國有企業廉潔風險防控重要性與有效性研究

馮永力

摘 要：國有企業建立黨風廉政和反腐倡廉長效機制，必須長抓懲防體系建設，積極探索廉政風險防控管理辦法和措施。通過把握風險防控重點、構筑權力監督防線和結合好黨風廉政建設入手，不斷融入企業生產經營管理提高可操作性和有效性。

關鍵詞：國企；廉潔風險防控；措施

中圖分類號：D262.6 文獻標識碼：A 文章編號：1674-3520（2013）-12-0169-02

廉潔風險防控是黨中央著眼于新時期黨風廉政建設和反腐敗工作面臨的新形勢新任務，采取的一項重要舉措。開展國有企業廉潔風險防控工作是貫徹中央反腐倡廉方針的具體體現，是懲治和預防腐敗體系建設的重要組成部分，能夠促進企業又好又快發展、優化企業發展環境、保證企業領導人員的健康成長。濟南煉化本著試點先行的原則，高度重視廉潔風險防控試點工作，對試點工作進行了認真研究和積極探索，在實際工作中取得了一定的成效。本文結合濟南煉化實際，總結試點工作經驗，認真研究廉潔風險防控工作新思路、新方法，推動懲治和預防腐敗體系建設，建立新時期廉潔風險防控工作的長效機制。

一、開展廉潔風險防控工作的重要意義

（一）廉潔風險防控是黨中央在新形勢下做出的加強反腐倡廉建設的重大決策部署，是黨風廉政建設的重要組成部分

首先，廉潔風險防控是黨中央在新形勢下做出的加強反腐倡廉建設的重大決策部署。中央紀委、國務院國資委先后印發了有關廉潔風險防控工作的指導意見，對廉潔風險防控工作做出了部署。中央紀委十七屆四次、五次、六次、七次全會都對加強廉潔風險防控提出了要求。其次，廉潔風險防控是黨風廉政建設工作的創新舉措，也是黨風廉政建設的重要組成部分，具有比較強的可操作性，能夠實現關口前移，把有效防范和化解廉潔風險的責任落實到每個單位、每個崗位和每個人，從而建立預防腐敗的長效工作機制，有利于掌握反腐倡廉建設主動權、增強預見性，真正滿足中央十八大以及國務院國資委對國有企業廉潔風險防控工作提出的新要求，真正做到用制度管權、管人、管事。

（二）開展廉潔風險防控工作是加強反腐倡廉建設，扎實推進懲治和預防腐敗體系的重要舉措

開展廉潔風險防控工作，是加快推進懲防體系建設的重要任務，也是構建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉潔風險預警防控工作作為“懲防并舉、注重預防”的具體實踐，有利于進一步增強預防腐敗工作的前瞻性、預見性、針對性和主動性。通過開展廉潔風險防控工作，建立內容科學、程序嚴密、配套完善、有效管用的反腐倡廉制度體系，有利于實現制度的相互協調、相互支撐，提高制度的可操作性；有利于強化業務流程管理，固化制度執行環節，提高制度的有效性；有利于系統全面的查找制度缺陷，提高制度的科學性，從而實現以制度來推進懲防體系建設、提高反腐倡廉建設科學化水平的目的。

（三）開展廉潔風險防控工作是關心愛護干部職工的具體措施

保證干部職工健康成長，責任重于泰山。國有企業重要崗位、關鍵環節人員大多都掌握著人、財、物、產、購、銷以及重點工程等方面一定的權力和資源，但同時這些權力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗。廉潔風險防控工作針對不同崗位的不同風險點采取預防措施，有利于增強教育、制度、監督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監督，主動參與監督和積極化解廉潔風險的意識，使預防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一個人，職責清楚，目標明確，便于檢查和考核，防止權力濫用。

二、當前國有企業廉潔風險防控工作中存在的問題

（一）認識不足、重視不夠，廉潔風險防控工作難以推進

目前，廉潔風險防控工作在開展的過程中，普遍存在認識不足、重視程度不夠的現象。

一是企業領導班子成員對廉潔風險防控的重視不夠。這項工作推行之初，有的企業領導人員對開展廉潔風險防控認識不足、重視不夠、行動遲緩，使得紀檢監察部門的工作難以推進，阻力重重。

二是具體負責人員的認識不夠。隨著工作的深入開展，我們發現對這項工作認識不夠的往往是具體從事這項工作的工作人員，主要原因是大多數國有企業紀檢監察干部人員配備較少，并且身兼數職、任務纏身，難以一心一意地專門從事這項工作。在缺乏認真研究部署的情形下，簡單、生硬地照搬照抄其他單位的經驗做法，使工作浮于表面，廉潔風險防控工作缺乏實效性。

（二）敷衍塞則，廉潔風險防控工作浮于表面

一是工作應付，走過場。廉潔風險防控工作是一項系統性、創新性的工作，在探索過程中需要花費大量的人力、物力和財力，每個涉險崗位的人員都有責任和義務排查風險，但是大多國有企業領導人員不想花心思、費力氣在該項工作上，往往是搞“大包大攬”，由一個人為全部門或組建“專班”為全單位查找風險點、制定防控措施，導致工作應付，走過場。

二是查險不全，定級不準。職權是造成在崗人員不正確履行職責，構成腐敗行為的關鍵。但是，在查找職權風險的過程中，相關人員并沒有做到敢于真找、真查，而是避重就輕、避繁就簡、遮遮掩掩，沒有在查清查準廉潔風險點上下功夫，沒有實現防控機制建設的有的放矢，對癥下藥。

（三）監督弱化，廉潔風險建設的監督機制不夠順暢

廉潔風險防控工作開展以來，對于各國有企業排查出的廉潔風險并沒有真正的納入紀檢監察部門的監督控制中。在黨內監督上，由于點多面廣、在采集信息方面有一定的難度，平時一些情況難以了解和掌握，影響了監督效果，紀檢監察部門難以發揮應有的作用。

三、提高國有企業廉潔風險防控工作有效性的對策和措施

（一）加強宣傳教育和培訓，提高對廉潔風險防控工作重要性的認識

思想是行為的先導。首先，要提高黨政領導特別是行政“一把手”的思想認識，行政“一把手”的思想認識直接影響到企業廉潔風險防控工作的整體效果。其次，對于廉潔風險防控工作這個新生事物來講，必須加強宣傳和因勢利導，使大家準確把握廉潔風險的涵義，引導干部職工認識到有崗就有責、有責就有權、有權就有風險，進一步強化廉潔從業意識，增強防控廉潔風險的主動性和自覺性。應當把廉潔風險防控工作擺上重要位置，廉潔風險防控不僅是企業提高核心競爭力、實現發展目標的重要手段，同時也是一項“干部關愛工程”，決不能看作是“可搞不可搞”的事。

（二）加強組織和協調，充分發揮各相關部門的作用，形成監督合力

廉潔風險防控工作，是一項復雜的系統工程，點多面廣，涉及企業所有重要崗位和業務流程，單靠紀檢監察一個部門，精力和手段均有限。因此，要依托懲防體系建設的有效模式，充分發揮紀檢監察部門的組織和協調作用，聯合組織、審計、企管等有關職能部門等建立“大防控”格局，采取多種方式，共同審核風險點，信息共享，措施共定，才能更好地發揮整體效能，提升防控效果。

我們在開展廉潔風險防控工作的過程中，成立聯合監督審核小組，共同負責廉潔風險防控工作的組織實施、督促指導和統籌協調，發揮整體推動力；共同審核廉潔風險防控工作報表，共同總結工作經驗，共同開展教育培訓，共同進行檢查考核，有效促進了制度運行，規范了決策行為，最終形成黨政齊抓共管、紀委組織協調、部門密切配合、群眾廣泛參與的格局。

（三）科學防控，建立科學的信息化廉潔風險防控監督工作機制

廉潔風險防控工作關鍵在于“防”和“控”。因此，在實踐工作中，如何防控廉潔風險是廉潔風險防控工作的重中之重。要注重信息化技術的運用和信息資源的整合，及時公開廉潔風險相關信息，建立風險點和防控措施動態信息庫，隨時把握風險動態和防控工作進展。

我們采用“防控結合”的有效方式，認真開展廉潔風險防控試點工作。在企業內部局域網紀檢監察園地設立廉潔風險信息公開平臺，把排查出的所有風險點，風險描述、風險類型、防控措施、風險監管責任主體以及修訂完善的相關制度定期考核結論等內容進行匯總整理；各單位（部門）針對相關人員組織開展“重點崗位、關鍵環節重要人員”廉潔從業教育培訓班，實現了廉潔風險的“防”。

將廉潔風險防控工作納入信息化平臺，實施網上監控，運用PDCA閉合管理循環，實施動態化管理，建立健全長效工作機制。

（四）落實防控措施，著力構建和完善相關管理制度。

科學、完整、高效的制度體系是做好廉潔風險防控工作的根本。結合廉潔風險點和防控措施，健全完善相關制度，著力構建決策權、執行權、監督權既相互制約又相互協調的制度體系。針對廉潔風險排查中發現的制度、流程中存在的條款籠統、界定模糊、責任主體不清、操作性不強等問題，及時進行修訂、補充和完善；針對權力過于集中、自由裁量權過大以及不相容崗位未形成相互制約等問題，通過調整部門職責、分解部門權力、壓縮自由裁量空間、制定崗位行為規范、完善崗位業務流程；通過對“特殊問題”、“特殊情況”、“特殊事項”的辦理程序進行總結、分析和研判，建立健全臨時或突發事件“應急通道”的審批程序和相關制度。開展廉潔風險防控，最根本的就是要把權力關進制度的籠子，從制度源頭筑牢“防火墻”。只有注重制度的頂層設計，“從制度中來，到制度中去”，才能保證廉潔風險防控工作的落地生根、開花結果。

（五）加強各項業務的有機融合，充分發揮整體效力，建立健全懲治和預防腐敗工作長效機制

一是與效能監察相結合。以效能監察為抓手，從高風險業務入手，對公司效能監察項目涉及的業務流程、關鍵環節進行梳理，加強對廉潔風險的排查，提出廉潔風險防控措施，不斷修訂和完善制度，通過效能監察的開展對公司高風險業務進行廉潔風險識別。

二是與“三務”公開相結合。深入推進黨務、廠務、業務公開，通過及時有效公開信息，廣泛接受監督，促進權力運行規范透明、陽光操作。利用中國石化重點業務公開信息平臺，拓展工作領域，充實公開內容。開展網上巡查監督，網上監督與網下核查相結合，認真查改發現問題，舉一反三查找管理短板，完善制度。

三是與內控制度相結合。廉潔風險防控與內控制度緊密相關，充分利用內部控制的平臺加強廉潔風險防控。在內控機制建立過程中，堅持將工作重心放在權力運作的全過程、全方位管理上，將監督直接切入到每個環節、每個崗位上的人員，健全和完善各項制度，使每個工作環節都有章可循，建立具有“預警”和“免疫”功能的廉潔風險防控體系，確保權力運行始終處在監督制約中，進一步完善和改進企業的內控制度，有效預防腐敗現象的滋生。