“中等收入陷阱”的實質探討

趙江林

“中等收入陷阱”現象屬于經濟增長范疇，而非屬于分配領域范疇，故而理解和把握“中等收入陷阱”問題宜從經濟增長角度出發。通過對跨過和落入“中等收入陷阱”的典型國家觀察可以發現，一國唯有將經濟增長寄托于具有可持續增長潛力的要素，即“人”上，經濟增長才不會陷入停滯甚至倒退的狀態上，也才有可能以更快的速度進入下一個發展階段。

“中等收入陷阱”是近年來比較熱炒的一個綜合性的話題?！爸械仁杖胂葳濉币辉~首次出現在世界銀行2006年的研究報告中，主要的意思是拉美等國家在進入中等收入階段后，由于過去的發展模式或要素已經無法成為新階段經濟增長所需要的模式或要素，如果一國不能及時調整，則其人均收入有可能長期徘徊在中等收入階段而難以進入高收入階段，對于今天多數已經進入中等收入階段的東亞國家而言，宜以拉美國家為警示，防止步其后塵。由于“中等收入陷阱”已有拉美國家和其他地區的國家作為先例，這使得后進國家或正處于中等收入階段的國家不得不重視該問題，從不同的角度、不同的側面去了解該問題產生的原因，并在他國的經驗和教訓基礎上設計出適合本國的、有效的應對或治療良方。

本文依據已有的實踐，認為“中等收入陷阱”的實質是經濟增長出現了問題，這首先需要解決經濟增長過程中的問題，其次才是如何調節分配關系的問題。本文擬從經濟增長的角度對“中等收入陷阱”做一些解釋，以期能對“中等收入陷阱”的理解有所增進。

“中等收入陷阱”的分析框架

為什么有些國家大體上沒有落入“中等收入陷阱”或順利跨過“中等收入陷阱”，而有些國家卻落入陷阱之中？為什么有些落入“中等收入陷阱”的國家后來又能夠跳出陷阱？要回答這些問題，我們需要一個一般性的分析框架?？赡芸邕^或落入“中等收入陷阱”的國家會有這樣或那樣的特殊因素在起作用，但是為了能夠更好地學習別國經驗或吸取教訓，我們需要關注對“中等收入陷阱”問題能夠有所解釋的一般性因素。這里我們選取影響一國經濟增長的主要因素作為分析的起點。

根據經濟學的原理，一國經濟增長的主要驅動要素是勞動力、資本、技術和制度。最初的新古典經濟學只是將勞動力和資本納入經濟增長的分析框架中，后來由于解釋經濟增長的剩余殘差較大，僅靠勞動力和資本兩個要素無法解釋經濟增長的全部內容，經濟學家通過對經濟增長的解釋要素進行修正，將過去認為的那些外生變量轉化為內生變量納入經濟增長的模型中，這就出現了內生經濟增長理論。內生經濟增長理論主要是將新古典經濟學中的剩余殘差即全要素生產率，其實就是技術進步分離出來，作為經濟增長的內生變量。后來隨著制度經濟學的發展，制度作為重要的內生變量也被納入經濟增長的分析框架中。

盡管經濟學力圖將影響經濟增長的要素盡可能抽象到一個高度，對經濟增長過程進行一般性解釋，但是具體到現實中來，我們需要把被高度抽象的要素還原到具體要素。我們知道，影響一國經濟增長的因素有很多，可分為外部因素和內部因素。外部因素主要是國際經濟和政治環境，特別是大國和發達國家對世界環境所施加的影響；內部因素主要是一國的主動作為程度和客觀的資源條件。主動作為主要是政府對經濟發展的戰略選擇和所實施的政策?？陀^的條件包括一國的生產要素，如自然資源、勞動力、資本和技術以及制度或一國的社會政治結構。

需要注意的是，上述因素對一國經濟增長的影響可能是雙重的。比如外部環境，二戰后發達國家因產業轉移留下的巨大消費需求空間為那些推行出口導向型的后進國家創造了經濟增長的機會，反之，在一個封閉的經濟貿易環境中，由于生產要素難以在全球范圍內實現流動和配置，也就不可能通過要素流動為各國提供經濟增長的機會。

再如政府的主動作為，正確的戰略選擇會促進一國經濟的快速發展，畢竟政府有部分動員或集結資源的能力，會對該國的社會資源配置起到引領作用，且這種引領作用往往具有“乘數”效應。當一國政府對其經濟發展戰略做出錯誤選擇時，通過乘數效應，會對該國的經濟發展起到更大破壞作用。

勞動力資源的數量和質量對一國的經濟發展起主要作用，特別是在從低收入階段向高收入階段邁進的時候，人力資源的質量（是技術進步的另一種表達）往往起到決定性的作用。當然，拉動經濟增長的勞動力資源在不同收入階段所起的作用是不同的，根據一般經驗，越是收入水平高的國家越依賴人力資本而不是勞動力的數量實現經濟增長。

資本的豐裕或貧瘠程度以及利用的效率也對一國經濟增長起著關鍵性的作用。資本貧瘠的國家通常難以啟動工業化進程，同時沒有一定規模的資本積累也難以構筑工業化的物質基礎。不過，隨著全球資本趨于豐裕，資本對一國經濟增長的作用不再如過去資本緊缺時那么重要了。

自然資源作為物力資本，是一國經濟增長不可或缺的必要條件。由于自然資源在世界各國分布不均，自然資源豐裕的國家會比貧瘠的國家有更優越的發展經濟的條件，但是物極必反，過分依賴自然資源，將其作為經濟發展的動力往往會導致“荷蘭病”①的出現。

一國的社會政治結構（也可稱為制度）既是歷史發展的結果，也是現階段社會政治形態發展的必然，一國社會政治結構對經濟發展同樣起促進或阻礙作用。

總體來看，各類要素在一國經濟發展中所起的雙重作用導致世界經濟發展呈現紛繁復雜的局面。

有關“中等收入陷阱”的因素分析

利用上述分析框架，我們選取一些典型國家進行有關“中等收入陷阱”現象的分析。典型國家主要包括巴西、阿根廷（以這兩個國家代表拉美國家）、沙特、馬來西亞、日本和韓國。日本和韓國作為順利跨出“中等收入陷阱”的國家代表，而其他國家作為落入“中等收入陷阱”的國家代表，當然這些國家中也包含那些走出陷阱的國家。

表1 落入或順利跨出“中等收入陷阱”的典型國家

資料來源：世界銀行數據庫和國際貨幣基金組織

從表1中可以發現，至少在目前的世界范圍內，是否落入“中等收入陷阱”與自然資源、政府經濟發展戰略、人力資本有關，而與人口規模和社會政治結構沒有太大關系。從經濟增長的要素來看，落入“中等收入陷阱”的國家主要特點是自然資源豐裕、人力資本發展不充分、政府實施的經濟發展戰略不當，而能夠如期邁過“中等收入陷阱”的國家剛好與落入“中等收入陷阱”的國家特點相反，如日本和亞洲“四小龍”，這類經濟體基本上是自然資源貧瘠但人力資本充裕的經濟體，政府在其經濟發展的每一個轉折點上都能夠做出正確的戰略選擇，因而較快地越過經濟發展中可能存在的障礙。

表2 2009年全部人口的收入結構 （單位：%）

資料來源：世界銀行數據庫

導致自然資源豐富的國家落入“中等收入陷阱”的主要原因是該國過分依賴自然資源而較少發揮本國勞動力資源作用的結果。過多依賴自然資源來拉動經濟增長面臨如下幾個風險：一是依賴自然資源出口作為經濟增長的動力，難以保障經濟增長的穩定性，這主要是因為自然資源價格受國際市場影響較大，而這些因素難以控制在一國手中，特別是對于沒有影響力的國家更是如此；二是依賴自然資源使得該國將更多的資金和政策傾斜于此，往往容易忽略了經濟增長的核心動力，即“人”這一重要的生產要素的培育，也因此不能為下一個經濟發展階段儲備各種力量，包括人的素質提升和技術研發實力增長等等，使得該國缺乏進入更高階段的前提條件；三是過分依賴自然資源帶來的結果是分配不公，由于收入往往集中在少數部門和少數人手中，使一國經濟增長的成果難以歸于普通民眾，反過來削弱經濟增長的廣泛基礎。例如，巴西的中產階級占全部人口的比重一直不高（見表2），相比之下不依賴于自然資源的國家如日本和韓國則伴隨經濟增長，中產階級人口占全部人口的比重迅速提升。

與依賴自然資源國家相反的則是依賴人力資本的國家，如日本和韓國，這類國家通常比較順利地跨過“中等收入陷阱”。在進入中等收入階段后，日本和韓國迅速調整經濟增長中的人力資源結構，將更多的資源和政策傾斜在教育、社會保障等方面，盡可能提高勞動力素質和促進中產階級的規模擴大。由圖1可見，日本和韓國的教育支出占GDP比重一直比巴西和阿根廷的水平高，而阿根廷和巴西跳出“中等收入陷阱”之前均有一個教育支出占GDP比重大幅攀升的過程，由此可以判斷人力資本積累是順利跨過或跳出“中等收入陷阱”的重要條件。目前來看，巴西和阿根廷教育支出占GDP比重超過日本，與韓國比肩，可以預計巴西、阿根廷和韓國將會在高收入階段繼續保持良好的發展勢頭?？梢哉f，中等收入階段是人力資本積累時期，是完成工業化中后期也即是資本技術密集型階段的必要條件，也是為高收入階段的經濟增長創造條件時期。

圖1 用于教育的公共支出占GDP比重 （單位：%）

當然，是否落入“中等收入陷阱”與政府作為也有極大關系。馬來西亞通常作為東亞落入“中等收入陷阱”的典型代表。馬來西亞與韓國在經濟發展的起點上差不多，即人均GDP水平大體一致，執行的發展戰略也大體差不多，即出口導向型戰略，但是韓國利用10年左右的時間迅速跨過“中等收入陷阱”，而馬來西亞卻長期在“中等收入”階段徘徊。馬來西亞的主要問題是政府長期推行的歧視性經濟政策，羈絆了馬來西亞經濟的前行。長期以來，馬來西亞一致推行馬來族人優先政策，這無形中破壞了經濟增長的市場基礎，阻礙資源的自由配置，導致馬來西亞經濟發展后勁不足，甚至長期處于停滯狀態。在經歷長達多年的徘徊之后，馬來西亞決定推行新經濟模式②，采取“一個馬來西亞”的政策，打破長期推行的類似“種族”隔離政策，同時在其新經濟增長模式中特別強調市場在國家資源配置中的作用，力爭使馬來西亞能夠在不遠的將來向高收入國家邁進。而巴西也因長期執行進口替代戰略，導致經濟增長在波動中走走停停。今天的巴西能夠走出陷阱，部分原因在于政府拋棄了傳統的經濟發展的思維模式，調整經濟發展戰略，實行出口導向型戰略，加上有利的外部環境，巴西能夠迅速跳出陷阱，成為高收入國家。

值得注意的是人們近來將“中等收入陷阱”的產生原因放在了利益集團上。③利益集團是否是影響一國經濟發展的關鍵要素，要視情況而定，但不應視為決定性因素。利益集團是現有制度安排下的特殊利益群體，它們往往憑借特權來優先獲取經濟資源利用的好處，其結果是破壞了社會公平秩序，更損傷了市場在資源配置中的基礎作用，因而諸多文獻認為應關注利益集團對“中等收入陷阱”形成所起的重要作用，政策建議往往是應盡可能消除利益集團對經濟發展所起的破壞作用，避免一國因利益集團問題而深陷“中等收入陷阱”中難以自拔。但是通過對比，我們可以發現，巴西在長期的“中等收入陷阱”徘徊中為何時至今日能夠有望擺脫陷阱，而其利益集團在經濟中的地位尚沒有發生特別大的改變，再看日本和韓國，這兩個國家的經濟特征是大企業占據主導地位，控制著社會資源的分配，但是上述的社會政治結構并沒有阻礙這兩個國家向高收入階段邁進。其中的原因在于利益集團對經濟增長起到的作用取決于其所建立的經濟基礎。如果是建立在依靠壟斷地位獲得經濟利益的話，則為固守其既得利益，容易導致社會資源配置的不公平，但是如果是建立在競爭機制基礎上形成的利益集團，則有可能促進社會的進步?？梢姡婕瘓F可能對一國能否跨過“中等收入陷阱”起促進或阻礙作用，但不是阻礙一個社會邁向高收入階段的主要因素。

中國落入“中等收入陷阱”的可能性及調整方向

“中等收入陷阱”現象不過是經濟增長出現問題的另一種表達，而不主要涉及收入分配領域。目前一些研究習慣于將“中等收入陷阱”與收入分配關聯起來，這有一定道理，但是核心的問題不在于此，我們仍需要首先解決一國經濟增長的問題。

第一，一國應將其經濟增長的動力關注點放在“人”（人力資本）而不是“自然資源”（物力資本）上。人與自然資源的差異在于人可以通過創造，增加自然資源的附加價值，但是自然資源本身不能做到這一點，如果沒有人的價值附著其上，自然資源本身不能實現“無限”增值。從本質上說，經濟增長就是人的勞動創造過程。與自然資源相比，人的潛能是沒有窮盡的，這就為經濟創造了可持續增長的前提和條件。以日本為例，雖然自然資源對日本經濟增長有著較強的制約作用，但是這并不影響日本的經濟發展，由于日本在經濟增長時期始終將關注點放在人的素質提高上，因而能夠比其他國家更順利地越過“中等收入陷阱”。而拉美國家盡管有好的經濟發展的條件，卻因忽視“人”的因素而難以實現更快的經濟增長。世界上部分國家能夠不斷提升人均收入水平，其中的共同點是緊緊依賴“人”的因素，包括人口規模、人口質量，且這些順利度過陷阱的國家的共同做法是不斷提升人的價值，最大限度地發揮“人”的作用。即使今天韓國在制定中等強國的目標時，仍以人為先，重視人的潛力和價值的挖掘。韓國提出要提高每位國民擁有的人類價值和知識價值，通過人力資本的高度化來尋求出路。因而，在經濟發展的進程中，如何重視人的價值，使得一國保有與其經濟增長相匹配的人力資本，是需要我們認真探討的問題。

第二，政府的正確戰略選擇有利于跨過“中等收入陷阱”，加快向高收入階段邁進。巴西能夠走出“中等收入陷阱”，與其調整經濟發展戰略密切相關。上個世紀90年代末期，巴西摒棄了傳統觀念，轉向出口導向型發展戰略，加大與國際市場的聯系，也加快了經濟增長的步伐，迅速向高收入階段邁進。馬來西亞也在調整影響長期經濟發展的關鍵制約因素，為走出“中等收入陷阱”或提供經濟增長的可持續性條件至少是做了戰略上的準備。

第三，國際環境是影響一國經濟發展的重要因素，但是不能將其看作是決定性的因素。巴西等拉美國家甚至比二戰后的東亞有更好的經濟發展基礎，人均收入水平高，自然資源豐富，沒有遭受二戰的破壞，而東亞遭受二戰的創傷之大使得東亞地區哀鴻遍野，民不聊生，充裕的勞動力資源和貧瘠的自然資源形成鮮明的對照，人均收入在很長時間里排在世界倒數的位置上。但是之后的發展卻令人瞠目結舌。諸多拉美國家落入了“中等收入陷阱”，而東亞國家卻實現了一個又一個經濟增長奇跡。同時處在相同國際環境下的國家，有的國家能夠順利度過陷阱，而有的國家不能，顯然國際環境在某種程度上只能對一國的經濟發展起到促進或制約作用，但是不能起到決定性的作用。黨的十八大報告指出，我們面臨的國際環境帶來的機遇和挑戰并存，并不是說環境變壞了，我們就沒有發展的機會，而是我們應該學會如何更多地利用環境，甚至可以通過主動作為，來創造良好的國際環境促進我國的經濟增長。

中國目前正處于上中等收入階段，同時也已在向高收入階段邁進。鑒于拉美國家的經驗教訓，國內外學者對中國是否落入中等收入陷阱展開了較熱烈的討論。依據已有的經驗，本文認為中國落入“中等收入陷阱”的可能性較小。④

首先，中國不算作是自然資源豐裕的國家，很難患上“荷蘭病”。中國從20世紀90年代就已經是自然資源的進口大國了。以石油為例。隨著汽車工業的發展和家庭私用車的日益普及以及貨物運輸規模日漸擴大，中國對石油資源的需求也日益擴大。目前中國的經濟結構早已不是依賴自然資源而是工業制成品出口參與國際競爭。如果中國要獲得下一個階段的發展機會，仍需要繼續發揮“人力資本”優勢，憑借高素質的勞動力來提升國際競爭力。

其次，自改革開放以后，中國的經濟發展戰略保持在正確的軌道上。這可以從戰略作用的結果得出此結論。作為經濟發展的后起國家，中國在其改革開放后一直在不斷總結他國的經濟發展經驗和教訓，在短短的30年時間里完成了發達國家數百年的工業化進程，迅速崛起為世界第二大經濟體。

再次，人力資本積累已經為中國跨過“中等收入陷阱”，邁入下一個發展階段創造了條件。目前中國高等教育的人口占總人口的比重不斷提升，中國的科技實力也在不斷提升。1985～2009年，中國人力資本總量年增長率為7.2%，其中，1985～1994年年均增長率為2.3%，1995～2009年年均增長率達10.2%。2009年中國科學家和工程師人數為182.3萬人，而美國、歐盟27國、日本分別為141.3 萬、159.2萬、65.7萬人。⑤

不過，中國目前面臨的主要難題是如何進一步提升人力資本的質量，以解決經濟增長面臨的資源和環境等問題。這包括財政收入進一步向教育、社會保障方面傾斜，完善分配體制，以創造更多的“機會平等”，而不僅僅是實現收入分配上的“平等”，進而加快“人”的潛能轉化為現實生產要素的步伐，實現經濟的更快、更好發展。

【注釋】

①荷蘭病是指一國特別是中小國家經濟的某一初級產品部門異常繁榮而導致其他部門的衰落的現象。

②郭惠琳：“馬來西亞陷入‘中等收入陷阱的原因和政策應對”，《亞太經濟》，2012年第5期。

③方浩：“利益集團與‘中等收入陷阱：拉美模式之反思”，《經濟體制改革》，2011年第5期。

④李剛：“‘中等收入陷阱與中國現實”，《中國經濟問題》，2012年第5期。

⑤胡鞍鋼：“‘中國奇跡是否可續？”《21世紀商業評論》，2011年第8期。

責編/張蕾