戰略性新興產業扶持政策的完善

姚岳軍 葉賽楠

內容摘要：扶持戰略性新興產業發展已經成為我國政府未來產業發展的重要舉措，本文對現有的扶持戰略性新興產業發展政策及相應理論進行了梳理和分析，從動態能力理論視角完善了扶持政策，并指出戰略性新興產業的動態能力是重要且關鍵的能力，只有增強企業的動態能力才能從根本上增強戰略性新興產業的競爭力，從而使戰略性新興產業獲得持續優勢，為我國政府扶持戰略性新興產業發展提供理論依據。

關鍵詞：戰略性新興產業 扶持政策 動態能力

日前，扶持戰略性新興產業發展已經被明文列入“十二五”規劃，從而成為我國下一階段經濟發展的重要戰略選擇。在國務院和發改委的推動下，我國政府選擇新能源、新材料、高端制造業等一大批對于我國未來經濟發展具有重大意義的產業予以重點支持，以此幫助我國消除經濟危機的負面影響，培育國民經濟新的增長點，帶動技術創新的發展和產業結構的重構，從而保證我國經濟更為健康、穩定地發展。

戰略性新興產業扶持政策的由來和必要性

（一）漢密爾頓的奠基理論

美國漢密爾頓新興戰略產業扶持政策，不僅成為現代產業政策理論的奠基理論，也確定了戰略性新興產業扶持理論的基本框架。時任美國第一任財政部長的漢密爾頓敏銳地洞察了古典經濟理論在發展落后國家經濟方面的不足，而向美國國會提交了一份《關于制造業的報告》，提出了在美國運用政府的保護性政策，對于一些重點產業實施支持，通過發展工商業來引導美國的經濟發展。然而當時的美國經濟理論學界，古典經濟理論所倡導的自由貿易、完全市場機制理論和漢密爾頓的扶持新興制造業思想之間維持了長時期的爭斗，最終引發了美國內戰（1861-1865年）。戰后，扶持新興產業思想主導了此后美國政府的政策選擇，也給美國經濟帶來了活力。

（二）德國李斯特的幼稚產業保護理論

扶持新興制造業的思想指導下的美國經濟的活力和發展態勢，引起了德國經濟學家李斯特的注意和思考，并在其名著《政治經濟學的國民體系》中系統地梳理和提出了幼稚產業保護理論，構建出一個落后國家保護本國具有戰略意義的新興制造業，利用保護性政策，促進本國經濟發展的理論體系。其后德國也正籍其提出的保護幼稚產業理論的指導，才得以逐漸壯大，進而成為世界經濟強國。

（三）戰后日本產業扶持政策體系的巨大成功

日本產業扶持政策體系的巨大成功帶來了現代新興戰略產業扶持政策的新一輪關注。扶持戰略性新興產業思想貫徹最為成功，在理論與實踐上取得的最大成果應該屬于戰后日本的產業扶持政策體系的構建。正是得益于戰后日本政府有計劃地選擇一些對于未來經濟發展具有戰略意義的新興產業推行一系列的扶持政策，日本很快從戰爭的廢墟中成長為世界經濟強國，日本經驗的成功主要是日本政府選擇一些創新密集型產業推行有效的扶持政策，而這些日本政府政策扶持的重點產業往往是對當時的日本經濟發展具有較為明顯外部性的戰略性新興產業，日本通過政府的戰略性政策選擇，針對這些戰略性新興產業，推行強有力的政策扶持，引導社會資源向這些產業流動，把這些產業發展成為整個國民經濟的引擎，從而獲得了巨大成功。

歷史證明了在現代經濟中對于一些關鍵部門的扶持與干預，對于維持國民經濟的穩定發展和引導未來經濟發展具有重要作用。

我國戰略性新興產業扶持政策現存問題分析

（一）新興產業扶持政策的認知程度有待提高

據孟祺2010年對近500個企業調查資料表明，被調查者認知度較低的政策有 5項，依次為：基礎設施、公共科研平臺、專利保護、政府采購和創業投資風險補償資金，被調研者認知度比較高的政策主要涉及到企業產業化中的資金和科技支持，這些政策短平快，能夠很快見到效益，政府的政策具有短期性的特點，而對于對企業具有長期影響的專利保護和公共科研平臺等認知度非常低，超過 50% 的被調研者沒有聽說過。這說明產業扶持政策的宣傳方面有待進一步提高。

（二）新興產業扶持政策的戰略性及相對的長期性沒有得到應有重視

現階段政府扶持新興產業發展的政策雖然內容較完備，已經有包括財政政策（研發補貼、產業化補貼）、金融政策（貸款貼息、融資擔保、創業投資風險補償資金和風險投資支持）、稅收優惠（稅收減免、費用減免）、公共政策（政府采購、人才吸引政策、公共科研平臺、基礎設施和專利保護）等13種方式，但是側重點不盡科學合理，政府太過注重立竿見影的政策，國家科技部門對創新企業提供了大量的稅費減免和財政補助，而對于產業發展最基礎的人才和公共平臺的建設重視程度不夠。政府扶持政策顯然缺乏對各項政策的重要性、戰略性方面的科學評價和選擇。

（三）新興產業扶持政策的實施及控制不完善

戰略性新興產業具有明顯外部性，因為這些產業存在明顯的利益外溢，卻無法單純依賴市場機制的運營而實現資源的最優配置。對這些產業進行補助無可厚非也尤為必要。扶持政策甚至可以在決定國內企業的國際競爭力方面充當戰略性的角色。如果政府能夠針對那些在進入市場初期可能會產生由于市場不足，或者無法達到規模經濟而造成的運營成本飆升的產業產品提供一定的產業政策支持的話，那么就可以分擔相關企業的成本，削弱其自身的后發劣勢，甚至創造出其擁有的國際競爭能力，而把原有的企業趕出市場，從而幫助本國企業搶占全球市場。然而這只是戰略性新興產業扶持政策的理想目標，目標的實現與否還要取決于對政策實施的評價和控制。企業能否真正突出重圍，做大做強，具有長期競爭力是扶持政策的最終目標。現階段的扶持政策沒有充分認識到扶持政策的最終目標是使企業最后不需要扶持，即增強企業自身的長期持續競爭力是扶持政策的最終戰略目標。政府應對企業自身的主觀能動性引起重視，要“授人以漁”。而現階段對企業的扶持政策沒有一套完善的評估機制也就難以確保政策的實施效果。

完善戰略性新興產業扶持政策的建議

（一）充分確立戰略性新興產業扶持政策的重要性和長遠性

政府應大力宣傳政策的重要性和長遠性，使政策的執行者和受益者都對政策的認知程度提高，使政策的透明性和熟悉性有大的提高；另外要重視政策的必要性和長遠性，使政策的執行者充分認識到政策的戰略性、長期性，而非功利性、短期性。要加大新興產業的基礎性的人才和研發政策的完善和執行。同時企業也要對政策的長遠性有足夠的認識，從而減少投機行為。

（二）構建以增強戰略性新興產業動態能力為重心的扶持政策體系

1.從企業動態能力的視角構建相應的扶持政策體系具有一定的理論基礎和可行性。如何開發和保持競爭優勢一直是所有企業關心的問題。自從普拉哈拉德提出核心能力理論后，核心能力一度被認為是企業持續競爭優勢的來源。可是隨著科技的發展和市場環境的改變，那些一度被人們認為擁有核心能力的企業由于不適應改變了的環境而紛紛倒閉，于是人們開始認識到核心能力存在核心剛性問題，它使企業的核心能力在某些情況下成為企業適應動態變化的阻力。在這樣一種背景下，動態能力理論應運而生，由于其強調組織的學習以及對環境的適應，從而能夠很好地解決核心剛性問題，所以它一出現就受到了人們的重視，被人們視為企業持續競爭優勢的新源泉。

動態能力這個概念首先是由Teece等提出來的。Teece等將動態能力定義為“整合、構建和重置公司內外部能力，以適應快速的環境變化的能力”，其中，“動態”指的是與環境變化保持一致而更新企業的能力；“能力”強調的是整合和配置內部和外部資源的能力，以此來使企業適應環境變化的需要。由于Teece等的定義未能解決動態能力的形成和發展問題，茲奧羅和溫特從學習和組織知識的演化角度將企業的動態能力定義為：“動態能力是一種通過學習獲得的穩定的集體活動模式，通過動態能力，企業能夠系統地產生和調整其運營慣例，從而提高企業的效率”，該定義目前被普遍認可。

目前對動態能力的形成機制和培育方面的研究也已取得了大量可觀的成果。研究證實了動態能力的培育、發展與企業的管理活動密不可分，從而也說明了企業主動增強動態能力的可行性。人力資源管理活動能增強企業的動態能力也得到了證實。動態能力的界定，目前較為流行的觀點認為在動態變化的競爭環境中，企業就必須相對應地具備根據環境變化動態的更新企業資源的能力、動態收集、分析和利用環境變化的信息的能力、動態的內部組織和整合的能力以及動態的協調其外部關系和進行資源釋放的能力。而且這幾個方面的維度是動態能力貫穿于企業戰略管理過程的微觀層面的具體體現，對企業在超競爭環境下獲取競爭優勢和組織績效有積極的正向影響作用。此外對動態能力的培育機制方面的研究也取得了進展，組織學習機制和組織創新機制，企業文化、知識聯盟都被認為是企業培育動態能力的可行方法和活動。戰略性新興產業的扶持政策可以從以上方面的研究中進行提高企業動態能力方面的嘗試和探索。

2.基于動態能力觀的新興戰略產業扶持政策體系構建流程。首先對企業動態能力進行調查及測度。按照動態能力構成維度：企業的信息收集和處理的能力、動態的內部組織和整合的能力以及動態的協調其外部關系和進行資源釋放的能力等方面進行測度，從而為制定相應扶持政策提供依據；其次，對企業的管理活動和過程即有無促進動態能力的培育方面進行評估并進行相應的激勵措施；最后結合企業的動態能力水平及相應的企業績效進行綜合考評，制定相應的獎勵措施，同時對不合適的政策進行相應的調整，以使扶持政策也具有一定的動態性。

總之，基于動態能力視角的產業扶持政策，能形成一個較為科學的系統政策體系，克服以往政策的無系統性和部分政策執行者的急功近利和企業的投機行為，并使企業朝著真正具有持續競爭力方面發展，最終實現產業扶持政策的戰略目標。

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5.孟祺.新興產業扶持政策認知和評價的實證分析[J].中州學刊，2011（1）

作者簡介：

姚岳軍，河海大學技術經濟管理博士生，江西師范大學商學院副教授，研究方向：人力資源管理研究、戰略管理研究。

葉賽楠，江西師范大學科技學院教師，研究方向：產業經濟研究。