建筑招投標的風險管理問題

孟 韜，衛趙斌

（1.華北科技學院 黨委辦公室；2.華北科技學院 建筑工程學院，北京 101601）

1 引言

招標投標是一種買賣行為，這種買賣行為建立在雙方同意的基礎上，它的特點主要是買主是具有唯一性的，具體來說就是：買主（即為招標人）來定標，并由買主召請若干賣主（即投標人）來進行公平競爭，再通過秘密報價的方式，選定出最優的投標人，并最終達成買賣雙方的協議.不難看出，采用這種這方式進行的招標確實能夠不但為招標方（業主）帶來經濟同時又保證質量的優質工程，因此現階段，無論在國內還是在國外（甚至已經形成了國際慣例），工程貿易中的許多領域都采用招標的方式.隨著2000年招投標法的實施，我國的工程項目招投標方面的法律法規逐漸完善，為工程項目建設提供了法律依據和保障，此外，隨著我國建設工程招投標的不斷規范化，使得其本身的領域和范圍也在不斷地擴大和延伸，并日益廣泛應用.

在建筑行業中采用招投標的方式進行建筑工程項目的交易，在許多方面都會有積極的作用.比如交易雙方的行為都有法律約束，同時提供了公平競爭的市場環境，并最終就保證了投資方資金的合法及有效利用使用度等問題.招投標的這種方式的有利之處就在于：一方面體現了建筑價格的形成，另一方面反應出市場競爭的功能.這對于建筑行業價格形成機制的完善和改革，對于充分發揮市場在建設市場的作用，規范招投標整體過程有重要意義.

然而從近幾年的招投標情況來看，我國企業的招投標情況不容樂觀.很多企業每年都參投，但是中標機會卻很少.造成這種現象的原因是多方面的，但是對建筑企業的經營等都造成了不良影響，因此有必要對該現象進行研究分析.以下從招投標風險的角度切入，進行深入分析，旨在與為建筑企業的招投標風險管理提供建對策議.

2 建筑工程招投標風險分析

工程中的風險可以通過招標中的所提供的工程擔保和工程保險來分散或是轉移其中可能會遇到的風險，但是這并不意味著就是可以避開或是解決所有的風險.一項建筑工程的實施涉及到很多方面，例如工程自身的風險、復雜的外部環境帶來的風險等.這些風險都給工程的設計和實施帶來很大的困難，這在工程招標過程中都要考慮到.在諸多風險中，有些是可以分散或是轉移的，而有些就不是能通過這種方式進行分散或是轉移，如：設計或施工技術風險、自然及環境風險、政治社會風險、經濟或合同風險、人員或材料設備風險、以及組織協調風險等，因為這些風險只能依靠項目管理人員進行分析預測，具有很多的變數.

2.1 設計或施工技術風險

以后的所有程序都會成為無用之功，并造成浪費.很多工程索賠都是因為招標和合同設計變更造成的，因此招標前要將工程設計做到完美，考慮周全，這樣才能盡量避免由于招標設計的變化引起的各種風險，盡量減少損失.

2.2 施工技術風險

設計方案確定之后就需要考慮施工方案，并且施工是工程中最為重要的一項.客觀地說，考慮到施工方案本身存在的獨有缺點和局限性，任何施工方案都不能保證不出任何差錯.可以說，不管是傳統的還是新型的方案，由于施工方案不合適導致的變更和索賠經常出現.特別是工程過程中由于采用新的施工方法和技術就會使風險加大.因此，適合的方案一定要因地制宜，考慮實際情況.目前業主比較重視工程造價，在此基礎上，也對施工方案進行不斷地分析論證，以保證工程質量.

2.3 自然及環境風險

2.4 政治社會風險

政治社會風險是影響各個行業一個共有的風險，不可避免，且突發性很強.對于建筑行業，政治風險很多，這就要求項目管理人員不僅要了解自然環境，也要對突發的政治風險隨機應變，學會處理.舉例說明，在國內某建筑工程的招標工作已完成的情況下，由于政府投資方的原因，如：發現工程的整體投資規模過大而又要求重新進行規模調整時，就會出現開標半年后仍未定標，投標書早已超出投標有效期這樣的風險.再舉一例，商貿大樓項目在招投標已完成情況下，但是但由于政府此時的宏觀調控措施等，只能停止運營該項目，否則招投雙方都會有更大的損失.但是，根據《招標投標法》的規定，當上述情況出現的時候，招標人應該付出一定的經濟代價，即招標人要給予投標人一定的經濟賠償.目前為止，施工中拆遷賠償問題是投標人承擔最普遍的政治社會風險，由于工期延誤等問題，投標人需要承擔的風險很大，除了需要承擔工期延誤的風險之外，還需要承擔工程延期索賠的風險，即所謂的雙重風險.投標人應該靈活分析拆遷的各種風險，并加以妥善處理以分散風險.

2.5 合同風險

工程合同不僅僅是項目管理的法律文件，也是項目全面風險管理的主要依據和基礎.由于合同包含的信息量內容非常大，所以項目管理者有必要仔細研究，進行必要的風險分析，并以風險管理的角度來看待和調整合同，逐項對條款進行仔細的研究，分析其中存在的風險，盡量避免項目中的各種風險及其帶來的各種損失.

2.5.1 合同計價形式的選擇要合理.根據不同工程項目的不同特點，合同計價形式就會有很多種類.根據不同合同的內容和情況選擇不同的計價形式，從而能最大程度的發揮不同合同類型的優勢，降低成本，避免風險.例如，如果招標階段建材市場價格較高，那么一定要考慮到這種影響對施工的影響，就要采取措施，如增加材料調價條款，因為時間差的關系，價格可能存在漲價或降價空間，這都會影響招標的風險.

2.5.2 在合同中語言的使用一定要嚴密，合同就是法律依據，所以一應要按照法律語言的要求，即：表達明確，措辭嚴謹而周全.當出現索賠時，就可以防止和減少不必要的糾紛，否則就可能由于歧義等原因留下索賠隱患，當發生糾紛時就會造成額外的不必要的損失.

2.5.3 合理分配風險.風險是客觀存在的，對于風險承擔方來說，為了各方效益的綜合最大化，我們可以對風險進行合理分配或是分散，所以要由建設工程中有關各方進行分擔.根據風險管理基本理論分可知，“任何一種風險都應由最適宜承擔該風險或最有能力進行損失擔保的一方承擔”，因此，符合這一原則的風險轉移就是合理的和有效的.

3 建筑工程項目招投標存在的其他風險問題

在建筑工程項目的招投標過程中，除了存在著上述風險外，還有以下風險問題值得注意.

3.1 國內外機制不同造成的問題

（1）國際的項目招標投標程序上與國內的項目審批程序有所不同，國內外協調不好；

對貴鉛樣品進行測定，并對大量試驗數據進行總結。結果發現貴鉛樣品中主要共存雜質元素的質量分數范圍分別如下所示：鉛，15.2%～75.5%；銻，1.6%～38.9%；鉍，0.4%～19.5%；鐵，0.2%～12.4%；銅，1.8%～6.3%；砷，1.9%～4.2%；碲，0.3%～1.8%。

（2）由于國際與國內審批程序的不銜接，這會導致項目的拖延，甚至產生其他變化，結果是既浪費時間又降低效率.

3.2 地方保護主義造成的問題

一般來講，城市的規模越大小與業主的地位成正比，而與地方保護主義成反比.

3.3 招投標文件編制不規范造成的問題

如在有些項目的標段劃分的過程中，由于劃分過小過細等原因，就會使得有質量保證的大規模的施工企業很難投標，這就帶有了明顯的傾向性，目的是使某些施工企業中標.

4 招標方的風險與相應的處理措施

4.1 “量”的風險與處理措施

“量”的風險主要是指招標方提供的工程量清單內容在范圍上（即“量”上）不能完全覆蓋工程中可能帶來的潛在風險.一般對于該類風險可以采取以下措施：

（1）清單項目需要考慮充分，尤其是對工程所在的自然環境和所處的社會環境以及招標工程的范圍等因素.例如有的工程因施工場地狹小而導致二次搬運，這就會增加措施項目費.

（2）清單項目的設置要考慮到風險對工期、質量等相關因素的影響.

（3）招標文件或合同條件的規定是基礎，所以，清單項目中的相關風險費用要以其為指導.

（4）可以通過設置保護性的條款來合法、合理轉嫁合同中的風險.

4.2 “價”的風險與防范處理措施

招標人“價”的風險是指在某階段或某個時期由于工程量變化或者其他因素造成的風險.對于這種風險，我們通常采取以下的防范處理措施：

（1）可以采取風險預防與風險轉移并用來降低風險.在處理“價”的風險時，可以根據招標方憑的以往經驗和現階段的實際情況，約定一些具體的、在某些情況下可以進行適當調整的條款來達到“價”的風險防范和降低的目的.

（2）風險承擔.風險承擔也稱為風險自留，是指企業自己非理性或理性地主動承擔風險，即指一個企業以其內部的資源來彌補損失.和保險同為企業在發生損失后主要的籌資方式，重要的風險管理手段.目前在發達國家的大型企業中較為盛行.一般是風險評估太小或者是在不得已的情況下而采用的一種方式，如：不論何種情況均不調整單價.當投資工期較短的規模較小的建設項目的時候，可以考慮這種情況.

4.3 技術風險與處理措施

任何技術都會在一定時期發生更新或是變化，就會產生一定的風險，因此，在整個招標的評標環節中，往往有可能發生技術風險.常用的風險防范處理措施有：

（1）利用綜合評分法等進行評標.綜合評分法可以根據合理低價中標的評定原則進行制定.

（2）制定相應的修正方法.例如制定多種方法，如：錯、漏、重等.當然，要考慮很多其它因素.如：一定要考慮到某項目招標書中的算術性錯誤.

（3）設置一定的保密性條款.這樣可以防止一些因為商業機密泄漏而造成的損失.

5 投標方的風險與處理措施

5.1 報價失誤風險及防范處理措施

所謂報價失誤風險，就是因為報價失誤因素而引起的一種風險.所以，就會出現低于成本價指標等這樣的問題.因此，為了防范這樣的報價失誤風險，就要采取以下的措施來進行預防：

（1）投標報價必須以招標書的相關要求為指導，因為根據我國《招標法》規定，“只有按照招標書的要求，投標報價才有可能參與競爭”，相應地，在招標文件中就要提出的實質性的條件并以此要求作出回應.

（2）在一般情況下，不要以低于成本價的總價或者是單價去報價（除非有特殊原因）.

（3）對清單競爭性項目報價要充分考慮到施工方案的選擇是否合理這樣的因素，如施工排水、降水費等都可能影響投標方的報價.

5.2 保護性條款的風險

保護性條款是不公平的，會對一方帶來不利影響.因此對于投標方來說就需要盡量對其進行降低或是避免.具體的處理措施如下：

（1）在投標報價時應該適當的報高有利于索賠的項目的價格.

（2）支付因素等一定要在在報價時要充分考慮.如，可以制定先支付的可以報價高一點，后支付的可報價低一點這樣的迂回方式來保證自己的最大利益.

（3）在簽約階段就要考慮到去降低其危害產生的范圍.

〔1〕中華人民共和國建筑法[S].北京：中國建筑工業出版社，1997.

〔2〕中華人民共和國合同法[S].北京：專利文獻出版社，2000.

〔3〕造價工程[M].北京：高等教育出版社，2002.

〔4〕韓蕾.建設工程招投標中的風險管理[J].經濟管理，2010：40.

〔5〕莫意聽.淺談工程項目招投標階段的風險管理[J].科海故事博覽?科教創新,2009(2):1-3.