基本單位名錄庫維護工作與設想

嚴 亞

（上海市嘉定區統計局，上海 201800）

基本單位名錄庫建設作為統計“四大工程”之首，是統計的基礎性工作，也是推進統計工作規范統一、確保和提升統計數據質量的重要抓手。建立快捷有效、科學準確的名錄庫更新制度，已成為新形勢下做好統計工作的重要前提和基礎。現結合上海市嘉定區在基本單位名錄庫更新維護工作中的實踐，剖析名錄庫更新維護工作中存在的問題，并就如何做好區級基本單位名錄庫工作提出初步設想。

一、嘉定區基本單位名錄庫維護工作基本情況

近年來，嘉定區一直著力于提高名錄庫數據質量、搞好維護更新工作。自基本單位名錄庫運行三年以來，名錄庫的內容不斷充實，服務功能不斷增強。至2012年底，嘉定區共完成基本單位名錄庫更新（包括統計登記）2.3萬戶，其中，新登記及各類變更、換證登記共計1.1萬戶，圓滿完成上海市統計局下達的相關工作目標任務，并連續三年被市局評為一等獎先進集體，同時100%實現區、街鎮二級維護和50%實現區、街鎮、經濟城三級維護。主要通過以下三個方面來做好維護工作：

1.嚴格把關，確保名錄庫維護更新工作質量。基本單位名錄庫建設是一項技術要求高、專業性強、涉及面廣且需要不斷完善、不斷更新的系統工程。為此積極抓好“入口關”：一是為提高新增單位的入庫率，結合自身特點，充分調動基層力量，利用企業年檢、交稅和新增企業辦證時，及時做好名錄庫維護更新工作。二是定期接收市局反饋的名錄庫信息，重點對未進入名錄庫中的企事業單位進行核實認定；對關閉、搬遷、無法聯系的單位，在最終確認前要做到上門核查和及時聯系。三是采取統計執法手段，督促企業辦理統計登記，從而充實更新好名錄庫。

2.創新思路，延伸名錄庫的維護范圍。為了提高基本單位名錄庫的更新頻率及數據質量，建立了基本單位名錄庫建設維護更新模式，在原來的區縣一級維護的基礎上開展二級維護和三級維護，從而實現了市、區、鎮、私營城四級實時聯動。主要分為三個層次：

區級：①按照基本單位名錄更新制度的相關要求，按季收集、整理市局反饋和專業調查獲得的單位變動信息，按鎮（街道）進行分解，并將這些資料及時反饋給各鎮（街道）。②指導和監督各鎮（街道）開展名錄庫更新維護工作。③負責解決本區內跨地區、跨專業的重復單位問題。④及時做好名錄庫單位的新增、審核上報和數據質量把關工作。

鎮級：①根據區級分解的單位變動信息，認真抓好基本單位信息的變動和核實工作；②根據區級名錄庫管理機構的要求，協助做好基本單位名錄庫的新增、維護更新工作；③及時收集、反饋在維護過程中碰到的各種問題。

經濟城級：①根據鎮級分解的單位變動信息，認真做好在地企業或注冊型企業的錄入（修改）工作；②依托經濟城自身優勢，企業在年檢、新增企業注冊登記時，及時對名錄庫進行維護更新，保證名錄庫信息的“新鮮度”；③及時收集、反饋更新維護過程中碰到的各種問題。

3.積極探索，建立名錄庫維護部門聯系制度。部門行政登記資料是基本單位統計的基礎，部門行政登記資料的互換關系到基本單位統計資料是否全面和及時，是基本單位統計工作十分重要的一個環節。通過幾年來的運作，逐步形成了“部門協作機制”、“專業聯動機制”、“監督考核機制”三種名錄庫工作機制。①部門協作機制：橫向上充實完善編辦、民政、工商等部門反饋的基本單位信息內容，縱向上名錄庫更新維護延伸至全區各經濟城，使基本單位名錄庫的運行與更新始終處于同步性與一致性之中。②專業聯動機制：加強專業間的互動聯系，各專業積極主動配合，形成工作合力，逐步建立起名錄庫維護建設的互動機制，使名錄庫單位與專業年報字典庫信息能夠有效銜接。③監督考核機制：明確任務，把各街鎮的名錄庫管理工作列入年終目標考核評比范圍，使該項工作形成“工作布置有跟蹤，工作開展有監督，工作完成有考核”，使名錄庫工作真正落到實處。

二、基本單位名錄庫維護工作中存在的問題

基本單位名錄庫維護更新工作自開展以來，在相關部門的高度重視和配合下，此項工作正逐步發展成熟，工作經驗得到了總結和積累，發展方向進一步明確。但是，在做好名錄庫工作的過程中，也發現了許多亟待解決的問題，繼續做好名錄庫的工作面臨新的挑戰。

1.信息收集模式靜態化，影響名錄庫信息的真實性和完整性。近年來上海市統計局先后與市工商局、市稅務局等部門簽訂了數據共享的協議，但是在區縣層面還難以做到信息共享，給基本單位名錄庫的更新帶來了不少困難和障礙：一是信息收集模式的靜態化，基本單位注銷與維護存在一定的滯后性，由于單位變動頻繁，使各部門庫中沉積大量已注銷企業不能及時維護，特別是反映企業經營活動的動態指標不能及時更新，使名錄庫的作用受到影響。二是目前嘉定區的基本單位名錄庫動態維護工作，主要由區統計局名錄庫維護人員和街鎮、經濟城統計人員負責，僅2012年全區工商部門辦理新開業、注銷等登記的企業就有1.6萬戶，統計力量與工作量之間存在相當大的缺口，直接影響著基層統計機構投入到名錄庫數據調查采集工作的力量。

2.信息資源部門分割，影響名錄庫信息的整合。一是維護工作處于被動局面，名錄庫數據主要來源于工商、稅務、民政、編制等部門，盡管從國家到市都有六部門關于共建名錄庫的文件，但實際上是統計部門在唱“獨角戲”。跑部門，做協調，要數據，終究是“花落”統計，并沒有形成一項制度令各部門主動落實。二是各部門在建立本部門信息資料庫時，是以本部門需求為導向的，各部門名錄庫格式與統計系統不一致，轉換難度較大，沒有從根本上解決統計部門取數難的問題，導致該項工作僅僅停留在表面，部門提供的數據對名錄庫的維護更新難起真正意義上的作用。三是從名錄庫自身的立法看，缺少相應的法律制度，作為統計工作根本大法的《統計法》中缺乏相對應的條款，造成在執行過程中無法可依的現象。

3.信息公開度受限，影響名錄庫信息的應用。雖然目前的基本名錄庫系統與上海市法人信息庫實行了共享機制，但是在操作層面上，維護人員角色限定條件過多，查詢面窄，使用的范圍和指標整理加工受限，各類資料的查詢分析利用不充分。從實際使用情況來看，耗費大量精力收集、整理后的基本單位名錄庫，往往只是統計系統內部及個別部門交流使用，所使用的也只是極少部分信息。社會上的應用幾乎為空白，信息的市場化利用率低，未能發揮其社會價值和經濟價值，造成資源的巨大浪費。

三、對基本單位名錄庫工作的幾點思考

以上問題，有些是統計方法制度本身造成的，有些是目前名錄庫維護工作體制造成的，為加快名錄庫建設應抓緊改善，使其更加合理，應盡快修改完善相關方法制度，以更利于名錄庫維護工作。

1.完善工作機制，建立各部門統一的數據交換平臺。數據庫的應用與資源開發，是基本單位名錄庫建立的目的。要建立各部門統一的數據交換平臺：一要統一標準，根據各部門的不同需求，設置能夠滿足各部門的統一報表，搭建部門之間統一的數據共享平臺，建立更完善的基本單位名錄庫處理系統。二是建立信息發布機制，數據交換平臺既是一個交換、處理各部門信息的工作平臺，同時也是面向社會公眾的信息發布平臺。在運行成熟后，只需要公開查詢權限，任何單位及個人都可以通過互聯網對相關信息進行查閱。

2.完善服務機制，拓展名錄庫信息的服務空間。隨著經濟的發展和社會的進步，各方面對統計信息的需求日益增多，統計服務的對象也由主要為政府決策服務向為社會公眾服務轉變。基本單位名錄庫為社會公眾提供了各類服務單位的地址、聯系方式等基本信息。因此要轉變服務觀念，完善服務機制，改善服務方式，拓展名錄庫信息的服務空間。主動為各種服務對象提供其所需要的各種名錄庫信息，最大限度發揮名錄庫的社會效益。同時完善基本單位名錄庫信息共享平臺，通過設定查詢權限，方便單位、個人隨時查詢，實現真正意義上的名錄庫數據的社會共享，從而提高名錄庫系統的市場化利用率和社會認知度。

3.完善法律機制，確立基本單位名錄庫的基礎性地位。對于基本單位名錄庫建設而言，相關法律制度的建立和完善將是最重要的前提和有力保障，要通過立法的形式明確基本單位名錄庫的基礎信息庫地位。名錄庫立法的完善工作應圍繞以下幾個方面來開展：一是明確名錄庫調查活動的法律依據，包括具體內容、調查對象、報送時間等；二是明確名錄庫維護機構的設置、職責以及運作機制；三是明確調查對象的法定義務。

隨著國家統計局“四大工程”建設的不斷推進和“企業一套表”改革的不斷深化，基本單位名錄庫在政府管理和社會管理中的作用日益凸顯，在改進統計調查方法、提高統計數據質量等方面，基本單位名錄庫發揮著日益重要的作用，為各級政府、各行業主管部門以及綜合經濟部門提供了大量有價值的資料和信息，并為宏觀管理及微觀分析提供了諸多服務。因此建設基本單位名錄庫要有所為，亦大有可為。