中小企業學習范式創新研究

倪良新

（安徽經濟管理學院 研究咨詢部，安徽 合肥 230059）

一、引 言

我國中小企業量多面廣，稅收占50%左右，GDP占60%左右，科技創新占70%左右，城鎮就業占80%左右，企業數量占90%以上。因此中小企業學習狀況不僅影響其成長和競爭力，也是打造中國經濟升級版、實施創新驅動和人才強國戰略的重要戰略基點。中小企業處于“強位弱勢”狀態，整體上來看中小企業具有重要經濟社會地位，個體中小企業存在“小的邊界”、“小的困難”因而存在“小的需要”，即中小企業因其重要作用和自身特征需要扶持[1]。當前，對于中小企業扶持要加大力度，繼續幫助中小企業“減負紓困”。同時應著眼宏觀，標本兼治，從根本上研究和設計克服中小企業天然劣勢的扶持方案。

本文以歷史的視角，宏觀的視域，通過歸納總結大學、企業大學等學習范式創新內在機理，研究構建學習范式創新模型。在此基礎上提出構建中小企業學習新范式的設想和建議。

二、中小企業學習研究綜述

中小企業學習主要圍繞以下維度展開。一是企業成長理論、企業競爭力理論視角下的中小企業學習作用。現代企業是一個學習型生命體（Dodson，1993），中小企業組織學習力不容忽視（Marshall，1958），在競爭環境日趨激烈情況下，中小企業需借助或結合外部的專業知識或技術才能維持競爭力（Badaracco，1991；Lahti和Beyerlein ，2000）。學習是中小企業獲取競爭優勢的源泉（Nonaka，1991；Alavi和Leidner，2001），是提升組織績效的保證（Argris和Sue?hon，1996；陳國權、鄭紅平，2005），也是中小企業成長的主要動力（Penrose，1959；Davidsson，1991；Wiklund，1998）。二是組織學習理論及其擴展視角下的中小企業學習方式。企業具有組織內學習、組織間學習和系統內學習等三階學習（Mathew，1996），中小企業缺乏內部技能和資源，企業外部知識往往成為中小企業獲取新知識的重要源泉（Jones和Macpherson，2006）。中小企業持續參與組織間學習將會有更多機會獲取外部有用的知識（Slater，1994）。中小企業學習包括個人化策略和編碼化策略（Hansen，Nohria，和Tierney，1999），具體來說，可通過會議、談話、論壇、伙伴合作、電子科技、文件交換、現場參觀等方式進行學習（Davenport和Prusak，1998；Buckley和 Carter，1999；Cum?mings，2002）。三是實證研究視角下的中小企業學習抑制。盡管中小企業擁有一些有利于組織學習開展的先決條件，如強烈的憂患意識（陳國權等，2001)、寬松的企業文化（Pierce和Delbeck，1977）、柔性組織結構（Goh和Rich?ards，1997；Goh，1998）及強大的業主個人學習能力（Dea?kins和Freel，1998），但中小企業存在學習抑制現象。組織內學習方面，中小企業組織學習力較弱，往往缺乏完整的、清晰的學習過程（Jones，2006），存在組織學習的規模障礙、組織學習的文化障礙、組織結構和與領導有關的障礙（李丹、劉怡，2006）。中小企業由于擁有的知識體系較小，且不能表達出來，因而學習能力低下（Grant，1996）；組織間學習方面，中小企業未能有效搜集信息并有效地在組織內擴散信息影響其知識整合（Volberda，1999)；中小企業人員流動頻繁會導致“斷裂學習”（Kim，1993）。四是綜合運用各種理論視角下的中小企業學習改進。“勢力場理論”(H．Miller)、“知識地圖”概念（Zack，1999）、“巴”概念（Non?aka，1995、1998)）等為中小企業學習改進提供了思路。中小企業可以通過學習代理獲取知識，學習代理已成為中小企業知識吸收的主要來源（魏江、陳春麗、焦豪，2007），學習代理人包括中小企業的企業家、精英等，也可以建立社會系統學習代理（張華勝等，2001）。另外，中小企業集群學習環境的優化尤為必要（魏江、劉曉、陳志輝，2004）。

國內外關于中小企業學習的研究多從中小企業自身展開，研究內容局限于學習本身，缺乏歷史的視角和宏觀的視域，也缺乏對中小企業學習的總體論述。需要以學習范式為中心，構建一個完整的分析框架，縱向兼容歷史學習范式和當代學習范式創新，橫向統籌企業、政府、社會在學習范式構建中作用。

三、學習范式及其創新模型構建

“范式”（Paradigm）是托馬斯·庫恩（Thomas Kuhn）在《科學革命的結構》中首次提及的概念，是指有關科學的思維方式及信仰體系。“作為一個具有普適性的認識范疇”[2]，范式概念可以運用于學習領域。“學習范式”是有關學習觀念、學習目標和學習制度化安排的組合體系。不同學習范式具有不同的學習效果，不同學習主體對應不同的最佳學習范式。一種學習范式創新前必然存在一些累積的“引爆因素”，當達到“引爆點”時，新的學習范式就會產生。學習范式創新具有預示功能，可通過學習范式創新歸納其內在機理并提出學習范式創新構想，以尋求適應學習主體需要的最佳學習范式。

大學和企業大學的產生，實質都是學習的體制化變革和學習范式創新，是在知識容量逐步擴大、復雜程度不斷增加和知識價值日益提升背景下學習范式變遷的需要。大學何以產生？企業大學為何出現？對這兩個基本命題的追問絕非一般意義的考據考證，其價值還在于甄別學習范式轉換的內在邏輯和基本走向，為發揮現有學習組織功能和創設新的學習組織形式奠定基礎。筆者認為大學和企業大學共同的驅動因素主要包括四個方面。

（一）學習需求的深化是其創新的內在動因

大學產生的內在動因是學習需求發生深刻變化。①追求更高智慧的結果。“大學是在人的更高智慧的推動下,在人的更高精神需求的促動下產生的。”[3]②學習對象發生變化。法國大學史家D’Irsay認為，古代希臘文明以及古典名著的重新發現，推動學校教育形態上升為大學教育形態。③翻譯工作的出現。經過漫長的中世紀演變，西方不再懂得希臘文了，從伊斯蘭國家引進的阿拉伯文原著、用阿拉伯文改寫的古希臘著作以及希臘文原著,都需要翻譯才能被當時西方學者所理解。于是，許多學者個人、但大多數是工作小組終身致力于翻譯工作。④新興機構的人才需求。“機構的存在有賴于那些有專業知識和特殊技能的人的存在。12世紀新建的政治、法律、管理、宗教機構，以及隨著長期貿易擴大而發展起來的商業與銀行機構，都要求有一批具有新知識的人才。這一社會需求是促進大學產生與發展的一個重要因素。”[4]可見，知識的發展、知識難度增加、個人和社會學習需求增強及學習行為變化等導致學習需求變化是大學產生的內在動因。

企業大學的產生和不斷發展也是學習需求變化的產物。①知識資源價值提升使得學習需求普遍增強。經過第二次和第三次科技革命浪潮的推動，勞動、資本和規模等逐漸讓位于知識，要求企業具備有知識、技能和靈活性的人力資本。②企業經營環境變化需要持續不斷學習。面對日益激烈的全球化競爭環境和前所未有的不確定性，為了生存和發展，就必須具備快速的學習能力和靈活的反應能力。③終身學習理念使得學習責任主體變遷。傳統觀念認為，學習責任主體包括個人、家庭和學校，但在后工業社會，學習責任主體逐步擴大，包括企業在內的任何組織都負有教育的責任。為此，出現了新雇傭模式，即雇主提供學習機會來代替工作保障。1999年1月，瑞士達沃斯世界經濟論壇提出了“全球協議”，它將企業的社會責任分為經濟責任、文化責任、教育責任、環境責任等方面[5]。

（二）學習供應的不足是其創新的外在動因

學習供應不足既包括教育機構的不足，也包括教育機構教學內容和方式等不能滿足學習需求。大學產生以前，宗教隱修組織承擔重要教育職能，是一種發揮著巨大宗教教育作用的培訓機構。不過令人遺憾的是,它們在中世紀晚期改變了側重點。“更加重懺悔、祈禱和隱居生活，對教學工作的興趣降低了”。這就導致西方社會缺乏專門的教育教學機構，從而呼喚新的教育機構產生。企業大學的產生也與學習供應不足有關。一方面，大學等教育機構提供的知識具有系統性，但不能滿足企業實用性技能和深層次能力需求。另一方面，大學未能真正意義上實現其社會服務功能，不能滿足企業持續不斷的學習需求。

（三）已有組織范式是其創新的組織參照

新的學習組織形式的出現，與現有組織形式具有密不可分的關系。一方面，現有學習組織形式難以滿足個體學習、組織學習和社會學習迫切需要和多樣化需求，學習組織創新的需求便產生了。另一方面，現有學習組織在功能方面、組織形式方面、制度規范方面也為進一步創新提供了樣板和借鑒，甚至其本身就被納入到新的組織形式中去。自然界沒有飛躍，一種社會創新必然根源于現實土壤。大學的產生與當時的“行會”具有密切的關系。英文“university”一詞起源于拉丁語的“uninersitas”原為“行會”、“組合”之含義，后專指學生與教師組成的教學、研究之學術團體保護和推動師生集體探討學問、傳播科學、培養專門人才的教學研究機構。行會從其誕生之日起,既承擔著社會的責任,同時也享有在此基礎上的權力，是自發產生的一種社會調適系統。某種意義上來說，大學其實是行會組織在學習領域的延伸。企業大學的產生是大學和企業這兩種組織的“嫁接”，也是兩種組織相互學習和借鑒的結果。“企業必須超越單純的經濟價值觀,追求更高遠的企業文化和組織愿景,同時承擔起更多的社會職責；大學必須超越‘象牙塔’,在堅持大學之道的同時不斷拓展其功能,發揮更大的文化引領和社會服務作用[6]。”另外，學習型組織的理論和實踐對大學產生和發展也具有重要作用。

（四）功能價值實現是其創新的成功保障

大學是從中世紀到現在存在最久的社會機構之一，其生命力在于“體制化”：即具有特定的學習活動，特定的學習組織功能的定型和特定的行為規范的確立。“學術生活的體制化變革、基本成型的大學建制,對于西方大學贏得固定的社會地位、獲得獨特的生存空間而言,具有非常重要的作用”[7]。企業大學之所以蓬勃發展與其強大的功能也是分不開的。企業大學不僅能夠培養企業需要的人才，適應不斷發展需要；還具有推動企業變革、提升員工和企業績效、整合企業文化等功效。另外，企業大學的重要價值還在于其隱喻意義，即成為終身學習的象征，成為員工職業生涯成功的保障。梅斯特分析指出，企業大學能夠成為一種象征，向參與者及其上司承諾，企業大學可為他們的當前工作和未來職業生涯上的成功做準備。

四、中小企業學習范式創新必要性分析

按照上述學習范式轉換的邏輯，我們以中小企業學習為研究對象，可分析并預設新的滿足中小企業學習的范式。

（一）中小企業隱藏著旺盛的學習需求

“不學習，則滅亡”（Wick和Leon，1993），中小企業存在學習需求主要是基于以下幾個方面：①適應環境急劇變化的需要。瑞萬斯(Revans)的生態學理論模型認為,一個有機體想要生存下來,其學習(L)的速度必須等于或大于環境變化(C)的速度。②提升競爭能力的需要。Teece等學者（1997）認為動態能力能夠持續地獲取一系列的競爭優勢，從而使企業保持或變革其競爭能力，更好地適應環境的變化,強調企業通過動態能力進行不斷變革和創新，才能在長遠發展中以不斷更新的能力獲得市場競爭的成功。③提升組織績效的需要。Argris和Suehon（1996）認為通過組織學習獲得的新知識,可以減少組織能力過時的風險,使企業保持動態,并有利于組織績效的提高。④獲取知識資源的需要。對于中小企業來說，由于規模小、成長時間短、活動范圍有限，因此嚴重缺乏各類知識（包括以人為載體的知識、以制度規范為載體的知識等）。

（二）中小企業學習供應嚴重不足

中小企業獲取知識的途徑主要包括組織內學習、市場化學習和組織間學習。①組織內學習供應不足，表現為：學習的觀念障礙，經營者尚未認識到學習的重要意義；學習的規模障礙，中小企業由于規模小，組織一些培訓活動存在規模不經濟；學習的知識障礙，因為自身積累的知識有限，與新知識之間存在較大的“知識勢差”；學習的組織障礙，沒有制度的保障,沒有規范的工作流程的約束,沒有嚴格的定崗、定責與考核程序，這會給企業的組織學習造成流程上的學習障礙；學習的代理障礙，缺乏關鍵人員代理如CLO、培訓經理等以及缺乏機構代理如企業大學等。據對312家中小企業培訓的調查顯示，我國中小企業員工培訓投資經費只有工資總額的1.86%，遠低于發達國家10%～15%的水平。學習資源嚴重不足。中小企業內部書刊、報紙等傳統學習媒介嚴重缺乏，網站、音頻視頻等現代學習資料也嚴重不足。②市場化學習供應難以滿足需求。據統計，目前全國已有管理類培訓公司3萬多家，2010年末管理培訓市場規模達750億元左右，總體保持了年均25%以上的增速，成為培訓服務業的主力軍[8]。但由于缺乏行業標準和必要的監管，市場化培訓存在大量不規范現象，主要表現為惡性競爭嚴重，服務質量不穩定，缺乏有效知識產權保護等。培訓企業規模過小，導致企業無力開發完整的課程體系，出現低水平同質競爭的亂象。市場化學習供應質量不足，導致中小企業在學習方面存在“習得性無助”。③組織間學習供應不足。供應鏈管理、產業集群、戰略聯盟、產學研結合等企業網絡對于中小企業學習有著重要的影響。在我國，中小企業可以借助中小企業集群、產學研合作等網絡進行組織間學習，但缺乏一個系統、穩定、包括政府、大學和眾多中小企業在內的專門用于組織間學習的網絡。

（三）中小企業大學的組織借鑒

知識經濟背景下，學習組織形式多種多樣，層出不窮，為中小企業大學創辦提供了豐富的創新源泉。①大學的借鑒。大學作為古老而常新的組織，在學習組織安排方面積累了豐富的經驗和慣例，例如人才培養的技巧、知識探索和傳播的方法、學習活動的安排等。②干部培訓院校的借鑒。我們黨歷來重視人才教育和干部培訓，新形勢下中國干部培訓不斷加速和擴容。從國家層面來說，目前形成一校六院格局。包括其前身成立于1933年的中央黨校，1994年成立的國家行政學院，2005年成立的中國延安干部學院、中國浦東干部學院、中國井岡山干部學院，2006年成立的中國大連高級經理學院，2012年成立的中國干部網絡學院。各省市縣區也分別成立黨校和行政學院（校）。資料顯示，我國縣以上正規公共機構設立干部培訓單位或中心的達4600多家，從科級單位一直到部級單位都有[9]。干部培訓院校在堅持正確辦學方向，堅持黨管人才原則，構建適應成人學習的教學培訓布局方面積累了豐富的經驗。③企業大學的借鑒。企業大學專門為企業服務，多數企業大學專門為單個企業服務，有的企業大學如摩托羅拉大學服務于供應鏈客戶伙伴，有的企業大學如惠普商學院服務社會客戶。企業大學在開發和傳播企業知識體系，構建企業學習資源，推動學習和業務結合、學習和戰略結合等方面積累了豐富的經驗。④企業網絡的借鑒。產業集群、戰略聯盟、產學研結合等企業網絡在組織間學習管理、組織間知識轉移等方面形成許多創新做法。

五、構建中小企業學習新范式的設想與建議

根據學習范式創新的邏輯和內在機理，結合中小企業學習范式創新必要性分析，筆者認為應構建中小企業大學這種中小企業學習新范式。中小企業大學是設想的、最佳的、新型學習范式，其預設功能和特征包括：兼具大學和企業大學功能；以中小企業經營者、政策制定者、理論研究者為教育培訓對象；由政府主導建立；可實現中小企業組織內學習、組織間學習和系統內學習；具有教育培訓、科研、管理咨詢和決策咨詢、社會化服務和社會網絡構建等職能。設立中小企業大學，是在組織借鑒和理論借鑒基礎上，有效化解中小企業學習供應不足的系統化解決方案，具有宏觀層面和微觀層面的雙重價值。政府主導建立中小企業大學，可以解決中小企業無力投資企業大學的困難，可以克服中小企業學習活動規模不經濟現象，可以創建“中小企業大學知識場”彌補中小企業知識缺陷。可以構建共享知識體系，也可以提供個性化服務，從而協助中小企業進行知識管理。中小企業大學的構建，最終目的是有意識形成產官學立體化學習網絡，從而協助中小企業運用網絡進行學習。中國語境下，建立中小企業大學是實施人才強國戰略的需要。中小企業被稱為“就業機器”，我國在中小企業的城鎮就業人員比例大概占80%。另外，中小企業被稱為企業家搖籃，對于培養經營管理人才具有重要意義。由此可見，開發中小企業人才不僅關乎企業自身，對于人才強國也具有絕對影響。建立中小企業大學也是堅持黨的領導和黨管人才的需要。黨管人才是黨要管各類人才，包括民營中小企業中的各種人才在內。黨管人才指黨要培養人才，要實施重大人才工程。黨管人才是將人才聚集到黨和國家的事業中來。當前，我們應堅持黨的領導，堅持黨管人才原則，發揮黨的優良傳統，將創建中小企業大學作為一項重大人才工程來抓，一方面提升中小企業從業人員能力和素質，另一方面也有利于及時宣傳黨和國家政策方針，對于黨和國家事業具有重要作用。

當然，中小企業能否實現上述價值在于其自身的功能定位以及最終功能的發揮。教學培訓方面，中小企業大學應該成為培養中小企業經營管理人員、中小企業政策制定者、中小企業理論研究人員主陣地。可設立中小企業家進修班、中小企業管理人員培訓班、專題研討班等，同時舉辦類MBA（工商管理碩士）教育，創新設立BBA（工商管理學士），提升中小企業管理人員學歷水平和管理素養。科學研究方面，中小企業大學應該成為中小企業理論、中小企業政策、中小企業管理等方面的主要研究基地。要發揮中小企業大學貼近理論、貼近政策、貼近企業的優勢，集中力量出一批富有中國特色、符合中小企業發展趨勢的研究成果。管理咨詢和決策咨詢方面，充分發揮中小企業大學專兼職教師隊伍的人才優勢、中小企業培訓對象優勢，以問題為導向，以調研為手段，以對策為歸宿，分別為政策制定部門提供決策咨詢，為中小企業提供管理咨詢。服務平臺方面，注重基礎信息收集，及時了解和掌握本地區中小企業政策法律信息、產品市場信息、人才市場信息、科技資源信息、融資渠道、各類中小企業服務機構，切實解決中小企業信息不對稱問題。企業網絡方面，重點構建中小企業家聯絡，促進中小企業與同行業、上下游、政府部門、學術機構之間的聯系，以拓寬中小企業經驗者視野。隨著辦學時間的延長，企業網絡的功能和作用將日益強大。

中小企業大學由政府主導建立，納入國家干部教育培訓系列，與黨校、行政學院、社會主義學院等一起成為我國干部教育培訓分類分級院校體系。中小企業大學應該設立省市兩級。①不需要設立國家級中小企業大學。一是中小企業具有一定地域特征；二是設立國家級網絡積聚功能不明顯；三是已經存在國家級經營管理人才培訓基地。中國大連高級經理學院是經營管理人員教育培訓的國家級干部教育培訓基地。②縣以下沒有必要設立中小企業大學。縣以下由于企業數量相對較少、教學資源難以保障，辦學自身成本效益難以實現。目前，國家級干部培訓院校中，黨校、行政學院根據分級負責的要求，在各省市縣區都有了對應的黨校和行政學院（校），各省市成立中小企業大學可以按照分級負責要求，與中國大連高級經理學院對接，業務上接受其指導，可以命名為“某省中小企業經理學院”和“某市中小企業經理學院”，從而形成覆蓋全國、上下貫通的中小企業人才培訓體系。在組織機構上，可以參照干部培訓院校設立相應的部門和職務。在師資來源上，應該遵循成人教育規律，滿足中小企業需要，借鑒干部培訓院校專兼結合的經驗，打造一支專職教師隊伍，同時組建包括領導、專家、企業家等在內的兼職教師隊伍。在具體建設路徑方面，可以采取新建、合并、轉制、升格等方法。

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[6]梁林梅，桑新民.當代企業大學興起的解讀與啟示[J].教育研究，2012（9）：78-84.

[7]陳偉.大學如何產生?—中世紀晚期歐洲大學的逐步形成及其歷史意義[J].現代大學教育，2005（3）：82-86.

[8]侯云春,馬駿,王輝.應把發展培訓服務業作為中小企業政策的重要著力點[J].中國發展觀察，2012（7）：4-5.

[9]竹立家.警惕干部培訓奢侈化傾向—該動動干部培訓體制了[J].人民論壇，2011（5）：41-43.