河南省自主創新能力發展現狀與對策建議

杜煥來 劉向東 賈美芹

（1.河南省委政研室，河南 鄭州 450003；2.中州大學，河南 鄭州 450044）

自主創新能力的高低是國家和地區綜合競爭力的重要標志，是區域經濟差異的重要因素。河南自主創新能力近年來快速增強，為國家糧食核心區、中原經濟區、鄭州航空港經濟綜合實驗區建設提供了有力的科技支撐。但是，應當清醒看到，河南自主創新能力還比較薄弱，必須把提高自主創新能力擺在更加重要的戰略位置，作為調整經濟結構、轉變發展方式、提高綜合競爭力的中心環節，采取更加有力的政策和措施，大力提高自主創新能力，奮力建設創新型河南，加快中原崛起河南振興。

1 河南省自主創新能力發展情況

1.1 政策支持力度加大。河南省高度重視提高自主創新能力，不斷優化創新環境，完善創新體系，加大政策支持力度，先后頒布了《河南省中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》、《河南省知識產權戰略綱要》、《河南省自主創新體系建設和發展規劃綱要（2009-2020年）》、《河南省促進高新技術產業發展條例》、《河南省大學科技園管理辦法》。2013年5月，省委、省政府又頒布了《中共河南省委 河南省人民政府關于加快自主創新體系建設促進創新驅動發展的意見》，對全省加快自主創新體系建設，實施創新驅動戰略進行了全面部署和安排。同時，積極落實財稅、金融等優惠政策，從而形成支持創新的政策體系。

1.2 經費投入顯著增加。2011年，河南省R＆D 經費總支出達到275.49億元，比上年增長25.05%，R＆D 人員工作量達到11.83 萬人年。從2000年到2011年12年間，R＆D經費總支出逐年穩步上升，平均年增長率達到21.62%，人員工作量也呈上升趨勢，平均年增長率達到11.64%。逐年增長情況如表1所示。綜合反映科技創新水平的指標全社會研發投入占GDP 的比重2011年為0.98%，是2007年的1.46倍，由全國的第22位上升到第18位。2012年，全省R＆D投入299億元。新啟動實施重大科技專項57 項，涉及項目總投入87.91 億元，研發投入20.21億元，可新增銷售收入394.47億元。

表1 2000—2011年R＆D人員工作量折合與經費總支出增長情況

1.3 高新技術產業開發區和研發中心建設明顯加塊。目前，全省已建設5 個國家級和16 個省級高新技術產業開發區。截止2012年底，全省21家高新區共培育高新技術企業291家，占全省的38.75%。高新區擁有各類上市企業達到18家，各類國家級研發機構50 家，省級研發機構338家。高新區全年R＆D 經費總額246 億元。還建有2個國家級和13個省級農業科技園區，7 個國家級和12 個省級可持續發展實驗區，1 個國家級和20 個省級民營科技園區。加強研發中心建設。鼓勵有條件的中小企業建立企業技術中心，或與大學、科研機構聯合建立研發機構，提高自主創新能力。至2012年底，全省共有國家級工程技術研究中心3 家，省級工程技術研究中心數量達570 家。其中高新領域工程技術研究中心達298家，占全省數量的52.3%。

1.4 產業技術創新戰略聯盟發展迅猛。以提升傳統優勢產業和戰略性新興產業競爭力為目標，以企業為龍頭，積極培育產業技術創新戰略聯盟，有效提升了相關產業集群發展的核心競爭力。2009年至2012年，組建了風電、軌道交通、盾構等20家產業技術創新戰略聯盟，其中以中孚、三磨所、洛耐院等企業為牽頭單位，組建了高效節能鋁電解、高效精密磨具、耐火材料等3家國家產業技術創新戰略聯盟（試點），組建16家省級聯盟、1家行業聯盟。

1.5 人才隊伍建設明顯加強。全省2011年共有從事科技活動人員292902人。近年來，全省新當選“兩院院士”5 名，新培育了3名國家“973”計劃項目首席專家和1名國家杰出青年科學基金獲得者，擁有中原學者26人，省科技創新團隊203個，杰出青年422 人，一支較為完整的高素質科技人才隊伍蔚然成形。同時，重點實施高層次創新型科技人才隊伍建設工程。重點培養中原學者（即院士后備人才），科技創新杰出人才和科技創新杰出青年以及創新型科技團隊。目前，全省中原學者數量達到了26 人，其中有4 位中原學者已分別當選為中國科學院和中國工程院院士；科技創新杰出人才301名，科技創新杰出青年422名；全省省級“創新型科技團隊”達到206個。近五年來的科技創新人才計劃入選者，申請發明專利200 多項，授權50 項，獲得省部級成果一等獎以上獎項30多項，實現直接經濟效益超10億元。

1.6 科技發展與創新成果顯著。2012年，河南省全年專利申請量達到4.3 萬件，授權量達到2.68 萬件，均呈現大幅增長?？萍紕撔陆鉀Q了許多關鍵技術難題，使特高壓輸變電裝備、超硬材料、盾構、生物疫苗、鋰離子電池等產業的技術水平達到國內領先。近年來，全省高新技術產業年平均增速在20%左右，國家級高新區工業增加值年平均增速在30%以上。2012年，全省高新技術產業實現規模以上工業增加值2720 億元，增長18.3%。21 家高新區實現工業總產值6850億元。2013年上半年，全省規模以上高新技術產業增加值1360 億元，同比增長19%；21家高新區實現工業總產值3552億元，同比增長21%。

1.7 科技創新服務體系日益健全。重點加強了科技企業孵化器建設，2008年修訂印發了《河南省科技企業孵化器（高新技術創業服務中心）認定和管理辦法》。目前，全省已經逐步形成了以科技企業孵化器為主體，生產力促進中心、技術轉移機構、創業投資機構等為補充的多元化科技創新創業服務體系。全省建設省級以上科技企業孵化器32家，其中國家級13家。2012年，全省科技企業孵化器在孵企業3300家，實現技工貿總收入194 億元、工業總產值139億元、工業增加值52億元。

1.8 科技投融資平臺建設逐步完善。2012年，省政府與招商銀行簽署了《河南省人民政府 招商銀行 支持河南省科技創新戰略合作協議》。招商銀行每年將在河南省發掘200 家成長空間大、市場前景廣、技術含量高的科技創新型企業，3年建立600家企業客戶群，提供不低于100億元的綜合性金融支持。2013年上半年，與招商銀行共同推進協議的落實工作，設立“千鷹展翼”專業支行，建立“千鷹展翼企業庫”，圍繞高新區擴大授信企業，目前，招商銀行鄭州分行已經針對全省5個國家級高新區內的542 家企業進行名單制營銷，已授信企業123家，授信金額99億元。

2 河南省自主創新能力發展存在的突出問題

2.1 自主創新能力的橫向排名較低。河南省自主創新能力在中部六省排名第三，低于湖北和湖南，高于山西、安徽和江西。由于政府科技投入、高新技術企業發展水平和技術改造投入經費等差距較大，河南省自主創新能力綜合水平與發達地區相比相差甚遠。2011年，河南省人均R＆D 經費總支出只有262 元，低于全國平均水平；每萬人從事科技活動人員約20人，僅僅相當于全國平均水平的54%。因而，從全國范圍內看，河南省自主創新能力發展仍然是比較落后的。

2.2 創新成果的市場轉化能力存在缺陷。由于河南省經濟發展方式仍然以粗放為主，產業層次較低，質量和效益問題沒有得到較大轉變，例如一些地方一直以鋼鐵、煤炭、化工等耗能很高的傳統產業為支柱，產業發展著眼于鋪攤子、擴規模，沒有形成多渠道、多元化的投融資體制，資金單一和短缺使得高新技術產業和綠色環保產業發展遲滯。由于自身積累較低，資金獲得渠道窄，用于自我發展盈余資本十分有限，使得大部分高新技術企業一直處于起步或開始成長階段，高新技術產品銷售收入的比重低于同期中部其他5 省的水平，并且遠低于省政府的高新技術企業研究開發經費占銷售收入比例“不低于5%”的要求。從R＆D投入經費的結構上看，河南省的基礎研究、應用研究所占比重明顯低于全國水平，這也削弱了創新成果的應用能力。

2.3 各地自主創新能力發展很不平衡。綜合得分鄭州排名第一，依次是洛陽、新鄉、焦作、許昌、南陽、平頂山等地，信陽、周口、駐馬店排名較靠后。從R＆D經費總支出來看，綜合排名第一和第二的鄭州、洛陽兩地2011年R＆D 經費總支出達到117億元，占了全省總支出的42.5%，而這兩地總人口數1420 萬人，只占全省人口數的13.5%；排名最后的信陽、周口和駐馬店三地總人口數2800 多萬，占全省人口數27.3%，而同年R＆D 經費總支出只有11 億多一點，僅僅占全省的4%。近三年來，排名最后的三個地區人均R＆D 經費總支出僅是鄭州、洛陽兩地的5%不到。技術市場交易情況也是如此，鄭州市2011年的技術市場成交額達到220546萬元，占了總成交額的56.9%?？梢?，地區間資源稟賦和獲得的經費差別是非常大的，這也反映出地區內部發展的極端不平衡。

3 提高河南省自主創新能力的對策建議

3.1 完善有利于自主創新的政策，優化法治環境。首先，需要在政策的層面上分擔企業自主創新帶來的風險。自主創新雖然可能獲得更高的和更持久的收益，但是也往往伴隨著更大的風險，這也是自主創新難以融資的原因之一。因而只有借鑒發達國家和地區的做法，在財稅政策和金融方面加大扶持力度，才能有效地激勵自主創新的動力，提高企業自主創新的積極性。其次，加大對落后地區的政策扶持力度。對落后地區的政策扶持，根本在于技術扶持，要重視落后地區的高新技術產業的發展，通過經濟、技術、人才三管齊下，經濟、技術方面的政策傾斜選擇合適的項目，達到提升自主創新技術能力的目標。同時，實施更加優惠的人才幫扶政策，重視并大力扶持研發團隊建設，給科技研發人員更多的創新空間，用事業留人，增強落后地區技術創新的能力。第三，加大知識產權保護力度。河南省在知識產權保護方面與發達地區還有差距，存在有較嚴重的侵權現象，創新者的權益難以得到有效保護，同時，一些個人、企業、團體對知識產權的保護意識不強。應該進一步制定實施保護知識產權的政策與措施，開展保護知識產權的技術研發活動，著重消除地方保護主義，對各種侵權行為嚴肅查處，繼續開展重點企業和高新技術企業知識產權專項活動，打造和提升技術品牌。

3.2 深化改革和加強平臺建設，提升科技研發能力和科研成果轉化能力。首先，要深化改革，提高政府機構促進科技創新的能力。深化科技體制機制改革，消除政府的職能越位和缺位。職能越位表現在地方政府對企業的正常經營活動過多干預，濫用行政權力，損害正常的市場環境與創新動力。職能缺位則相反，對于有利于經濟可持續發展的戰略性新興產業和支柱產業缺乏統一規劃和扶持政策。地區之間由于短期利益可能發生沖突，造成各級、各地政府之間難以達成一致的意見和目標，競相爭奪財政資金，權力和資源相對分散，造成了不必要的重復配置和浪費。必須加強協調，達到合作共贏的目標。要大力發展跨域協作機構，加強區域之間的橫向聯系，改革僵化的科技體制機制，強化各方面的服務保障，加強中試環節，大力發展科技中介機構，不斷提升科技創新運用能力。其次，要加快科技創新體系和創新平臺建設。實施企業創新能力培育工程，加強企業研發中心、重點實驗室等創新平臺建設，建立產業技術創新戰略聯盟，構建企業為主體、產學研用緊密結合的技術創新體系，加強以科技企業孵化器、大學科技園為主體的創新創業服務體系建設，以增強科技創新能力為目標，以建立共享機制為核心，推動科技資源共享，支持和鼓勵企業與高等學校、科研機構建立產學研聯合體，建設好技術研發協作平臺、科技成果轉化平臺、科技中介服務平臺、科技資源共享平臺，提升科研成果向現實生產力轉化的能力。

3.3 改革完善創新人才培育引進機制，提升科技創新人才集聚能力。首先，要實施科技創新人才培育發展戰略和計劃。積極實施國家高層次人才特殊支持計劃、國家創新人才推進計劃、國家引進海外高層次人才“千人計劃”及省高層次創新型科技人才隊伍建設工程、省引進海外高層次人才“百人計劃”等重大科技人才計劃，培養造就國內一流的科學家、科技領軍人才、卓越工程師和高水平創新團隊，積極建設河南科技創新人才高地。其次，要重視引進高科技人才。加大引進海外高科技人才力度，吸引出國留學人員回國創業。發現和培育關鍵技術人才，通過校企合作、訂單式培養，加強一線創新人才、青年科技人才和高技能人才隊伍建設，要注重挖掘和培育復合型科技管理人才。要建立健全科技人才評價、考核、激勵機制，營造優秀人才脫穎而出的制度環境，激發科研人員的創新活力和熱情。重視破解人才流失問題，堅持用事業留人、用感情留人、用優厚的待遇留人，著力解決好人才能不能受到尊重、是不是有作為空間、工作環境好不好、生活待遇優不優等問題。第三，依靠教育培養創新人才。要充分發揮高等教育和科研院所創新源的作用，增強科研投入，改革科研評價體系，激勵科研人員的積極性；發揮高校人才培育功能和大力發展職業教育，實現實驗室人才和創業型人才相結合，培養一批既懂科技又懂市場的新型的創新創業人才；改革高校、科研院所的管理體制，建立產學研密切合作的機制，增強高校、科研院所與企業和市場的聯系，提高科研成果的市場轉化率。

3.4 強力推進資源整合，著力提高協同創新能力。一要大力提升產業集群創新能力。打造以城市群為主體的創新網絡體系。目前創新能力最強的江蘇省主要得益于依托中國最大的城市群——長三角城市群。無論是長三角還是珠三角，城市群的整體創新能力都優于某個單一的大城市，包括優于北京、上海等科技資源集中的地區。多個中等規模的城市群有利于發揮區域產業集群優勢，形成一個創新的網絡體，也有利于營造良好的創新氛圍。要發揮河南在光電子信息、生物醫藥等方面的產業優勢，著力提升產業集群創新能力。二要大力培育產業技術創新戰略聯盟。加快建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，以實施重大科技專項為載體，以提升傳統優勢產業和戰略性新興產業競爭力為目標，以企業為龍頭，著力組織建設產業技術創新戰略聯盟，圍繞行業關鍵共性技術開展聯合攻關，著力提升相關產業集群發展的核心競爭力，突破關鍵核心技術，探索一條促進產學研結合、加快科技創新成果轉移轉化的新路子。三要大力提高大型企業和中小企業的科技創新能力。以五大優勢高新技術領域的省定百戶重點企業為重點，加大對大型骨干企業自主創新的支持力度，引導和支持其增加研發投入，建立研發機構，積極承擔重大科技項目，盡快提高自主創新能力。要大力扶持中小型科技企業，支持中小型科技企業與高等院校、科研機構聯合承擔實施創新項目，提高創新能力，加快發展步伐，使其迅速成為科技創新的“小巨人”。四要大力增強企業引進消化吸收再創新能力。針對河南化工、有色、鋼鐵、紡織等四大優勢產業當前存在的生產經營困難，促進其加快科技進步和創新，加快轉型升級。

3.5 實施高新技術產業開發區“二次創業”，加快高新技術產業化基地建設。以創促建推進國家級、省級高新區快速發展。要按照國家提出的高新區實施以營造創新創業環境、提高自主創新能力為核心的“二次創業”發展戰略的要求，實行以創促建，把高新區建設成為“促進技術進步和增強自主創新能力的重要載體，成為帶動區域經濟結構調整和經濟增長方式轉變的強大引擎，成為高新技術企業走出去參與國際競爭的服務平臺，成為搶占世界高技術產業制高點的前沿陣地”。并積極建設國家創新型科技園區，加快省級高新區和產業集聚區布局，構建覆蓋全省的高新區發展體系。加快建設高新技術產業化基地，促進戰略性新興產業和高新技術產業發展，積極培育高新技術企業，形成在全國有影響力的高新技術產業集群，并著力推進大學科技園建設，完善創新創業服務體系和科技投融資平臺建設。

3.6 著力加強創新文化建設，構建自主創新的思想文化基礎。一要弘揚中原人的自主創新精神。在全社會，加強對自主創新者的事跡宣傳，廣泛宣傳科技創新領軍人物、企業家、科技創新團隊，形成全社會對自主創新者的尊敬與敬仰；廣泛宣傳河南科技發展成就和高新技術及產品等，提高公眾對河南省科技創新的關注度、美譽度，努力營造有利于科技創新輿論氛圍。二要營造寬容的創新社會環境。鼓勵創新，寬容失敗，弘揚“百折不撓、勇于創新、敢攀高峰”的創新精神。三要重視團隊創新。重視創新團隊建設，總結和宣傳團隊創新典型經驗，發揮出創新團隊的最大創造力，提高創新的軟實力。四要培養人的創新思維。在全社會建立起勇于探索、敢于質疑的新的工作和學習態度，鼓勵青少年的發明活動，鼓勵一線工人參與革新與創造，從而形成人人關注創新、人人支持創新、人人參與創新、人人都能創新的良好社會氛圍。