海上運輸中合同和提單的風險及其防范

吳 雷

(蘇州經貿職業技術學院，江蘇 蘇州 215009)

一、海上運輸的重要性

國際海上貨物運輸雖然存在通貨速度低、海上風險較大的缺陷，但是憑借其運力強、運費低以及對貨物適應性強等優勢，加上地球特有的地理條件，使海上運輸成為國際貿易中最主要的運輸方式。中國進出口貨運總量的80%以上是通過海運實現的，由于多式聯運(MultimodaI Transport)的快速發展，不僅使貨物運輸向集合化、合理化方向演變，而且節省了大量的貨物包裝用料與運雜費用，減少了貨運損失，縮短了貨運時間，保證了貨運質量，從而大幅降低了貨運成本。

二、海上運輸中常見的合同及提單風險

(一)裝運時間的風險

1.附加條款的規定

附加條款往往是為了規避風險而訂立的，如買方在合同裝運條款中加列了“賣方在裝運前通知買方，并取得買方同意，方可進行裝運”的條款即是明顯的買方規避自身風險條款，將主動權掌握在自己手里，而賣方往往會在備好貨之后無法得到買方確認無法發貨，直接導致倉儲支出及收匯的延遲。

2.確定日期和模糊日期的規定

在實踐中，存在規定某一特定日期裝運的做法，如“于2012年11月5日星期一裝運”。在國際貨物運輸中，由于簽訂合同和實際發貨之間存在一個較長的備貨期，具體的裝運時間要視賣方的生產備貨及租船情況而定，因此保證在選定的某一天將貨物裝運較難做到，使賣方面臨較大風險。與規定確定的裝運日期相反，有時在合同中會規定近期裝運，如“迅速裝運、立即裝運、盡快裝運”等。對此類模糊規定，各國并無統一解釋，因此在執行中屢屢發生糾紛。對賣方而言，可能因為此類條款而無法按正常程序交貨，導致不必要的開支。

(二)租船訂艙的風險

關于裝卸時間、滯期費和速遣費，在進出口合同和租船合同中如果規定不一致或不明確，經常會導致進出口雙方受損。如“合同中規定賣方供貨船到達某港口后，買方負責在一周內將承運船舶的貨物卸完，超過上述規定時間，買方負責承擔由此產生的包括滯港、滯期費在內的一切費用”，在買方看來卸貨時間從進港后起算，而對承運人而言，則從進入錨地起算，因此賣方一定要確保兩份合同中對卸貨時間等方面的規定一致以避免不必要的損失。

(三)海運提單的風險

海運提單(Ocean Bill of Lading)是承運人(或其代理人)在收到貨物時簽發給托運人的一種單據，憑此證明海運合同的成立和海運貨物已經由指定承運人接收(或裝船)，以及承運人保證據此交付海運貨物的單據。海運提單是對外貿易中的一個重要單據，在國際貿易中發揮著巨大的作用，其作為物權憑證廣泛使用也帶來了很多風險，如無單放貨、偽造提單、預借和倒簽提單等。

1.無提單放貨的風險

無提單放貨，也被稱為“無正本提單放貨”，是國際貿易中承運人將其承運的貨物交給并未持有正本提單的指定收貨人。承運人擅自將貨物交給無正本提單的指定收貨人，將嚴重損害賣方或銀行對于貨物享有的合法權利，不僅違反了海運合同中規定的交貨義務，同時還構成侵權，屬于違法行為。

在以FOB價格條款成交的國際貨物買賣合同中，一般是由買方指定承運人，并提示賣方將外貿合同項下的貨物交給該承運人在其國的代理人。該做法是雙方確定的，本無可指摘，但近來國外不法買方借助指定承運人的便利實施欺詐的案例卻持續高發。買方在外貿合同中借助FOB術語與特定的承運人勾結，以無提單放貨的方式騙取賣方出口貨物，致使賣方錢貨兩空。

2.預借和倒簽提單的風險

已裝船提單(On Board or Shipped B/L)應當在海運貨物全部裝上指定船只后簽發，必須保證簽發日期的真實性，即提單的簽發日期應視為貨物裝運日期。預借提單指的是提單在海運貨物并未全部裝船時，或者海運貨物雖然已經由承運人接管但并未開始裝船的情況下簽發的提單;倒簽提單則是指承運人在托運人的要求下，在海運貨物裝船后，海運提單的簽發日期早于其實際裝船完畢日期的提單。無論是預借提單還是倒簽提單，海運貨物實際裝船完畢的日期都遲于提單上標示的簽發日期，托運人的目的都是為了保證提單簽發日期符合信用證的規定，據以順利結匯。但這種方式對收貨人來講則構成合謀詐欺，可能會使收貨人承擔極大損失。

3.偽造提單的風險

偽造提單是貨物根本不存在或者貨物的實際裝船數量不符合信用證規定的貨物數量，而欺詐者(主要是賣方)用偽造的足額提單以及其他單據向銀行辦理收匯等行為。《UCP600》中第十四條規定，只要單據滿足信用證的規定要求，銀行即應憑單付款，且不必審查單據的來源以及單據的真實性。正是由于這一規定，少部分不法商人即利用該規定偽造提單以騙取貨款。雖然受偽造提單欺詐帶來損失的大多為收貨人，但在某些情況下承運人也會受到牽連，尤其是在貨物量嚴重短缺的情況下，存在著托運人和承運人相互勾結、共同欺詐的可能性。

三、海上運輸風險的防范措施

(一)裝運時間風險的防范措施

1.嚴格審查合同條款，適時轉移風險

訂立合同時應以實事求是為準則，并嚴格加以履行，防止任何與條款不符的風險發生。對于自身不擅長的條款內容，可利用合同將其風險轉移出去。例如，可把有關運輸環節交運輸公司以有效規避運輸風險，或利用完善的國際貿易保險體系將可預測的風險以較低的代價轉移出去。

2.確定好裝運的時間范圍

在買賣合同中確定裝運時間時要充分考慮備貨及生產所需要的時間，綜合考慮各方面因素后確定一個時間范圍作為裝運時間，這樣可避免確定日期和模糊日期所帶來的負面影響。

(二)租船訂艙風險的防范措施

在合同中附加有關滯期費用承擔的特別條款，該條款無論為補償性或絕對性，均是獨立于租船合同的買賣合同條款。它通過買賣合同違約責任，對CIF條件費用負擔重新劃分，并與租船合同相配合。這對于平衡買賣雙方利益具有十分重要的意義。

(三)海運提單風險的防范措施

1.賣方謹慎選擇FOB貿易術語，以防止承運人無單放貨

作為賣方，在訂立外貿合同時應當保持足夠的警惕，為控制風險最好采用CIF條款，拒絕FOB條款，以便由本方實際控制貨物的海運環節，并應當選擇信譽良好的承運人，即可有效地防止承運人的欺詐。

2.杜絕或從嚴掌握倒簽和預借提單的使用

以倒簽提單或預借提單辦理交單結匯，不僅損害了外貿公司的形象及外運公司的信譽，并可能帶來重大經濟損失。當前我國港口擁擠，船期不準是客觀存在的現實，賣方在訂約、訂艙、備貨時應充分考慮到這些因素。同時，賣方還要加強對履約各個環節的管理工作，及與政府有關部門和相關企業的配合，必要時應設法事先接洽客戶，還要充分掌握有關裝運期的規定。賣方應嚴格按信用證的規定裝運貨物，以正當手段取得清潔已裝船提單，以維護公司良好的信譽。此外賣方和承運人應當共同努力，充分把握信用證準則，嚴謹制作，保證海運提單嚴格符合國際規范，避免產生不必要的損失。

3.選擇信譽好的賣方并審核提單真偽

對信用證的開證申請人(一般為買方)來講，首先應當在交易前對潛在客戶的資信狀況進行全面了解，若對方經營狀況良好，有較強的履約能力和較好的信譽，不會隨意毀約，則可以考慮與之達成交易。其次，開證申請人在開證銀行獲得海運提單后，應及時審核提單的真偽，有可疑情況應及時處理。最后，開證申請人還要加強國際貿易專業知識的學習，不斷提高專業素質。

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