混合方法在管理學研究中的擴散動態述評

田虎偉，周玉春

（1.河南科技大學 管理學院，洛陽 471003 2.內布拉斯加州大學林肯校區人文教育學院，林肯 68588）

【經管索微】

混合方法在管理學研究中的擴散動態述評

田虎偉1，周玉春2

（1.河南科技大學 管理學院，洛陽 471003 2.內布拉斯加州大學林肯校區人文教育學院，林肯 68588）

混合方法是20世紀80年代以來在西方學術界新興的一種研究范式，它結合了量化和質性兩種研究方法的優點，便于研究者更全面更科學地探究復雜的現象和問題。將混合方法運用于管理學研究領域，對于豐富中國管理學研究范式，提升管理學學科建設水平，構建以解決實際問題為中心的管理研究方法論等，均具有一定的理論意義和實踐價值。

混合方法；量化研究；質性研究；管理學研究

混合方法（Mixed methods research），又稱混合方法研究或混合方法設計，是20世紀80年代以來在美國、英國等西方學術界新興的一種研究范式，也是一種研究手段。它指在一項研究中，研究者既使用量化手段又結合質性手段的一種研究方法。［1］混合方法是繼傳統的量化和質性研究后發展起來的“第三種方法論／研究手段”。［2］這種方法結合了量化和質性兩種研究方法的優點，能彌補傳統研究方法各自的局限，便于研究者更全面更深入地探索復雜的研究現象和問題，已經引起國內外學術界及管理學界部分研究者的關注，產生了一定數量的研究成果，這對于豐富和發展中國管理學研究方法論，提升中國管理學學科建設水平，改進科研管理等方面具有一定學術價值和實踐意義。為此，本文擬對該項目的國內外研究進展加以述評。

一、混合方法在國外學術界的擴散動態

在國際社會科學研究中，混合研究方法是由量化研究或定量研究或量化手段（Quantitative research）、質性研究或質的研究或質化手段（Qualitative research）演變而來的研究方法。混合方法具有里程碑意義的歷史演變經歷了三個階段：20世紀50年代實證主義與建構主義之爭產生了混合方法研究，20世紀60年代后實用主義哲學基礎確立奠定了理論根基，20世紀80年代后研究步驟與策略的突破，最終迎來在一些學科領域如教育研究、管理研究的第三次方法論運動。［3］

混合方法在目前國際學術界的總體擴散情況呈現出如下特點：第一，被廣泛地應用到了越來越多的學科中，包括公共衛生學、臨床醫學、心理健康學、兒童教育學、比較教育學、護理學、管理學、社會學、心理學，以及其他多種人類行為科學。［4］－［9］第二，被世界上越來越多的國家的學者所接受和使用。這種方法論最初被美國學者倡導，包括來自評估學、心理學、社會學和教育學的專家。他們發現使用這種方法進行研究，比單一地使用量化或質性手段能獲取更多有用的信息，更科學地解析事物的本質；對所研究的問題，也能給出一個更為完善的解釋。因此，很快地，隨著國際學術交流與合作，這種方法論被越來越多的國家所接受和使用。這些國家包括英國、澳大利亞、巴基斯坦、南非、坦桑尼亞、葡萄牙、克羅地亞等。［10－12］

混合方法在國外管理學研究中的應用也經歷了由簡單到復雜的發展歷程，從最初簡單地采用多種方法手段收集數據，到后來在整個研究過程中混合量化手段和質性手段，包括從研究設計開始到數據收集、數據分析，再到對研究結果的討論。混合方法在管理學領域的應用體現在不同的學科分支上。

以信息管理學為例，在美國，混合方法在信息管理學中的應用早在20世紀80年代就開始了。2002年，McKechine、Baker、Greenwood＆Julien審閱了信息學領域的247篇學術著作，發現有29篇文章真正混合了量化研究和質性研究方法。［12］實際上自2000年開始，Gorman＆Clayton開始大量提倡使用多種研究手段并采用三角校證的手法進行信息管理學研究。［14］

另有Fidel通過審閱2005年到2006年兩年間發表在美國管理學領域的學術期刊后發現：第一，在486篇文章中，共有39篇采用了混合研究方法收集和分析數據。第二，研究人員采用混合方法的主要原因是發掘新的因素和變量，或更全面深入地探索研究問題。［15］

混合方法在非洲的信息管理學中也有應用的證據。如非洲研究學者Onyancha審閱了自1991年到2007年間非洲信息學領域的13家學術期刊，發現上百篇文章中使用質性方法做實證研究，但也有少數非洲研究者結合了量化手段分析質性數據。［16］2008年，Ngulube審閱了自2004年到2008年間發表在非洲管理學期刊的685篇學術文章，發現其中共有48篇文章采用了混合方法。［12］

二、混合方法在中國學術界的擴散動態

中國學者在21世紀初開始陸續引進和使用混合方法，其總體情況如下：

（一）關于混合方法的一般理論研究

該類研究包括混合方法的相關理論和擴散保障兩方面。

第一，相關理論研究。有學者把混合方法作為社會科學一般研究方法論予以介紹和推廣。如陳向明在《質的研究方法與社會科學研究》一書最后開辟了“質的研究與量的研究的結合”一章，簡要回答了兩者結合的背景、能否結合、為什么要結合和如何結合等問題；蔣逸民介紹了混合方法研究的演變歷史、主要類型、未來發展趨向，并揭示其對我國社會科學研究的意義。［17－18］有學者把混合方法作為某個學科門類或研究領域的方法論予以推介。如田虎偉把混合方法提升到中國高等教育研究的理想范式的認識層面；侯英、張培分別倡導混合方法研究在教育技術學和應用語言學中的應用。［19－21］尤其值得關注的是，在徐世勇提出管理研究中應該注重定量研究與質的研究范式的運用之后，劉陽，孫向榮、穆緒濤，魏紅先后開始倡導混合方法在圖書館學、圖書情報學、人力資源開發與管理等管理學所屬學科中的應用。［22－25］

第二，混合方法在中國學術界擴散保障的研究。周玉春及Creswell以中國東部為案例深入調查了中國學者對混合方法的接受程度。結果表明很多領域（包括管理學）的研究者已經認識到了混合方法在他們的學科研究中的重要性，他們在倡導推廣這種方法的同時也提出了一些實際的困難。宋孝忠、王紅乾、張學軍分別以思辨的方式提出了混合方法研究在中國高等教育中本土化的觀念變革、政策引導與制度保障、技術保障等方面的相關建議。［26－29］

（二）關于混合方法在中國管理學研究中的擴散動態

雖然沒有直接的文獻計量研究和問卷調查研究提供關于混合方法在我國管理學研究應用的證據，但有間接調查可窺混合方法在中國管理學研究使用的一般情況。有學者對2008年《管理世界》《科學學研究》《南開管理評論》《科研管理》《管理學報》發表的關于確定戰略／策略管理、組織行為／人力資源管理、創新、營銷等4個領域202篇論文中“研究策略”調研結果表明：采用質的研究方法（含案例研究）的有16項，采用定性研究方法（理論推理／文獻綜述）的有42項，采用樣本調查、計算機模擬、實地調查實證研究分別有143項、3項、1項。［30］這說明在我國管理學研究中，質的研究方法運用很少，大量的是以樣本調查為代表的實證研究和以文獻綜述為代表的定性研究，質的研究方法與量化研究方法有機結合的研究項目肯定更少。正如岳黃昏所言：“我們的研究中如能做到質性方法與量化方法并行使用，就已經屬于不簡單的設計了，而與真正的混合方法設計所強調的有機整合使用還有著很大的差距”。［31］

綜上，中國學術界對于混合方法的一般理論研究不多，且多為介紹性的研究，對于擴散保障研究主要為思辨式的策略研究。中國管理學界對混合方法的研究目前還處于由少數學者在少數學科領域倡導應用階段，對于混合方法在中國文化背景下管理學研究中的制約因素及其關系研究甚少。

三、在中國管理學研究中擴散混合方法的意義

（一）理論意義

“工欲善其事，必先利其器”。從研究方法對于管理學學科建設的重要性來看，獨特的研究對象、研究方法、嚴密的概念體系和是一門成熟學科的重要標志；從科學研究方法對于科學發展的重要推動作用來看，一部科學發展的歷史，就是一部科學方法不斷創新和被使用的歷史。“管理學作為在多學科交叉的基礎上發展起來的實用性很強的學科，受益于各個學科的理論指導和方法借鑒……融合多種學科理論與多種方法已經成為管理研究的趨勢。”［32］

然而，一方面，目前中國管理學在研究方法方面的理論研究成果較少，且相對分散，不成體系。具體表現在：第一，中國關于管理學研究方法的學術專著絕大多數為研究生教材且數量不多。其中，代表作有李懷祖的《管理研究方法論》、許正良的《管理研究方法》、孫國強的《管理研究方法》、馬慶國的《管理科學研究方法》等。這些著作較為重視理論性和實用性，注重提供一般的管理研究方法和規范，但基本沒有涉及定量研究、質的研究在同一研究中進行綜合設計和使用。第二，管理學研究方法方面的論文也比較少，且主要集中于案例研究方法、扎根理論等，而對其他重要研究方法如問卷調查法、訪談法、實驗研究法、實地研究法等相關應用研究較為少見，更缺乏對于管理研究方法的比較研究。［33－39］

另一方面，實踐中的中國管理學研究方法表現出諸如研究者的方法論意識不強、對新的研究方法不敏感、使用的研究方法過于單一且規范性欠缺等諸多方面的問題。例如，總結性、思辨性的研究仍然是許多管理學研究者使用的主要方法。雖然自20世紀80年代以來，我國管理學界開始強調量化與實證化研究方法，“但往往較強調結果分析的量化程度，而對研究問題的選擇、研究手段、研究設計、研究程序等環節的重視程度則相對不夠，目前還存在研究手段單一、研究效率低下、數據收集程序不嚴謹、統計方法誤用、忽視對研究情景的控制等一系列問題，從而影響了研究結果的可靠性和總體質量”。［24］我國目前對質性研究的理解比較模糊，還存在較多的偏見與誤解；但恰恰是質性研究的觀察法、訪談法等容易挖掘出基于本土情景的扎根理論，從而產生出基于中國情境的高水平的中國管理學研究成果。

因此，倡導、開展混合方法在中國管理學領域中的擴散研究，不但對于豐富中國管理學研究范式、推動管理學研究創新具有重要的理論意義，而且對于中國管理學術界全面認識和把握我國在該領域研究中存在的方法不足、方法規范性欠缺等問題，提升中國管理學學科建設水平，具有重要的學術價值。

（二）實踐意義

從總體來看，混合方法的優勢在于它能夠克服一些由于使用單一方法而帶來的問題。正如美國學者Sechrest，Sidana所說，使用混合方法的好處包括兩點：其一在同一框架內通過利用定量和質性分析技術，混合方法研究可以合并兩種方法范式的優點；其二采用混合方法研究的研究者更有可能根據他們的研究問題來選擇研究方法和手段，而不是根據一些在社會科學研究中預先形成的關于研究范式的偏見來選擇研究方法和手段，通過縮小定量研究者和質性研究者之間的分歧，在探索提升研究質量的歷程中，混合方法研究將會釋放出越來越大的能量。［40］

因此，在中國管理學研究中倡導使用混合方法研究，對于構建以解決實際問題為中心的管理研究方法論具有重要的實踐價值。

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A Review on Diffusion of Mixed Methods in Management Research

TIAN Hu-wei1，ZHOU Yu-chun2

（1．School of Management，Henan University of Science and Technology，Luoyang 471003，China；2．College of Human Education，University of Nebraska-Lincoln，Lincoln 68588，USA．）

Mixed methods emerged in western academic research in the 1980s which matches qualitative with quantitative research approaches and therefore allows researchers to explore complicated phenomena in a comprehensive and scientific way.Application of this method in management research turn out academic and practical significance in enriching management research paradigm in China，improving the discipline development of management，and constructing the methodology of management research to solve practical problems.

mixed methods；quantitative research；qualitative research；management research

C93－03

：A

：I672－3910（2013）06－0076－04

2013－09－05

田虎偉（1969－），男，河南淅川人，教授，博士，主要從事管理研究方法論、創業教育及管理研究。