喬姆斯基：語言·心智·大腦

楊衛(wèi)東 戴衛(wèi)平

摘 要：喬姆斯基認(rèn)為，對語言或語言結(jié)構(gòu)的研究能夠揭示人類思想的本質(zhì)。他一貫主張?jiān)谧匀豢茖W(xué)的框架內(nèi)研究人類大腦的內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制。語言機(jī)能內(nèi)在于心智/大腦，對語言的研究是對心智的研究，最終是在抽象的水平上對大腦結(jié)構(gòu)的研究。

關(guān)鍵詞：生成語言學(xué) 喬姆斯基 語言 心智 大腦

一、引言

喬姆斯基在上世紀(jì)50年代提出了要從心智角度研究語言的觀點(diǎn)，1968年他出版了《語言與心智》，70年代后期許多學(xué)者逐步接受了他的這一觀點(diǎn)，認(rèn)為語言存在于人們的頭腦里，應(yīng)該從認(rèn)知視角加以研究。他們認(rèn)為當(dāng)前語言研究的一個總趨勢是認(rèn)知研究，即認(rèn)為語言是心智（認(rèn)知）的現(xiàn)象。（王寅，2007：8）

認(rèn)知語言學(xué)與生成語言學(xué)都主張研究人的心智，研究人的思維過程和認(rèn)知策略，都認(rèn)為可通過研究語言來了解人類的心智，但對于心智的來源、表征的方法、研究的內(nèi)容等方面存在一系列根本的分歧，兩者的哲學(xué)基礎(chǔ)、心理學(xué)基礎(chǔ)也不同。以喬姆斯基為代表的生成語法的哲學(xué)基礎(chǔ)是基于笛卡爾哲學(xué)（主要是二元論、天賦論）和形式主義哲學(xué)之上的一種混合哲學(xué)，心理學(xué)基礎(chǔ)是心智主義。而認(rèn)知語言學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)是體驗(yàn)哲學(xué)，心理學(xué)基礎(chǔ)是基于涉身經(jīng)驗(yàn)的心智主義和建構(gòu)論。認(rèn)知語言學(xué)反對把語言視為自治的系統(tǒng)，天賦的能力。認(rèn)知語言學(xué)認(rèn)為語言不是一個自治的系統(tǒng)，它是客觀現(xiàn)實(shí)、涉身經(jīng)驗(yàn)、人類認(rèn)知、生理基礎(chǔ)等多種因素綜合的結(jié)果，對語言的描寫必須參照人的一般認(rèn)知規(guī)律，才具有較大的解釋力和說服力。

在喬姆斯基之前，統(tǒng)治美國語言學(xué)界的主要流派是結(jié)構(gòu)主義，其主要代表人物是布魯菲爾德（Bloomfield），1993年他出版了代表作《語言論》。這本書是以行為主義的刺激-反應(yīng)的模式為理論依據(jù)的。他認(rèn)為，語言學(xué)理論與心理學(xué)無關(guān)。喬姆斯基的立場則完全相反，他認(rèn)為語言學(xué)是心理學(xué)，最終是生理學(xué)的一部分。這意味著語言學(xué)理論必須反映語言的心理、生理特性，也就是“心理現(xiàn)實(shí)性（psychological reality）”。按照喬姆斯基的觀點(diǎn)，對語言或語言結(jié)構(gòu)的研究能夠揭示人類思想的本質(zhì)，這種語言研究方法使語言學(xué)成為心理學(xué)的一個分支。生成語言學(xué)研究在學(xué)科上屬于認(rèn)知心理學(xué)，最終屬于人類生物學(xué)（吳剛，2006：8）。這就從根本上使生成語言學(xué)區(qū)別于其他任何傳統(tǒng)的語言學(xué)研究。

二、心智與大腦

心智相對于大腦和身體，主要屬于心理學(xué)。心智泛指人的知覺、注意、記憶、學(xué)習(xí)、思維、理解、創(chuàng)新等各種心理能力。心智與智能是有區(qū)別的，后者是指判斷、推理、想象等利用知識去解決問題的心理能力，專指在新情況下作出恰當(dāng)反應(yīng)的能力。

生成語言學(xué)主張對語言和心智的研究是在抽象的水平上對人大腦結(jié)構(gòu)的研究和探索。生成語言學(xué)最終是人類生物學(xué)的組成部分。這就是為什么喬姆斯基一貫將心智與大腦相提并論的原因。“喬姆斯基認(rèn)為，對語言、心智的研究是在抽象的水平上對大腦特性的研究，但不等同于對神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的研究。喬姆斯基追求的是統(tǒng)一：把對語言、心智的研究認(rèn)識和對大腦的研究認(rèn)識統(tǒng)一在一個共同的理論原則之下，最終將其納入自然科學(xué)的總體研究之中。”（吳剛，2006：11）

生成語言學(xué)注重考察人類語言能力的心智，其主要觀點(diǎn)可以簡述如下（Pullum，1999，轉(zhuǎn)引自石毓智，2008）：

1.人們可以自發(fā)地判斷哪些句子是合乎語法而且有意義的，這種能力的獲得始于嬰兒。

2.人們對于從來未聽過的句子也擁有這樣的判斷力。

3.人們必然是依賴大腦中存在的規(guī)律，而不是靠記憶。

4.生成語法可以理解成一組存在于大腦中規(guī)律的模型。

5.使用這種規(guī)律的能力是人類心智（區(qū)別于其他動物）的重要特征。

三、心智/人腦與普遍語法

過去的語言學(xué)家認(rèn)為語言是第一性的，語法是第二性的，因?yàn)檎Z法是從語言中歸納出來的。在喬姆斯基看來卻恰恰相反，語言是一切可能生成的句子組成的無限集合，是舉不窮、說不盡的，根本不可能是現(xiàn)實(shí)世界中存在的客體。語法知識倒是客觀存在于人腦中的。因此，語法是第一性的，語言反倒是第二性的。他認(rèn)為研究的重點(diǎn)不是語音、語調(diào)等語言的物理屬性，而應(yīng)該是人腦的心理狀態(tài)。

普遍語法假說是喬姆斯基理論系統(tǒng)的基石，喬姆斯基理論后來的各種發(fā)展都是建立在普遍語法假說之上的，諸如：“管約論”“原則-參數(shù)語法”“最簡方案”等，都是從這一假說派生出來的。喬姆斯基主張從語言的角度研究人類的心智。集中體現(xiàn)他這種思想的就是其普遍語法（石毓智，2005：2）。普遍語法是人心智的一部分，而人的心智就是人腦的一部分，研究人的心智就是研究人腦。研究普遍語法可以幫助人們達(dá)到對人的認(rèn)知能力的理解，也可以達(dá)到對人腦的認(rèn)識。

洛克（John Locke）的“白板說（tabula rasa）”是傳統(tǒng)語言理論和結(jié)構(gòu)主義語言理論的一個哲學(xué)和心理基礎(chǔ)。這個“白板說”的主要內(nèi)容是：心靈的原來狀態(tài)是一塊白板、一個暗室、一個空箱或一張白紙，其中沒有任何字樣、任何觀念，而一個人的知識和觀念是由后天經(jīng)驗(yàn)涂抹在這塊白板的心靈（大腦）之上的。從這個理論主張出發(fā)，一個人的語言知識是白板狀的大腦按照“模仿-記憶”或“刺激-反應(yīng)”的公式對經(jīng)驗(yàn)中語言材料的貯存和記錄。而一個人的語言能力則是白板狀的大腦經(jīng)過學(xué)習(xí)、訓(xùn)練的習(xí)慣形成的結(jié)果。因而，以語言為描寫對象的語法，要么像傳統(tǒng)語法那樣依靠直覺的心理感覺描寫經(jīng)驗(yàn)中的語言事實(shí)，要么像結(jié)構(gòu)主義語法那樣不顧人的心理過程，對語言事實(shí)作表面的分類和陳列。

喬姆斯基則認(rèn)為，人腦在經(jīng)驗(yàn)以前不是白板一塊，而是有著一種先天遺傳下來的特定的結(jié)構(gòu)或?qū)傩裕蔀槿祟悓W(xué)會使用語言的內(nèi)因根據(jù)，稱作普遍語法。普遍語法是人生下來的初始狀態(tài)，它是先于語言經(jīng)驗(yàn)的心智狀態(tài)。普遍語法其實(shí)指的就是人腦遺傳規(guī)定下來的屬性，沒有這些屬性，人腦的語言系統(tǒng)就不可能發(fā)育成長。普遍語法具有“遺傳規(guī)定的屬性”（寧春巖，2000：F16）。一個人的具體語法知識就是人腦的普遍語法與后天經(jīng)驗(yàn)相互作用的結(jié)果。

喬姆斯基把語言能力的最后實(shí)現(xiàn)看成是由人的大腦來完成。一切語法規(guī)則，一切語言活動中的心理運(yùn)算（mental computation）最終也要表現(xiàn)為相應(yīng)的人腦的物質(zhì)機(jī)制。在喬姆斯基看來，人生下來的時候，也就是說在接觸到任何后天經(jīng)驗(yàn)之前，就有一個有特定結(jié)構(gòu)的大腦，這個特定的結(jié)構(gòu)對于獲得一種語言能力是有著決定性意義的。

四、心智與語言

結(jié)構(gòu)主義和功能主義注重外在環(huán)境對語言的作用，生成語言學(xué)卻向來注重內(nèi)在因素的作用，它認(rèn)為語言的主要功能是思維而不是交際。“語言是心靈的窗口”，透過語言這一窗口，人們可以認(rèn)識和了解心靈。語言是人類特有的心智活動。我們可以首先通過研究語言這一專門的認(rèn)知系統(tǒng)的本質(zhì)特征，進(jìn)而探索和了解人類整個心智活動的本質(zhì)和過程。

“語言與心智關(guān)系的問題是一個非常復(fù)雜的問題。過去的語言學(xué)研究是從語言開始完全回到語言的結(jié)構(gòu)和規(guī)則里去，就語言談?wù)Z言。認(rèn)知語言學(xué)的研究要從語言現(xiàn)象開始，既要談?wù)Z言，又要從語言談心智和從心智談?wù)Z言。”（徐盛桓、陳蘭香，2009：27）“以往的語言研究，特別是后期的美國描寫語言學(xué)，關(guān)心的是怎樣通過某種發(fā)現(xiàn)程序?qū)δ硞€具體語言進(jìn)行切分、等同、分類、組合等一系列的描寫、分析。能把一個語言的語音、詞匯、語法、構(gòu)詞等等的內(nèi)在規(guī)律描寫、分析清楚了，就算完成了研究任務(wù)。”（陸儉明，2002：3）

喬姆斯基所關(guān)心的不是某個具體語言內(nèi)在規(guī)律的描寫和分析，他關(guān)心的是整個人類語言，特別是人的語言機(jī)制，即人腦中的語言能力本身以及語言的習(xí)得。喬姆斯基研究語言的目的是要揭開這樣一個秘密：一個人的語言機(jī)制是一種什么樣的機(jī)制？人的大腦所具有的語言能力是一種什么樣的語言能力？

語言是心智的功能和組成部分，對語言的研究就是對心智的研究，這是生成語法理論的一貫主張。他認(rèn)為心智不是抽象的東西，而是人腦的一部分，與人體其他生理結(jié)構(gòu)一樣，是實(shí)實(shí)在在的物質(zhì)實(shí)體，研究語言可以達(dá)到對心智的認(rèn)識，也可以對人腦達(dá)到一定的認(rèn)識。反過來說，對人腦的認(rèn)識也可以達(dá)到對心智和語言的認(rèn)識。

喬姆斯基在上世紀(jì)80年代指出（封宗信，2006：140），每個人都懂自己的母語，這種知識在某種程度上與其同胞共享，并在他們的心智中得到體現(xiàn)，最終體現(xiàn)在他們的大腦里，因?yàn)樾闹鞘且蕾嚧竽X物質(zhì)的。喬姆斯基認(rèn)為，認(rèn)知結(jié)構(gòu)和語言能力是通過人腦實(shí)現(xiàn)的，所有的語法規(guī)則，所有的心理運(yùn)算都最終體現(xiàn)在與人的心智相對的物質(zhì)機(jī)制上。

喬姆斯基堅(jiān)持認(rèn)為，語言機(jī)能內(nèi)在于心智/大腦，對語言的研究是對心智的研究，最終是在抽象的水平上對大腦結(jié)構(gòu)的研究。同時也認(rèn)為，語言學(xué)研究是一切研究中最適宜揭示心智的本質(zhì)的。首先，語言是唯獨(dú)人類才具有的唯一的認(rèn)知機(jī)能。其次，語言是理性思維的工具，而思維又是一種唯獨(dú)人類才具有的能力。最后，與認(rèn)知的其他方面相比，人們對語言和語言機(jī)能了解得更多。畢竟，兩千多年的語法研究已給人們描繪出語言結(jié)構(gòu)的詳細(xì)圖形，遠(yuǎn)遠(yuǎn)勝過為弄清視覺、記憶及概念形成等認(rèn)知機(jī)能的性質(zhì)所做的僅百余年的研究。（Newmeyer，1998：33）

五、心智主義認(rèn)知觀——“身心分離”

生成語言學(xué)的認(rèn)識論基礎(chǔ)是哲學(xué)中的心智主義（mentalism）。根據(jù)這一思想，語言是人類所獨(dú)具的一種種屬屬性，人之所以會說話是因?yàn)槿松聛頃r，人腦就呈現(xiàn)為一種特定的物質(zhì)狀態(tài)。這種特定的物質(zhì)狀態(tài)和結(jié)構(gòu)是人類生物遺傳的結(jié)果，是由遺傳基因預(yù)先規(guī)定好了的。語言是后天經(jīng)驗(yàn)作用于人腦遺傳屬性的結(jié)果，是先天屬性與后天經(jīng)驗(yàn)相互作用的結(jié)果。基于這種心智主義的認(rèn)識論思想，生成語言學(xué)研究的興趣不只是語言事實(shí)本身，還有人腦的遺傳屬性，是語言的共性，是關(guān)于什么可成為人類可能語言的限制，進(jìn)而從這些限制中找出人腦究竟有著什么樣的特殊結(jié)構(gòu)致使人具有學(xué)會任何一種語言的可能。（韓景泉，2000：4～5）

喬姆斯基持“身心分離”二元論的心智主義認(rèn)知觀，他的這種認(rèn)知觀認(rèn)為心智和思維獨(dú)立于人與外部世界的相互作用，是通過邏輯規(guī)則操縱一些抽象的符號，就像計(jì)算機(jī)操縱抽象的符號一樣。二元論認(rèn)為：心智與身體分離，精神和物質(zhì)是兩個獨(dú)立的本原，不能由一個決定另一個。（王寅，2007：3）

喬姆斯基的語言研究也是心智主義的，即旨在了解人類心智的本質(zhì)和特征。心智主義的特征被喬姆斯基（1972：103）概括為三個“基本”問題：

（1）語言知識由什么構(gòu)成？（What constitutes knowledge？）

（2）語言知識是如何被習(xí)得的？（How is knowledge of language acquired？）

（3）語言知識是如何被應(yīng)用的？（How is knowledge put to use？）

這三個基本問題所關(guān)注的分別是語言知識的本質(zhì)、起源和運(yùn)用。其中第二個最為重要，喬姆斯基認(rèn)為它是生成語法的根本問題。（劉宇紅，2006：103）

喬姆斯基持心智主義認(rèn)知觀是因?yàn)樗回炛鲝堅(jiān)谧匀豢茖W(xué)的框架內(nèi)研究人類大腦的內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制。心智主義的立場是個體心理學(xué)的立場，它注重的是研究人的心智/大腦在語言中的作用。它注重人體內(nèi)部的過程，強(qiáng)調(diào)基因可能性的展現(xiàn)。（程工，1999：45）

認(rèn)知語言學(xué)家則持“心寓于身”的認(rèn)知觀，即心智和思維產(chǎn)生于人跟外部世界相互作用的過程中通過自己的身體得到的經(jīng)驗(yàn)。認(rèn)知語言學(xué)認(rèn)為，心智是體驗(yàn)的產(chǎn)物。人的整個概念系統(tǒng)都根植于知覺、身體運(yùn)動和人在物質(zhì)和社會環(huán)境中的體驗(yàn)。“心寓于身”還有一層意思是概念和概念系統(tǒng)的形成要受人類身體構(gòu)造的制約，例如人對各種顏色的分辨很大程度上是由人體視網(wǎng)膜的生理構(gòu)造決定的。

認(rèn)知語言學(xué)特別反對“身心分離”這種認(rèn)知觀，批評這一假說將人降格為計(jì)算機(jī)這樣的機(jī)器，沒有切身的體驗(yàn)，沒有想象力，思維和推理只是客觀世界在頭腦中的反映。認(rèn)知語言學(xué)的心智體驗(yàn)觀徹底批判了笛卡爾和喬姆斯基的“心智與身體分離”的二元論，認(rèn)為心智和推理具有體驗(yàn)性，概念是通過體驗(yàn)獲得意義的。

六、語言·心智·大腦研究的意義

人腦這個研究對象同自然科學(xué)研究范圍中引力、磁場、原子、太陽內(nèi)核、黑洞、DNA等一樣都是直覺、經(jīng)驗(yàn)和實(shí)證所不及的。生成語言學(xué)家通過語言研究人腦這個“黑洞”和天文學(xué)家研究天體中的那個黑洞有許多相似之處。就像人們無法完全用經(jīng)驗(yàn)的或?qū)嵶C的方法認(rèn)識黑洞一樣，人們無法完全用經(jīng)驗(yàn)或?qū)嵶C方法認(rèn)識人腦。就像科學(xué)家成功地運(yùn)用牛頓萬有引力公式和愛因斯坦相對論公式認(rèn)識了黑洞，生成語法學(xué)派希望能找到一種形式系統(tǒng)去認(rèn)識人腦。如同認(rèn)識黑洞的目的不是為了改造黑洞一樣，認(rèn)識人腦的語言系統(tǒng)目的也不是去改造人腦，其全部的科學(xué)價(jià)值在于這些科學(xué)理論的解釋意義。（寧春巖，2000：F16）

語言反映思想，思想怎么遺傳？既然思想依賴于大腦物質(zhì)，當(dāng)然通過大腦物質(zhì)遺傳。人類大腦的物質(zhì)結(jié)構(gòu)限制著人類語言。至于怎么限制，憑目前科學(xué)對人腦的知識還無法解答。“就目前的理解而言，生物學(xué)和大腦科學(xué)并沒有給已確立的有關(guān)語言的理論提供任何基礎(chǔ)。”（吳剛，2006：12）所以，喬姆斯基認(rèn)為，對語言這類認(rèn)知系統(tǒng)或心智結(jié)構(gòu)的抽象研究就是對大腦的研究，或者說是大腦科學(xué)的準(zhǔn)備工作，可以為大腦研究提供理論和概念基礎(chǔ)。

總之，喬姆斯基是第一個詳細(xì)地從語言性質(zhì)去闡明大腦性質(zhì)的人。喬姆斯基生成語言學(xué)理論是用形式方法逼近對人腦認(rèn)識的理論過程，是對人類心智的研究，是在抽象的水平上對人類大腦的研究，它可以為大腦科學(xué)提供指導(dǎo)和幫助，并為二者的最終統(tǒng)一做出貢獻(xiàn)。

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（楊衛(wèi)東 戴衛(wèi)平 北京 中國石油大學(xué)外語學(xué)院 102200）