關(guān)于我國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的思考

譚春生，鄭淑榮

（1.吉林警察學(xué)院 教務(wù)處，吉林 長春130117；2.長春理工大學(xué) 光電信息學(xué)院，吉林 長春130012）

中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)，是指中小企業(yè)圍繞著知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)（創(chuàng)造）、運營、保護和管理等四個方面開展的系列性活動。

一、我國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的背景

可以這樣說，我國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)是個“新生事物”，才剛剛起步，但其背景條件卻十分有利于這項工作的開展。

（一）法律背景

知識產(chǎn)權(quán)對我國而言是一種制度的“舶來品”，是被動移植、外力強加的結(jié)果；知識產(chǎn)權(quán)立法不是基于自身國情的制度選擇，往往是受到外來壓力的影響。我國現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)制度經(jīng)歷了學(xué)習(xí)模仿借鑒、初步發(fā)展完善、與國際接軌的提升成長、主動戰(zhàn)略性設(shè)計這樣幾個階段［1］。眾所周知，知識產(chǎn)權(quán)最重要的主體是企業(yè)，我國對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的研究實踐可以說依然處于起步階段。新中國成立后，我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)大致經(jīng)歷了四個發(fā)展階段：

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)蒙昧貧乏期：指從1949年新中國成立到1978年改革開放。這一時期，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)制度尚屬空白，私權(quán)意義上的知識產(chǎn)權(quán)是不可能存在的，激勵創(chuàng)新在相當(dāng)長的時期內(nèi)是靠科技獎勵制度。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)探索建立期：指從1978年改革開放到1985年《中華人民共和國專利法》頒布。這一時期開始建立了以商標(biāo)、專利為代表的知識產(chǎn)權(quán)法律制度。一些企業(yè)開始敢于直面市場競爭，并在進行技術(shù)研發(fā)過程中學(xué)習(xí)并運用知識產(chǎn)權(quán)制度。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)初始成長期：指從1985年《中華人民共和國專利法》頒布后到2001年我國加入WTO。這一時期國家開始對原有知識產(chǎn)權(quán)法律中不適應(yīng)新時代經(jīng)濟社會發(fā)展要求的部分進行修訂、補充和完善，對其加以立法規(guī)范。為加入WTO，我國再次對《專利法》、《商標(biāo)法》進行修訂，首次對《著作權(quán)法》進行修訂，使之符合《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》對WTO 各成員關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的要求，并成為一些主要知識產(chǎn)權(quán)保護條約的成員國，為穩(wěn)步實現(xiàn)我國知識產(chǎn)權(quán)制度與國際接軌做出更多努力，逐步建立并加強國家司法、行政等對知識產(chǎn)權(quán)全方位的保護體系。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)成長提高期：指從2001年我國加入WTO 到現(xiàn)在。此時期，國家知識產(chǎn)權(quán)制度擺脫了“逼我所用”進入到“為我所用”、由“被動性接受”進入到主動性的戰(zhàn)略設(shè)計階段［2］。2008年6月，國務(wù)院發(fā)布《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，為順利實現(xiàn)《綱要》目標(biāo)，我國迎來了新一輪立法、修法高潮，開始著手于對《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》的全面修訂。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識不斷提高，提高自主創(chuàng)新的主動性不斷增強，企業(yè)擁有知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量不斷增加，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作越來越得到重視。

（二）大型企業(yè)背景

進入21世紀(jì)以來，我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)正在揭開新的歷史篇章，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作也取得了重大進展，主要體現(xiàn)在大型企業(yè)（集團）上。

第一，大型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識不斷增強。

改革開放初期剛剛恢復(fù)建立知識產(chǎn)權(quán)制度時，相當(dāng)多的國人對我國知識產(chǎn)權(quán)立法有誤解，甚至到本世紀(jì)初，還有些人對是否按照標(biāo)準(zhǔn)來對我國知識產(chǎn)權(quán)立法進行規(guī)制、是否要加強知識產(chǎn)權(quán)保護等問題不理解。但我國加入WTO 后，一系列的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，尤其西方跨國公司及其企業(yè)集團利用其手中的知識產(chǎn)權(quán)對我國已經(jīng)走進或即將走進國際市場的企業(yè)進行圍攻，層層設(shè)卡導(dǎo)致我們的企業(yè)步履維艱。沉痛的教訓(xùn)，使一些企業(yè)逐步認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)的生存和發(fā)展、維系企業(yè)持久競爭力上有著重大的戰(zhàn)略意義和價值，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)法律意識、權(quán)利意識隨之不斷增強。

第二，大型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用能力不斷增加，知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量都有明顯提高，推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面的作用日趨明顯。

2009年，我國國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量首次超過國外來華發(fā)明專利累計授權(quán)量，到2011年又實現(xiàn)了重大歷史性超越，國家知識產(chǎn)權(quán)局受理發(fā)明專利申請同比增速達(dá)到我國入世十年以來最高水平。同時，企業(yè)品牌創(chuàng)建能力不斷提高，形成了一批有影響力的馳名商標(biāo)，如“海爾”、“聯(lián)想”等。此外，版權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢頭良好，其他知識產(chǎn)權(quán)獲取能力不斷增強，帶動了相關(guān)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。

第三，大型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理和保護工作不斷加強。

完善的知識產(chǎn)權(quán)管理制度是強化企業(yè)經(jīng)濟實力的重要途徑。在我國知識產(chǎn)權(quán)法制不斷完善、知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法體制不斷健全的背景下，我國部分企業(yè)現(xiàn)已建立了適合自己的較為完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。如，中石油天然氣集團公司初步建立了對內(nèi)部和外部環(huán)境變化有一定適應(yīng)能力的知識產(chǎn)權(quán)管理組織機構(gòu)；中興通訊管理機構(gòu)的矩陣式模式［3］；海爾集團成立了我國企業(yè)第一家知識產(chǎn)權(quán)辦公室，創(chuàng)新了具有鮮明特色的三級專利管理模式，建立了促進自主知識產(chǎn)權(quán)形成的技術(shù)創(chuàng)新體系［4］。

二、促進我國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的基礎(chǔ)理論

可以這樣說，促進我國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的基礎(chǔ)理論很多，可能會存在“仁者見仁，智者見智”之爭議。但筆者認(rèn)為，與“中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)”關(guān)系較為密切的基礎(chǔ)理論主要有馬克思的勞動價值論、技術(shù)創(chuàng)新理論和知識經(jīng)濟理論。

（一）馬克思的勞動價值論

馬克思的勞動價值理論認(rèn)為使用價值和價值是商品的兩個基本屬性，商品是使用價值和價值的統(tǒng)一體。商品的兩個基本屬性由生產(chǎn)商品的勞動二重性即具體勞動和抽象勞動決定。其中，具體勞動創(chuàng)造商品的使用價值，抽象勞動創(chuàng)造商品的價值。因此，商品的價值具有質(zhì)和量的規(guī)定性，是由抽象勞動凝結(jié)而成、由生產(chǎn)商品所耗費的勞動量決定。馬克思說：“勞動過程把腦力勞動和體力勞動結(jié)合在一起了?！保?］意即馬克思所理解的勞動既包括體力勞動，又包括腦力勞動［6］。

腦力勞動是一種能夠創(chuàng)造價值的創(chuàng)造性生產(chǎn)勞動。知識產(chǎn)品作為腦力勞動的物化表現(xiàn)，是社會與個人某種利益的體現(xiàn)。當(dāng)它與人們的精神生活發(fā)生作用，并使人們精神生活需要得到滿足，從而產(chǎn)生一定的社會效益；當(dāng)它被投入生產(chǎn)領(lǐng)域即轉(zhuǎn)化為有形的物質(zhì)產(chǎn)品，使人們物質(zhì)生活需要得到滿足，從而產(chǎn)生一定的經(jīng)濟效益。知識產(chǎn)品的可轉(zhuǎn)讓性及其在生產(chǎn)中的實際效用說明知識產(chǎn)品同樣具有商品的價值和使用價值屬性，這符合馬克思的勞動價值論。知識產(chǎn)權(quán)指的是人們對自己創(chuàng)造性的智力勞動成果（專利、商標(biāo)、著作、商業(yè)秘密等）所享有的民事權(quán)利?？梢哉f，創(chuàng)造性的知識產(chǎn)權(quán)活動能夠創(chuàng)造價值，同樣符合勞動價值理論。這樣，知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護、管理和運營都要以馬克思的勞動價值論為基礎(chǔ)。

（二）技術(shù)創(chuàng)新理論

1.創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新

有關(guān)“創(chuàng)新”的論述開始于20世紀(jì)初美籍的奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼特先生首次提出了“創(chuàng)新是一個過程的概念”，爾后比較全面地闡述了創(chuàng)新理論。熊彼特先生提出了創(chuàng)新的概念和理論，列舉了創(chuàng)新的一些具體的表現(xiàn)形式，但他并沒有從嚴(yán)格意義上定義技術(shù)創(chuàng)新。

自熊彼特之后，西方一些經(jīng)濟學(xué)家對技術(shù)創(chuàng)新從不同視角進行研究。我國學(xué)者自1980年代末對此亦進行了深入研究，如傅家驥在其《技術(shù)創(chuàng)新學(xué)》中對技術(shù)創(chuàng)新作了明確界定。中共中央國務(wù)院在《關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》（1999年8月20）中，將技術(shù)創(chuàng)新定義為：技術(shù)創(chuàng)新，是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值。

2.技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)

技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)之間是既相互區(qū)別，又相互聯(lián)系、相互促進的辯證統(tǒng)一。技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)的相互作用、協(xié)同發(fā)展表現(xiàn)在：

一方面，技術(shù)創(chuàng)新是知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的源泉。從微觀角度來看，技術(shù)創(chuàng)新既是一種投入活動，又是一種產(chǎn)出活動［7］。這種投入與產(chǎn)出活動始于技術(shù)設(shè)想，終于產(chǎn)出品在商業(yè)上的成功應(yīng)用得以價值實現(xiàn)（狹義的技術(shù)創(chuàng)新）。在技術(shù)創(chuàng)新過程的每一個階段都有可能產(chǎn)生專利、著作、商標(biāo)以及商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)，這表明，技術(shù)創(chuàng)新的過程實際上也是形成知識產(chǎn)權(quán)的過程，技術(shù)創(chuàng)新是催生知識產(chǎn)權(quán)的重要源泉，沒有技術(shù)創(chuàng)新，知識產(chǎn)權(quán)就無從談起。當(dāng)然，企業(yè)還可以通過其他渠道獲得知識產(chǎn)權(quán)。

另一方面，知識產(chǎn)權(quán)能夠驅(qū)動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。其一，只有技術(shù)創(chuàng)新，如果不對技術(shù)創(chuàng)新成果加以保護，很難為企業(yè)帶來更多利潤；其二，技術(shù)創(chuàng)新需要有效的知識產(chǎn)權(quán)制度與其協(xié)同發(fā)展；其三，具有法律保障的知識產(chǎn)權(quán)具有公開性。這既有利于推動創(chuàng)新產(chǎn)品商品化和產(chǎn)業(yè)化，又為企業(yè)帶來更多利潤。因此，知識產(chǎn)權(quán)既為創(chuàng)新的驅(qū)動器，也成為技術(shù)創(chuàng)新的重要目標(biāo)。

（三）知識經(jīng)濟理論

知識經(jīng)濟與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟、工業(yè)經(jīng)濟相對應(yīng)，是以知識為基礎(chǔ)的一種新型的富有生命力的經(jīng)濟形態(tài)。知識經(jīng)濟理論的初步形成以新經(jīng)濟增長理論為標(biāo)志，OECD 報告通過具體的經(jīng)濟指標(biāo)將其系統(tǒng)化。

知識的生產(chǎn)、傳播、利用和完善貫穿于一切經(jīng)濟社會活動之中是知識經(jīng)濟的本質(zhì)特征［8］。知識作為主導(dǎo)性的生產(chǎn)要素，使國家層面的知識創(chuàng)新系統(tǒng)、微觀的企業(yè)管理和宏觀的產(chǎn)業(yè)管理、以及公共政策層面的公共管理都發(fā)生了質(zhì)的變化。為適應(yīng)知識經(jīng)濟的不斷發(fā)展，公共政策要進行不斷地適時創(chuàng)新。知識經(jīng)濟使社會財富形式發(fā)生了質(zhì)的變化，知識產(chǎn)權(quán)這一與創(chuàng)新活動有著最密切聯(lián)系的智力成果成為知識經(jīng)濟中最重要的資產(chǎn)，利益在知識產(chǎn)權(quán)活動參與者之間的分配關(guān)系需要通過法律、政策來加以規(guī)范。

三、促進我國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的重大意義

中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)，是與企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營行為密不可分的戰(zhàn)略行為，它不僅對企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生深刻影響，而且關(guān)乎產(chǎn)業(yè)發(fā)展和區(qū)域振興。換言之，促進我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)，具有重大而深遠(yuǎn)的意義。

（一）有利于提升企業(yè)競爭力

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)能夠推動企業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展［9］。實踐證明，躋身于當(dāng)今世界并處于領(lǐng)先地位的企業(yè)都非常重視知識產(chǎn)權(quán)，把知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的活力源泉，作為開拓市場、獲取自身競爭優(yōu)勢、提高企業(yè)核心競爭力的制勝法寶。實際上，世界上擁有持久競爭優(yōu)勢、競爭力最強的企業(yè)，往往是那些有效發(fā)明專利擁有量最多和知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)最完善的企業(yè)。

目前，我國中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護方面都取得了長足進展，但自主知識產(chǎn)權(quán)和關(guān)鍵技術(shù)擁有量依然偏少。加強知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)，不僅需要重視知識產(chǎn)權(quán)的靜態(tài)歸屬，更要重視知識產(chǎn)權(quán)的動態(tài)經(jīng)營和優(yōu)化，唯有構(gòu)建完備的有利于中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的組織結(jié)構(gòu)和工作體系，才能使企業(yè)競爭力不斷得到提升并做大做強；唯有不斷提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，著力主攻核心技術(shù)，在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域掌握更多自主知識產(chǎn)權(quán)，才會在國際科技競爭、產(chǎn)業(yè)分工和全球經(jīng)濟格局中占領(lǐng)戰(zhàn)略制高點，才會形成持久的競爭力，牢牢抓住經(jīng)濟發(fā)展的主動權(quán)［10］。

然而，中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升需要知識產(chǎn)權(quán)的引領(lǐng)，中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群中的優(yōu)勢地位的鞏固需要知識產(chǎn)權(quán)來保護，中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級和結(jié)構(gòu)調(diào)整離不開企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理和運營。由此可見，企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、管理和運營的需求不斷增強，迫切需要加強中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)。

（二）有利于貫徹落實國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

經(jīng)驗表明，世界上能夠在國際競爭中處于領(lǐng)先地位的國家無一不是依靠建立全方位的以知識產(chǎn)權(quán)為目標(biāo)導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)政策體系來提升本國的核心競爭力。

我國在改革開放30多年發(fā)展中，已逐步形成了相對比較完整的法律形態(tài)的公共政策，但是非法律形態(tài)方面的知識產(chǎn)權(quán)公共政策發(fā)展不容樂觀：還沒有形成較全面、較系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)公共政策，大大制約了我國現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)制度整體效用的充分有效地發(fā)揮。我國的知識產(chǎn)權(quán)在一些地方和行業(yè)普遍存在“有技術(shù)無產(chǎn)權(quán)、有產(chǎn)權(quán)無應(yīng)用、有應(yīng)用無產(chǎn)業(yè)”的現(xiàn)象，技術(shù)成果的市場轉(zhuǎn)化率和技術(shù)應(yīng)用的產(chǎn)業(yè)化率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的相關(guān)指標(biāo)，自主創(chuàng)新的研發(fā)投入與發(fā)達(dá)國家的差距更大。

《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》明確指出，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略關(guān)乎國家的興衰成敗，是國家的重要發(fā)展戰(zhàn)略，是破解中國經(jīng)濟發(fā)展難題的切入點。眾所周知，國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施主體在企業(yè)，目前我國99%的企業(yè)為中小企業(yè)，由此推論，加強中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)，是貫徹落實國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的一個重要方面。

（三）有利于推進我國經(jīng)濟社會全面發(fā)展

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)是對企業(yè)產(chǎn)生直接、對區(qū)域乃至國家產(chǎn)生間接重大影響的“準(zhǔn)公共物品”。如果說提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力是建設(shè)創(chuàng)新型城市乃至創(chuàng)新型國家的基礎(chǔ)，那么，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)就是提高自主創(chuàng)新能力的基石。

可以這樣說，沒有中小企業(yè)自主創(chuàng)新就不會有完善的區(qū)域創(chuàng)新體系。區(qū)域競爭力的重要基礎(chǔ)是企業(yè)的競爭力，而知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)則是中小企業(yè)競爭力的生命力源泉。因此，制定有效的中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策、構(gòu)建完善的知識產(chǎn)權(quán)政策體系、提高中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)能力是增強區(qū)域乃至國家軟實力的重要內(nèi)容，是增強區(qū)域軟實力和國家軟實力的基本載體，是實現(xiàn)國民經(jīng)濟又好又快發(fā)展的關(guān)鍵所在。

改革開放以來，尤其是最近10年，我國各類企業(yè)出現(xiàn)了前所未有的強勁發(fā)展勢頭。這種發(fā)展，只有加強知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)、提高軟實力才能使這種態(tài)勢持續(xù)保持下去。推進企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)，不僅有利于企業(yè)自身軟實力的提高和競爭力的增強，還可以為推動我國經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展，注入不竭動力、提供強大支撐。

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