國企改革的困境及出路：基于動態(tài)關(guān)系治理的新視角

馬子杰+禹堯功

[摘 要]由于市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國內(nèi)的國企改革經(jīng)歷不同的時期。世界范圍的各種理論起到一定的作用效果。目前面對國企改革中不斷凸顯出的新問題，原本的理論無法有效解決，文章從動態(tài)關(guān)系治理的角度下對于國企改革的出路進(jìn)行深入分析，供相關(guān)人士參考借鑒。

[關(guān)鍵詞]國企；動態(tài)關(guān)系；問題；測量

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.33.204

面對國有企業(yè)的改革問題，國內(nèi)外的研究人員基于不同的方面提出各種理論，不同的理論對于改革的發(fā)展起到正面的作用。市場競爭、公司管理方面的改革卻帶來生產(chǎn)力逐漸朝著降低的趨勢發(fā)展。要充分認(rèn)識到國企改革發(fā)展中存在的問題，在針對問題的基礎(chǔ)上進(jìn)行動態(tài)治理，找到發(fā)展的新方向。

1 動態(tài)關(guān)系理論

利益相關(guān)者理論和公司治理理論與動態(tài)關(guān)系治理理論之間具有一定的關(guān)系。在內(nèi)部方面分析公司治理，基本是利用激勵機(jī)制設(shè)計解決問題，外部方面分析，是利用資本市場、產(chǎn)品市場等外部的信號面對解決系列的問題。其漏洞在于部分的公共領(lǐng)域利益不包含在內(nèi)。利益相關(guān)者理論為實(shí)際運(yùn)營中需要考慮不同利益主體的利益。將該理論應(yīng)用在國有企業(yè)的改革中產(chǎn)生重大的主體利益沖突。

我國國有企業(yè)的改革需要考慮企業(yè)本身的實(shí)力、市場競爭的秩序，保持國有企業(yè)經(jīng)濟(jì)和社會效益的平衡。國企的治理工作需要考慮微觀方面，是企業(yè)整體層面的一種動態(tài)關(guān)系治理理論。關(guān)系中含有企業(yè)自身的治理關(guān)系、企業(yè)和市場的關(guān)系、利益的分配、市場秩序關(guān)系，以及大眾對于企業(yè)的期盼關(guān)系。利用動態(tài)關(guān)系理論推動改革，需要考慮企業(yè)效率的提升、經(jīng)濟(jì)效益的分配、企業(yè)和國家關(guān)系的定位各個方面。

2 動態(tài)關(guān)系理論的內(nèi)涵

2.1 企業(yè)、市場、政府的關(guān)系

過去封閉的計劃經(jīng)濟(jì)體制下，國有企業(yè)和政府之間的所謂“父子”關(guān)系為正確的，后期轉(zhuǎn)型市場經(jīng)濟(jì)條件下這種判定就有一定的限制性，在此基礎(chǔ)上，需要分析企業(yè)、市場、政府三方面的關(guān)系。三者關(guān)系治理的本質(zhì)在于職能的定位，整頓利益關(guān)系。國有企業(yè)的認(rèn)知和定位，不僅要考慮到政府方面的利益，同時受到公眾的認(rèn)知影響。政府部門能力的提升、目標(biāo)函數(shù)的轉(zhuǎn)變、對于國企的認(rèn)識、其他企業(yè)的作用認(rèn)識同時對決定產(chǎn)生影響，決定最終是否采取立法措施解決關(guān)系問題。

2.2 市場競爭關(guān)系

轉(zhuǎn)型是否成功的重要考核標(biāo)準(zhǔn)之一為市場競爭是否公平有序。非法交易會打破競爭的公平性，此外壟斷也具有重要的影響力，打破秩序行為造成效率的損失。國有企業(yè)和政府部門的相互依賴模式容易造成不同形式的壟斷，國有企業(yè)不僅是市場競爭中的參與者，同時也成為規(guī)定的制定者，其對于制度建立產(chǎn)生影響，最終獲取更多的制度性效益。轉(zhuǎn)型的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，其依靠市場建立初期的經(jīng)濟(jì)時代積累構(gòu)成巨大的規(guī)模，最終成為壟斷競爭者。其在地位的不平等條件下參與到領(lǐng)域的競爭中，利用和政府的關(guān)聯(lián)性，壟斷程度持續(xù)增加。目前市場競爭秩序的問題包括兩個方面，首先是國有企業(yè)如何退出市場競爭，其次對于反行政壟斷和自然壟斷進(jìn)行有效管理。國有企業(yè)是否全面退出，研究人士具有不同的觀念。部分學(xué)者認(rèn)為需要全部退出，部分國有企業(yè)需要展開民營化改造，站在戰(zhàn)略高度上調(diào)整領(lǐng)域機(jī)構(gòu)。部分學(xué)者認(rèn)為部分國企適度退出，在實(shí)現(xiàn)分類管理的基礎(chǔ)上促進(jìn)國企的有效改革。實(shí)際上國企需要逐步地有序地退出行業(yè)競爭。面對自然壟斷實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)的民營經(jīng)營。對于行政性壟斷的治理不僅要依賴反壟斷法，還要配合體制上的改變逐步解決。

3 動態(tài)關(guān)系治理

3.1 國企內(nèi)部治理

國企的制度建立中，主要運(yùn)用的為美國式治理模式。其在確保經(jīng)濟(jì)效益的前提上，保證股東利益的優(yōu)先化，通過激勵機(jī)制和約束體制促進(jìn)管理人的工作。在權(quán)力分離的基礎(chǔ)上，剩余控制權(quán)利、剩余索取權(quán)的平等是核心。該種方式在發(fā)達(dá)國家中獲得良好的應(yīng)用效果。但是針對國內(nèi)分析發(fā)現(xiàn)，由于制度的不健全，外部的市場不完善，企業(yè)管理人員和層次的腐敗問題嚴(yán)重，行業(yè)工會的力利弱化，造成實(shí)施效果較低。該治理模式的困境還包括經(jīng)營者選擇問題，政府基于效益和政府方面考慮，構(gòu)建內(nèi)部的人才市場，國有企業(yè)的企業(yè)家身份能夠轉(zhuǎn)化，在政府官員和企業(yè)家之間互相轉(zhuǎn)化。該種人才管理方式無法為企業(yè)挑選出適合的國有企業(yè)經(jīng)營者。同時外部市場在不合理的機(jī)制下無法快速有效地提供優(yōu)質(zhì)的信息，及時體現(xiàn)競爭性約束。雖然利用現(xiàn)代公司治理理論解決代理或是委托工作確定效果，但是未來需要不斷地突破。保護(hù)股東利益需要借助完善合理的董事制度，引入戰(zhàn)略投資者和共同機(jī)構(gòu)投資者逐步完成。對于內(nèi)部管理階級的權(quán)力進(jìn)行全面的治理，打擊不良的消費(fèi)現(xiàn)象。積極地解決一線員工的權(quán)利問題，構(gòu)建完整的工會制度，讓職工的代表加入到薪酬討論中。利用科學(xué)的市場法規(guī)，對于市場要素進(jìn)行改革，構(gòu)建經(jīng)理人市場，不斷完善產(chǎn)品市場，通過對于外部市場機(jī)制的有效改革促進(jìn)機(jī)制的完善。

3.2 利益分配

國有企業(yè)的利益分配關(guān)系到顯性和隱性兩個角度。隱性分配方面包括國企利用壟斷低價和上游的供應(yīng)者要求分割上游利益，利用壟斷高價危害消費(fèi)者的利益，國企的管理人員具有非法性經(jīng)濟(jì)收入，內(nèi)部員工的薪酬不合理等；顯性分配主要在于利益的分割方面。國家所有者和企業(yè)股東的利益分配、股東分紅方面主要是薪金分配是否科學(xué)合理。國家所有者的分配在于國有企業(yè)需要向國家繳納多少利益、不同的投資者歧視問題等。面對隱性分配的治理方法，為提高企業(yè)內(nèi)部的治理，對于經(jīng)理人進(jìn)行有效約束，利用具體法律或是機(jī)制的完善，讓不同的利益主體能夠平等地參與到利益分配環(huán)節(jié)中。顯性問題的治理需要依靠創(chuàng)新具體的制度，對于內(nèi)部利益關(guān)系分配進(jìn)行規(guī)制。

3.3 社會期望

社會群眾對于國有企業(yè)的期望本質(zhì)在于國有企業(yè)自身的目標(biāo)和定位選擇。過去國企為了最大化保證群眾和國家的利益，對于戰(zhàn)略性政策和社會性政策承擔(dān)過多，導(dǎo)致自生能力非常低，后期市場經(jīng)濟(jì)下，國企的目標(biāo)轉(zhuǎn)化為市場競爭的主體。歷經(jīng)“放權(quán)讓利”“兩權(quán)分離”“現(xiàn)代公司制度”幾個時期之后，內(nèi)部經(jīng)濟(jì)效益得到大幅度的提升。但是新的問題不斷涌現(xiàn)出來。比如行業(yè)內(nèi)部的收入差距過大、消費(fèi)者投入高價享受低價的服務(wù)、定位逐步模糊化等。國企和社會大眾之間的矛盾顯現(xiàn)出來。群眾對于國企的期望是不斷變化的，期望關(guān)系的變動源自國企性質(zhì)以及定位的動態(tài)性認(rèn)識。其具體內(nèi)容含有擺脫壟斷，構(gòu)建平等的市場競爭秩序，分紅中排除差異性，部分必要的社會責(zé)任要主動承擔(dān)。期望關(guān)系的治理依靠國企內(nèi)部和外部治理機(jī)制，國家相關(guān)的法律需要不斷完善改革，維護(hù)市場競爭的秩序性，建立具體的執(zhí)行機(jī)制，保證國企承擔(dān)社會責(zé)任，讓群眾和國企之間有效溝通，建立具體的溝通機(jī)制，提供有效的途徑。

總而言之，國內(nèi)的國企改革工作面對新的理論和現(xiàn)實(shí)困境，想要解決這些問題必須依靠理論的創(chuàng)新。從動態(tài)治理的方面深入分析存在的各種問題，利用科學(xué)的治理機(jī)制約束主體的行為，依賴不同的利益主體，實(shí)現(xiàn)利益關(guān)系和秩序的不斷調(diào)整，對于社會經(jīng)濟(jì)進(jìn)步具有非常重要的現(xiàn)實(shí)性意義。

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