核算下算一級更加客觀、公正。

3.利用基本單位名錄庫資料為核算新興產業GDP增加值提供可靠的依據。隨著市場經濟改革的深化，社會經濟結構多元化現象逐漸顯現。利用基本單位名錄庫資料，可以正確反映新興產業經濟活動發展的規模和結構，有效地審核和確認行業增加值核算的規范性和準確性。

（八）基本單位名錄庫是統計數據管理方式改革的重要步驟

1.基本單位名錄庫的建設，是實現統計系統內部跨專業統一數據采集處理平臺的基礎，是實現社會經濟數據采集自動化、網絡化的載體，是檢索和管理各類統計報表的基礎性數據庫。

2.基本單位名錄庫是各級統計局與其他行政管理部門實現信息交換和數據共享的唯一信息接口，是規范綜合統計與其他部門核算數據的重要基礎資料。各經濟主管部門的行政記錄是統計資料的潛在資源，充分利用和開發部門行政紀錄不僅是市場經濟條件下搜集統計資料的有效方法之一，也是降低統計成本最有效的辦法。

三、完善基本單位名錄庫的對策

基本單位名錄庫雖然是由統計部門進行維護更新，但它并不單純是統計部門一家的工作，它除了自身定期普查和來自統計部門有關專業的數據外，其日常更新的資料主要還是依托其他行政登記部門提供的單位信息，從這個意義上講，基本單位名錄庫已不是純統計意義和用途的名錄庫。因此，要站在超出統計名錄庫這個概念的高度，從其具有社會性的特征，著眼于社會經濟管理的角度，以應用促建設，完善基本單位名錄庫。

1.完善相關法律，確立基本單位名錄庫的法律地位。要從法律上明確基本單位名錄庫的基礎地位。基本單位庫是政府管理和統計工作的基礎信息庫和管理工具，是交換單位信息的基礎平臺，其在政府管理和社會管理中的作用日益凸顯。要通過立法的形式，明確基本單位名錄庫的法定地位。要爭取各級財政給予必要的經費，支持基本單位名錄庫項目開發。要聯合工商、稅務、質監等主要企業管理部門，和編辦、民政等主要機關事業單位管理部門，對名錄庫的更新維護方式和服務運行進行專題研究，建立主管部門間定期聯系會議制度。

2.改進行政部門信息協調機制、促進部門信息資源整合。

要加強部門間的協作與統一，搭建部門之間統一的數據共享平臺，以組織機構代碼為單位唯一的身份代碼，將各部門的不同標準轉換成統一的劃分標準，共同解決一系列細致的技術和管理問題，加快對各類單位識別代碼的整合，實現名錄庫實時更新，提高名錄庫的完整性和全面性。

3.構建動態化信息收集體系、確保名錄庫信息的準確性和及時性。要提高名錄庫的更新頻率和質量。目前名錄庫無論是利用統計調查資料還是利用行政登記資料，均存在著更新頻率較慢、信息準確度不高的問題。名錄庫中單位最多、變化頻率最快、最能反映經濟結構復雜性的就是企業。相關專業的統計報表制度不僅包括年報還包括季報和月報，而名錄庫對統計調查資料的利用更新一年只有兩次，更新頻率慢，時效性不強，特別是反映經營活動的動態指標不能及時更新，使名錄庫的作用受到影響。因此，當務之急是要采取措施提高對現有統計資源的利用率，提高對主要經濟指標的更新頻率；同時，建立與各部門名錄庫維護管理的信息共享機制，利用網絡技術建立名錄庫共享平臺，實行在線動態維護，縮短更新周期。

4.所有專業統計調查必須嚴格以名錄庫為基礎。2009年第二次全國經濟普查后，國家統計局對名錄庫管理模式進行了重大改革，研發了一套新的基本單位名錄庫管理系統，實現了1+31的國家和省兩級建庫模式，即全國由國家庫和31個省級庫組成，采用統一的基本單位名錄庫管理系統程序，國家庫數據通過與省級庫聯網定期傳輸新增、變更和剔除單位數據，審核協調后更新；省以下一省一庫，即31個省通過B／S模式分別建立省級庫，省以下地、縣人員通過IE瀏覽器根據各自的管理權限直接更新、維護省級庫。因此，所有專業年報和定報的字典庫以及抽樣調查的抽樣框必須以名錄庫為基礎。各專業調查與名錄庫的更新維護是一個相輔相成的關系，專業既是名錄庫的使用者，也是名錄庫的建設者，如果把這兩者割裂開來，那么基本單位名錄庫的存在及維護更新就失去了實際意義。

5.加強深度開發，提高基本單位名錄庫的利用率。目前，對名錄庫所蘊藏的豐富信息的開發應用尚處于初級階段，缺少深度開發。要從經濟總量、經濟性質、經濟結構、行業狀況、資源配置等眾多方面，對基本單位名錄庫進行深加工和分析，為政府、企業和社會公眾提供極具參考價值的信息資料，以此提升基本單位名錄庫的知名度和社會公信度。同時要完善服務機制，拓展名錄庫信息的服務空間。建設名錄庫的目的是運用，對外提供服務是統計部門的職責所在。因此，要轉變服務觀念，完善服務機制，改善服務方式，不斷拓展基本單位名錄庫信息的服務空間，主動為各種服務對象提供其所需要的各種名錄庫信息，最大限度發揮名錄庫的社會效益。要利用信息網絡技術，進一步提升名錄庫信息現代化服務水平。以統計信息網絡為基礎，構筑現代信息服務框架，定期發布基本單位的主要經濟指標；同時完善基本單位名錄庫信息共享平臺，通過設定查詢權限，方便單位、個人隨時查詢，實現真正意義上的名錄庫數據的社會共享。