平衡視域下的現代大學制度詮釋與建構

高樹仁

摘要： 現代大學制度的重要特征是實現了大學管理諸多要素的相對穩定與動態平衡，這種平衡狀態可以從機制、內容、形式和結果等方面加以描述，具體體現在制度安排與大學本質的匹配性，并最終體現一種“自由與秩序”的相融，制度內容上越來越趨向于關注多元利益主體的權力均衡關系，制度形式上實現了大學章程與大學治理程序的協商一致，制度結果上實現大學功能績效的充分發揮。“問題導向”是我國建立和完善現代大學制度應堅持的政策范式，通過對我國大學制度的失衡狀態分析，以解決高等教育制度層面存在的深層次問題，積極推進現代大學制度建設。

關鍵詞： 現代大學制度；大學治理；大學章程；平衡理念

中圖分類號： G644文獻標識碼： A文章編號： 1673-8381（2013）01-0008-05[HT〗

當前，學界十分重視制度之于社會發展的作用。隨著我國高等教育管理體制改革的深入，大學制度這個“沉睡”于我國高等教育發展過程中的內生變量逐漸引發理論探究與構建的爭鳴。人們越來越認識到，面對高等教育發展的諸多困境，唯有追求現代大學制度的精義，才能不斷改善大學內外部關系，優化大學發展的制度環境，使大學成為自身利益追求的主體。本文在平衡視閾下重新詮釋現代大學制度的理論蘊意，反思我國大學管理的內在沖突和消解路徑，審視現代大學制度的推進策略，以尋求中國特色現代大學制度建設的新思路。

[HS2][HT4”H][JZ]一、 現代大學制度的平衡理念[HT]

制度的建構是個多元博弈的過程。只有當這種博弈形成穩定的社會結構，并得到社會認可，最終成為一種社會規范，制度構建才得以完成[1]。現代大學制度作為大學制度生命力的直接表述，其重要特征就是實現了大學管理諸多要素在機制、內容、形式和結果方面的相對穩定與動態平衡。這一圍繞現代大學制度要素稟賦的存在性博弈，從本源上支撐了現代大學制度的內在邏輯及其基本關系的規定性。

（一） 平衡視域下現代大學制度的機制[HT]

在平衡視域下，現代大學制度的機制體現為制度安排與大學本質的匹配性，并最終體現一種“自由與秩序”的相融。

學者體悟現代大學制度總離不開大學本質，有什么樣的大學本質觀，就有什么樣的大學發展觀，從而產生對現代大學制度的不同理解。大學作為社會重要的學術組織，是社會發展運行的重要推動力量。有學者從大學運行管理的角度認為，學術性是大學本質屬性，并進而提出大學要強調學術權力和學術自由，以實現大學去行政化和自主辦學的改革訴求。然而，綜觀世界的大學教育發展史，任何時代、任何國家，無限制的學術自由可以說從未根本實現過[2]。學術自由只是一個相對的概念。布魯貝克認為：“沒有限制的學術自由會像沒有限制的經濟上的不干涉主義一樣成為災難。”[3]這一觀點進而引發了學者對大學本質觀的重新審視，并提出了“學術自由性與受控性的對立統一”的大學本質觀。現代大學制度作為現代大學運行與發展的制度規范與準則，其目標就是遵循大學本質并最終體現為實現學術自由性與受控性的對立統一。因此，現代大學制度應當以自由為本、秩序為用，通過維護學術秩序來保障學術自由；應當通過內部機制改革和相關系列制度的結合以理順行政和學術的關系；應當以人為本，尊重學術組織特性，實現學術自由性與受控性的對立統一，推進大學功能的最大釋放。

（二） 平衡視域下現代大學制度的內容[HT]

在平衡視域下，現代大學制度的內容以基于自身發展和多元利益驅動為主的自主制度創新為價值取向，實現多元權力的有機結合、規范運行。

現代知識社會將大學置于更為廣闊的社會網絡背景中以審視大學的社會屬性。因此，現代大學制度必須以理順大學內外部關系為宗旨，以建立一種以學術性為基礎，能夠有效回應“自身發展邏輯和多元利益驅動”的制度創新取向為目的，以合理的大學內部治理結構、和諧的大學關系以及明晰的外部控制邊界為內容框架。現代大學制度不僅是大學在政府與社會交織的關系網絡中獨立運行的規則依托，而且是學術權力與行政權力的內在價值主張的規范體現以及多元利益主體權力訴求的匯聚薈萃。因此，在制度內涵上，現代大學制度必然承載著多重復雜功能屬性，實現多元權力的有機結合、規范運行。現代大學制度要求以學術自由與大學自治為導向明確政府管理邊界，以平等原則構建有利于大學與社會的聯系與戰略合作的制度架構，以多元互補原則協調行政權力與學術權力的有效運行，增進多元權力主體的相互溝通和相互影響[4]，最終實現大學自治、學術自由、民主參與、權力共享的行政運行的理想目標。

（三） 平衡視域下現代大學制度的形式[HT]

在平衡視域下，現代大學制度的形式體現為以制定大學章程為途徑，加強頂層設計，進而完善治理結構，保證制度平衡。

大學章程作為一種制度設計，是大學追求管理卓越的自我建構過程。大學章程是大學管理的依據，是現代大學制度的重要載體。大學章程建設的本質是完善大學治理結構，規制大學權力的運行，促進并保障大學形成自主發展與自我約束的機制。大學章程包含著大學自主發展與自我約束的發展要求，這與現代大學制度的宗旨和內涵具有內在一致性。現代大學制度的實現，在形式上表現為大學章程的有效運行，而大學章程的合理建構、逐步完善與依法落實，又恰恰是大學自治的觸發、大學自主發展的促成、大學自我約束的推進，并且最終落實為現代大學制度的實現。大學以學術性作為其固有屬性，學術活動是大學存在和發展的依據，學術的基本準則是大學堅守的首要原則。現代大學制度要求在大學章程建設中遵循學術自治的邏輯和大學自由的訴求，強調通過大學章程達成共識，以保證大學在適應社會發展要求和保持大學自治、學術自由等若干范疇之間尋找平衡，保證分權與制衡原則、民主協商原則、問責原則、程序正義原則的有效落實。

（四） 平衡視域下現代大學制度的結果[HT]

在平衡視域下，現代大學制度的結果以“制度效能”作為客觀標準，體現為大學效率與效益的統一。

大學制度構成了大學有效運行的現實空間。從這個意義來審視現代大學制度，“制度效能”應成為其客觀衡量標準，“有效性”是其基本的價值選擇。有效的現代大學制度是通過組織制度的安排促進大學功能績效的最大化，必然涉及“效率”和“效益”兩個方面。大學作為遵循學術活動的規律和邏輯的教育機構，運行效率主要體現為通過組織制度安排，加強民主參與，提升決策效率，落實績效責任；而效益主要體現為以組織制度安排利于大學功能的有效發揮，現代大學通過制度優勢釋放出的綜合效益使高等教育的先導性、全局性、基礎性地位更加鞏固，大學對社會的貢獻率和社會對大學的滿意度整體提升。現代大學治理是效率和效益的統一，必然成為現代大學制度設計的焦點。現代大學制度通過隱性的觀念和價值體系以及顯性的績效機制和規則體系的安排，確保教育決策的公平性、民主性和合理性，并最終取得良好的效果。

[HS2][HT4”H][JZ]二、 我國大學制度轉型中的沖突與失衡[HT]

現代大學制度是在中國社會轉型的歷史語境下提出的，是具有豐富內涵的時代命題。我國正經歷著“由計劃經濟體系向市場經濟體系、由集權管理體制向分權管理體制、由大學行政化運作向去行政化”3大轉型[5] 。我們所要建立的現代大學制度理應回應社會背景的變遷，并對傳統大學制度的缺陷與問題加以診斷。“問題導向”是我國建立和完善現代大學制度應堅持的政策范式。當前我國大學制度的失衡狀態主要表現在以下幾個深層次問題：

（一） 自治與控制的失衡[HT]

自治與控制表達了大學自身的存在狀態、運行空間以及與政府等其他社會組織之間的制約與被制約、作用與被作用、影響與被影響的關系，亦在一定意義上體現大學在現代社會體系中的角色扮演及受控程度[6]。現代大學制度是以實現大學自治和學術自由為基礎的制度安排，“大學自治”與“學術自由”是現代大學不可分割的兩個要素。而我國傳統的高等教育管理方式屬于行政權力模式，官僚制逐漸消弭了大學本該有的學術本位，并衍生了一種以政府外部行政控制為主的運行模式，縱向約束的行政化環境使大學正在異化為以官僚機構模式運轉的另類機構。這種歷史承襲的傳統制度模式產生了一種大學的本位危機。復歸現代大學的精神氣質，需要復歸大學自治與學術自由，進而復歸大學制度的生命力。從這個意義來看，當前高等教育亟須深化以理順大學內部自治和外部控制為核心的管理體制改革，將以“大學去行政化”為標志的現代大學制度建設作為國家意志和頂層的制度設計。

（二） 權力生態的失諧[HT]

和諧的權力生態系統是構建現代大學制度的基礎，也是大學制度理性的必然要求。我國高校中的權力結構，包括黨委權力和校長權力、學術權力與行政權力、組織權力與個體權力等維度。就目前高校管理實踐而言，我國大學權力關系的博弈存在權責不清、責任不明、權力異化、民主失范等弊病，導致權力生態的失諧。這種權力失諧主要體現為學術權力與行政權力界限模糊，大學的學術本質、科學精神受到工具理性的擠壓；高校行政權力泛化，把本屬于學術權力發揮作用的領域讓位于行政權力，導致大學管理趨于“行政化”；監督機制不夠健全，權力的有效制衡機制仍待完善等。和諧的大學權力關系要求廓清“黨委領導下的校長負責制”的內涵及其外延，減少決策層內部矛盾；重構行政權力與學術權力的和諧關系，以充分體現學術組織屬性；規范大學組織行為，使高校的行政權力從行政執行中得以凸顯，學術權力從學術管理中得以體現，以實現“學術決策、行政執行”的運行管理模式[7]，提高大學組織運行的合理性。

（三） 章程維度的缺失[HT]

章程是約定和闡述獨立主體使命，界定各利益關系的責任和義務，書面寫定的有法定意義的組織規程[8]。大學章程伴隨中世紀大學而產生，有大學“憲法”之稱，是大學運行與管理的總綱領。大學章程是建設世界一流大學的基礎，也是構建現代大學制度的重要環節，深刻影響著現代大學的日常管理及其基本運行。目前，我國大學仍存在章程維度缺失的問題，大學章程的制定仍處于思考或探索階段，未能通過章程保障大學的科學管理和規范運行。同時，我國在推進大學章程建設過程中，暴露出了諸多問題，如制定程序不合理，內容結構不明確，實施效果不佳等。《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020年）》對我國教育事業發展進行了規劃部署，也再次將大學章程建設提升到教育改革與發展前沿。“依法制定章程，依照章程規定管理學校”成為未來高校規劃與制度建設的一項重要內容。

（四） 集權與分權的偏失[HT]

現代大學制度建設的基本點是形成合理的大學治理結構和有效的決策模式。大學的決策模式必須體現公共行政的民主精神，具備有效吸納各種利益相關者的真實意愿的能力，要能夠將決策權合理分權于不同的治理主體。目前，在民主協商、分權管理和權力制衡等方面，我國高校仍存在制度設計的缺陷，表現在集權特征明顯，行政干預性較強，分權的法制化程度較低，分權的穩定性較差等；學術機構官僚化使代表學術權力的學術委員會和代表職工利益的教代會在權力上處于弱勢地位。這必然違背大學運行規律，與大學本質和價值理念產生沖突。

總之，我國傳統大學制度的失衡實質上就是高校組織結構所凸顯的矛盾與沖突，是高校組織內個人、群體或組織間由于某種抵觸或對立狀況而產生的差異和矛盾，是高校組織內個人、群體或組織間由于某種抵觸或對立狀況而產生的差異和矛盾。多方面復雜問題的耦合迫切需要探尋制度創新，構架新的發展思路，深層次探討問題本源。

[HS2][HT4”H][JZ]三、 平衡視域下中國現代大學制度的建構[HT]

我國大學制度層面的失衡給學校健康、可持續發展帶來的許多消極的效應，削弱了大學制度建設的積極作用，形成教育對象和教育者關系的對立。處于十字路口的大學制度改革，迫切需要對制度建構路徑的反思。顯然，解決失衡問題是我國大學制度擺脫困境的前提及基礎，而解決失衡問題的關鍵，在于以平衡的理念引領大學制度建設的價值取向，改善大學治理結構中不同利益主體的關系，挖掘制度建設對于大學持續發展的潛力，提升大學制度的功效。

（一） 在關系視域下審思大學外部權力主體的界限和責任[HT]

所謂在關系視域下審思大學外部權責結構，是指從宏觀層面提出構建大學與政府、大學與社會的和諧關系，建立能夠協調我國公立高校多元利益主體、實現大學自主辦學與社會責任有機統一的制度模式框架。要以現代民主社會機構治理的普適性原則為基本要求，用服務型政府的治理模式權衡政府與大學之間的關系，進一步明確大學的“法人地位”。這既是解決當前我國大學與政府之間關系困境的應時之需，也是我們探索現代大學制度的新嘗試。大學要尋求政府的支持，同時也要保持自身的獨立性，只有自由與獨立的大學，才能彰顯出現代大學的精髓。承認并尊重大學的法人地位，是高等教育發展的必然趨勢，更成為現代大學的標志。其次，要以規范教育行政管理中的政府行為為著力點，審思大學外部權力主體的界限和責任。目前來看，政府管理規范的缺失帶來了高等教育發展的困境，也阻礙著人們探索我國現代大學制度架構的步伐。規范缺失的重要原因，在于政府思維中對大學與政府之間附屬、依存關系的“應然狀態”的慣性假設。政府需要習慣于采用法治精神和理念來管理高等教育，遵從大學的邏輯并廓清政府在高等教育治理中的邊界與責任，用服務型政府的治理模式來辦大學和管理大學，努力尋求現代民主社會中政府對大學管理的普適性原則。

（二） 以“大學治理權平衡”的視域架構大學內部權力框架[HT]

制度的構建應以權利的有效實現為宗旨。現代大學組織具有系統復雜性、主體多樣性以及需求多樣化等特點，是一項多利益主體相關的事業單位。因此，現代大學制度要在理性權衡標準下才能有效地建構。就大學制度而言，理性的權衡標準，基礎是大學治理權的平衡，實質是大學多元權力主體參與管理的機會平等。教育決策只有吸納多主體參與，全面整合不同主體的價值訴求，才擁有更為堅實的合法性基礎并獲得社會的廣泛支持[9]。現代大學制度應當遵循以大學的學術本性和實現“自治、自主、自由”為生命根基，重視多元權力主體的互補功能，充分發揮不同主體的積極性和自主性，共同參與，強化責任，將集權和分權決策科學統一起來，最終實現多元權力主體的平衡體系。首先，現代大學制度設計應體現“包容性發展”的趨勢，從個體權力拓展到集體權力，從教師權力拓展到學生權力，從單純強調對權力的尊重轉變為強調附帶義務的權利實現等。其次，大學章程的建設應體現治理權平衡的思想，在章程建設中要讓各利益主體都充分參與進來，保證參與主體的多元化。要重視章程建設中各利益主體的充分參與，重視對大學內部機構設置、管理模式、各種委員會職責的明確規定，重視在學校層面而且在學院、系科層面多個權力中心的形成，重視縱向分權制衡和橫向分權制衡的統一[4]。最后，現代大學制度還須認真考慮控制、監督和反饋等機制的設計，特別是學術人員作為監察者的資格的認定，他們往往促成了現代大學治理權平衡的特殊性保障。

（三） 以“委員會制度”增進大學決策與治理過程的協商與合作[HT]

現代大學制度應當充分尊重不同主體的民主權利，以大學的治理過程和決策程序為著力點，改變過分依靠行政權力進行決策管理的現象。建立以黨委會為主導的大學委員會決策體制，以校長為樞紐的專業委員會執行體制，以政府、高校和社會相結合的監督反饋體制，依靠多主體、多中心、開放性的公共選擇機制平等協商確立共識[10]，以制度保障現代大學治理的有效進行。首先，建立一種以“多元參與”為起點，共同對話為核心，民主協商為手段，以實現公共行政、民主決策為目標的委員會式學校治理制度；通過建立合作、協商的伙伴關系，確立社會公眾的共識和實現對公共事務的管理。其次，現代大學制度框架下的決策過程應當推崇一種開放性思維方式，主張進行“一些人的對話”，主張包容的態度和開放精神，主張傾聽一切人的聲音，提供合適的平臺來保障公共話語的權力。最后，現代大學制度框架下的治理結構應當是開放式的。開放的結構強調民主參與、過程公開、信息透明，尊重利益相關主體的知情權和參與權，健全審議咨詢、信息公開、監督反饋的運行機制。[HT][HJ1*2][HJ]

參考文獻

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（責任編輯東彥）