中國古代官場潛規則產生的原因探析

汪青武

(安徽大學管理學院，安徽合肥 230039)

在中國古代和現代官場，一直存在著潛規則。潛規則問題在我國可以說是一個古老而又年輕的社會問題。潛規則作為一種文化，其存在必有歷史的傳承，我們有必要探索其產生的根源，以期尋找更好的解決路徑。在我國現階段，潛規對社會的危害日益嚴重，有必要深入研究。

一、潛規則的概念

“潛規則”是一種古老的歷史現象;作為一個新鮮的歷史學概念，是吳思先生發明的。吳思在檢閱歷史時敏感地觀察到，在傳統中國，“在正式規定的各種制度之外，在種種公開明文規定的背后，實際上存在著一個不成文的又獲得廣泛認可的規矩，一種可以稱為內部章程的東西。恰恰是這種東西，而不是冠冕堂皇的正式規定，支配著現實生活的運行。”他在其代表作《潛規則——中國歷史中的真實游戲》中，對“潛規則”一詞作了五條定義:第一，潛規則是人們私下認可的行為約束;第二，這種行為約束，依據當事各方的造福或損害能力，在社會行為主體的互動中自發生成，可以使互動各方的沖突減少，交易成本降低;第三，所謂約束，就是行為越界必將招致報復，對這種利害后果的共識，強化了互動各方對彼此行為的預期的穩定性;第四，這種在實際中得到遵從的規矩，背離了正義觀念或正式制度的規定，侵犯了主流意識形態或正式制度所維護的利益，因此不得不以隱蔽的形式存在，當事人對隱蔽形式本身也有明確的認可;第五，通過這種隱蔽，當事人將正式規則的代表屏蔽于局部互動之外，或者將代表拉入私下交易之中，憑借這種私下交易的規則替換，獲取正式規則所不能提供的利益。

通過以上吳思先生對潛規則的界定可知道，官場潛規則就是在一定的歷史背景和政治、文化與經濟條件下，官場這一特定組織結構內的成員在長期參與國家政治生活的過程中積累形成的一種政治認識、政治情感、政治動機和政治態度的總結，并直接規范和約束其政治行為。這種政治認識、政治情感、政治動機和政治態度雖未在書面上有所呈現，但它進入了官員的心理層面，沉淀在他們的心理意識當中，從而直接影響他們的行為，這種影響具有強烈的約束性以及穩定性。

二、中國古代官場潛規則的特征

第一，中國古代官場潛規則具有利益誘致性。利益是官場潛規則產生的重要誘因，利益誘致性指中國古代官場潛規則的重要特征。官員通過潛規則獲取巨大的好處以維持自身的各項巨大開支。這往往與官員的產生途徑有關，中國古代的官員大多是通過科舉考試而取得功名，在此之前，他們是一介貧困書生，要想在官場這個充滿各種關節需要打通的上流社會生存，必須找到“開源”的門路，無疑潛規則對其具有巨大誘惑并符合其利益。

第二，中國古代官場潛規則具有廣泛性。中國古代官場潛規則如同一張巨大的網，將所有正式規則的代表都囊括其中，上至宰相首輔下至七品知縣，形成了利益相關的巨型網絡，每個官員都是其中的一個節點。對于新進入者，學習潛規則是一門必修課。其廣泛性不僅體現在官員拒斥潛規則需要付出巨大的代價，還表現在民眾對其的認可。當然這種認可來源于其利益的衡量。因為反抗的結果是要付出高昂的代價，付出了代價的結果是一無所獲，權衡利弊之后，接受和認可官場潛規則也便成了必然。因此，官場潛規則更加猖獗。

第三，中國古代官場潛規則具有穩定性和規范性。這種規范性及穩定性突出的表現在送禮的多少，時間，以及送禮的方式上。清朝送禮有固定的時間和明確的由頭，如春節、端午和中秋以及官員生日及官員夫人生日要送，稱為“三節兩壽”，官員到訪或出訪收受的稱之為“程儀”，求人辦事要送的稱之為“使費”，需要中央和上級批準請示項目等遞上去的稱之為“部費”，冬天送“炭敬”，夏天送“冰敬”或“瓜敬”，以至于給領導的跟班、看門送的“跟敬”“門敬”等等。

三、中國古代官場潛規則的原因

1.皇權專制:潛規則產生的政治基礎

中國幾千年的封建社會，在相對封閉的政治生態中，形成了以皇權專制主義為傳統的融政治與道德于一體的政治體制。以中央集權為特點的封建皇權專制、以委任制為主體的官吏選拔制度、以宗法制為根本的社會結構以及以儒家思想為基礎的意識形態，共同構筑了中國特有的政治傳統。皇權作為一切權力的源頭有絕對的壟斷地位。皇帝是一切政治資源的掌控者，各級官員代皇帝管理、掌控各類政治資源，官員的權力來源于皇帝的授予。英國著名歷史學家阿克頓勛爵曾說過:“權力趨于腐敗，絕對的權力趨于絕對的腐敗”。孟德斯鳩也曾說:“歷史經驗告訴我們，任何擁有的權力的人都傾向于濫用權力，這是一條萬古不易的經驗，有權力的人們使用權力一直遇到有界限的地方才休止。……不受制約的權力必將走向腐敗”。從權力本身的性質來看，任何一項權力都具有腐蝕性。在中國古代封建社會，皇權高于一切權力，國家命運完全取決于皇帝的品行和才干。一般在朝代的早期，君主都比較賢明，因此會出現盛世，而在一個朝代的晚期，君主昏庸墮落，此時，皇帝是最大的腐敗者，潛規則表現的更加赤裸裸。

作為皇權代理人的封建官僚集團，他們從中央到地方在各個層級替皇帝掌控各種政治資源，集各種權力于一身，絕對服從于皇帝。這些官員打著皇權的旗號凌駕于王法(正式規則)之上，他們的行為極少受到制約。因此他們便掌握了吳思先生所稱為的“合法傷害權”，即當今社會所指的“自由裁量權”。美國研究腐敗問題的專家、經濟學家羅伯特·克里特加德曾概括了一個著名公式:腐敗條件=壟斷權+自由裁量權－責任制，這充分顯示了自由裁量權與腐敗的相關性。從潛規則的定義可知，潛規則從某種程度上說就是腐敗。易中天先生在《帝國的惆悵》一書中指出，潛規則現象應該是一種非典型腐敗。所謂非典型腐敗就是看起來不像腐敗或不被認為是腐敗的腐敗。由此，權力是腐敗的根源，中國古代社會封建專制集權是潛規則產生的基礎。

2.小農經濟:潛規則產生的經濟基礎

政治屬于上層建筑，產生于一定的經濟基礎之上，并為經濟基礎服務。流行于中國古代社會的潛規則是一種非制度文化，其產生必然依附于傳統的小農經濟基礎之上。在小農經濟條件下，個體農戶自給自足，受封建地主的剝削，同時受傳統官僚集團的支配，這是封建社會經濟結構的最根本的特征，也是我國傳統封建政治文化產生的經濟基礎。小農經濟的最大特點就是分散性，他們之間缺乏共同的政治聯系，無法確立共同的政治利益。因此，在傳統封建社會中，憑借自身的力量，個體農戶無法確立自身的主體地位。正如馬克思所指出的:他們不能代表自己，一定要別人來代表他們。因此，在小農經濟時代，行政權力支配著社會，潛規則有了其大行其道的生態環境。

中國傳統的農耕文明主要特點是傳承性、溫和性。農耕文明自給自足的特點又決定了中華民族隨遇而安、知足常樂的特點，不到最后關頭，絕不輕言拼命。這樣一種忍耐力對潛規則來說是一種好的生存環境，何況拒斥潛規則的成本還要大于利益本身。關于這一點，吳思先生在《潛規則》中闡述道:“老百姓是個冤大頭。且不必說‘人不犯我，我不犯人，人若犯我，我必犯人’;更不必說什么‘以血還血，以牙還牙’;人家罵了他，打了他，吸了他的血，他連人家的家長哭訴告狀都找不起。唯一合算的選擇，只剩下忍氣吞聲，繼續讓人家吸血。”由此可見，處于小農經濟時代的個體農戶無力與龐大的封建官僚集團抗衡。搜刮老百姓是各級官員的共同利益所在，要想反抗，必須走向聯合，然而處于小農經濟時代的人們無力走向聯合，因此對于潛規則的運行，只能默默忍受了。

3.經濟人的利己特性:潛規則產生的人性基礎

“經濟人”，即假定人思考和行為都是目標理性的，唯一的試圖獲得經濟好處就是物質性補償的最大化，常用作經濟學和某些心理學分析的基本假設。從經濟人的定義中我們可以看到，人的目的是讓自己的利益最大化。同時從吳思先生對潛規則的定義中也可以看到遵從于潛規則的最終目的是獲取正式規則所不能提供的利益。二者的目的如同出一轍。馬克思說:“只有利己主義的個人才是現實的人”，“人們的奮斗所爭取的一切，都同他們的利益有關”。西漢著名史學家司馬遷曾說過一句經典名言:“天下熙熙，皆為利來;天下攘攘，皆為利往。”可見“經濟人”的利己特性的理論假設不僅適用于經濟學，同樣適用于現實社會中的各個領域。它是一個簡單而又最基本的現實，同時表明“經濟人”的利己屬性的客觀存在性。從吳思的著作中我們可以得知，潛規則產生盛行于我國封建社會，特別是官僚集團內部，它的本質就是謀取私利，是當事雙方或者多方經過博弈而產生的一種均衡。通過分析可以發現，“利益”二字貫穿于潛規則形成、實施等各個階段。如吳思先生總結出的“新官墮落定律”，它本身就是利益權衡的結果。

和西方學者提出的“經濟人”假設相似的是中國歷史上荀子的“人性惡說”，潛規則是建立在人性惡的基礎之上的。李宗吾在《厚黑學》中系統闡述了這一觀點，強調從人性的惡來解讀潛規則，人性的中的陰暗面從本質來說終究是一切社會關系的總和。社會關系由生產力所決定的，因此，歸根結底，在古代中國社會人性的自私是由其低下的生產力所決定的。正是這種自私奠定了潛規則盛行的人性基礎。

4.儒家文化:潛規則產生的文化基礎

用馬克思主義一分為二的看待事物的觀點，中國封建社會盛行的儒家文化既具有積極的一面也有消極的一面。儒家文化中的倫理道德基本上是情感主義的道德，這種道德源于人的最初的家庭成員之間的天然的情感聯系，道德的壓力來源于這種情感的聯系程度。所謂親疏之別，愛有等差，孟子說“親之欲其貴也，愛之欲其富也。”所以親愛之必須富貴之，只是一種道德義務，而且這種義務隨著情感的聯系程度而不斷加強。因此，在中國傳統的社會形成了一個個小“圈子社會”。這些圈子內的人相互信任，交往密切，利益共享。這種以人情為基礎的利益分配必然導致在顯規則之下潛規則的盛行，這也是官場潛規則在中國得以運行的基礎。

受儒家思想的影響，我國歷代都重農抑商。戰國以后，我國社會鮮明地形成了士農工商四大階層，然而農工商被認為不是正途，只有讀書做官才是正途。因此有“萬般皆下品，惟有讀書高”的感慨。然而官位是個稀缺資源，迫使人們利用非正常手段(潛規則)而達到做官的目的。

儒家文化中不乏愚民思想，這也是歷代封建統治者將其搬到統治地位的原因之一。孔子認為:“民可使由之，不可使知之。”所謂“三畏”有畏天命，畏大人，畏圣人之言，以及董仲舒所提倡的“仁、義、禮、智、信”都是典型的臣民文化。這些文化造就了中國人溫順與卑微的性格，然而同時也為潛規則大行其道開辟了道路。通過儒家文化的教化，老百姓以和為貴，忍讓負重，不到不堪忍受，不與官爭。

綜上，潛規則在我國古代社會盛行，有其深刻的政治、經濟、文化等原因。這些原因的探析對于當前我國社會潛規則盛行的根源探索有一定的啟發意義，以古為鑒，應當采取相應的對策將其控制在一定的范圍內，并逐步消滅。

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