職務犯罪偵查手段現代化的理解和應用

樊洪　楊彩霞

一、偵查信息化和裝備現代化建設總體思路

（一）有易到難，逐步推進

偵查信息化和裝備現代化建設需要緊緊圍繞辦案工作，從辦案最急需的偵查信息和裝備抓起，有易到難，逐步推進。偵查信息化建設中，對于需要通過與有關部門建立信息共享機制獲取的公共信息，應當區分不同情況，多層面、多角度開展工作，逐步積累相關信息。裝備現代化建設要著力解決經費保障問題，首先要解決好必配裝備，條件允許的情況下，要盡可能配備先進設備，避免更新換代過快造成不必要的浪費。

（二）抓住重點，以用促建

偵查信息化建設要重點抓好各類情報信息的收集工作，其中公共信息的收集，需要通過與外部有關單位建立信息共享機制實現，這既是重中之重，又是難點所在。要充分發揮主觀能動性，不等不靠，采取有力措施，逐一溝通。在偵查信息共享機制建設過程中，加強與公安、住房、銀行、通信等有關部門的聯系，盡快建成人口、車輛信息、住房信息、人民幣結算帳戶開戶銀行信息查詢系統等信息共享機制。同時，有序分類建立門類齊全、內容準確、檢索便利的反貪信息資料庫：線索信息庫、案件信息庫、典型案例信息庫、調查研究信息庫、偵查謀略庫、社會資料信息庫、公共信息資料庫、偵查人員信息庫。充分利用組織機構代碼、可疑資金交易查詢和民航旅客信息查詢系統以及本單位建立的信息共享平臺為偵查辦案工作服務，切實提高辦案效率和偵查能力，最大限度地發揮信息引導偵查、服務偵查的作用。

二、偵查信息化條件下反貪辦案的特征和實踐

（一）偵查信息化條件下，偵查運行模式呈現新特征

1.偵查工作的重心將從“單一、直接獲取證據為中心”前置調整為“突出強調以獲取、研判、比對和轉化、運用涉案有關信息、線索、情況材料、行業背景資料、領域專業知識等方方面面為中心”，并由此進而查證、探明案件事實真相、獲取定案證據、偵破案件。

2.偵查信息化條件下的辦案，將突破原先那種過分依賴審訊、口供、“有供到證”的辦案模式，取之以涉案信息為基礎平臺和引導，秘密調查、調查走訪、偵查技術、技術偵查和利用反偵查、破攻守同盟等多管齊下，切實提升獲取、運用涉案信息、定案證據能力水平上。

3.隨著反貪偵查信息化時代的到來，傳統調查取證單打獨斗以及單純依靠某一辦案手段的局面，將會被“各方資源共享”、“多類人員合作”、“多種手段齊用”所取代。

（二）充分運用涉案信息，實現反貪辦案工作四個轉變

一是要強化對涉案信息的連續不斷地收集、積累，實現重視查“點”轉變到重視查“面”，點、面結合，掌控辦案全局。二是要重視做好對已獲取的涉案信息的深入分析研究和比對印證工作，實現其價值由“小”到“大”的轉變。三是關注社會重大事件、熱點焦點和社會輿論的關注點，有針對性地分析研究情況，實現由“事”到“人”的轉變。四是在偵查破案過程中，留心發現、收集其他涉案信息，對那些涉案人員較多的案件認真分析，科學判斷，實現由“少”到“多”的轉變。

（三）統分結合，共享信息技術資源網絡

根據各市分院、基層院反貪局在信息技術資源上的特色和優勢，組建信息技術資源協助網絡。由省、市院反貪局信息情報部門根據申請，統一調配信息技術資源的使用，以避免重復投資而造成資金的浪費和技術、設備的閑置，確保信息技術資源迅速有效的聚集，如在實施邊控、監聽、手機定位等方面優化統一管理實施的效能，提高和發揮專業、快速的能力。

（四）多途徑獲取、運用涉案信息

涉案信息工作由獲取、研判以及使用等環節組成，而獲取是所有環節中的最前端，是偵查信息化工作的基點，是整個涉案信息引導偵查破案工作中最具決定性意義的一個環節。要借鑒公安機關的經驗，積極穩妥地探索追蹤、跟蹤，監控，蹲守，線人、臥底和獄偵，化裝調查、暗訪，秘拍秘錄等信息情報收集方式，提高信息情報收集能力。借鑒探索的同時，要加強以下涉案信息獲取途徑的應用。

1.受理、接談與合作。偵查實踐中，案件知情人知曉內情，了解內幕，要重視對其加以利用。受理、接談知情人尤其是舉報人獲取詳盡的涉案信息并與之展開調查合作，是偵查工作有效的做法。該做法包括：一方面，要對被調查人“朋友圈子”、“特定關系人”、社會背景掌握和運用。另一方面，以舉報人的接談和調查合作作為突破口，以被索賄人或行賄人為突破口，利用知情人作為偵破工作的突破口，要區別說情人不同情況，進行逆用。

2.通過銀行卡消費、水電費交費與否的對比找人或者獲取涉案情況信息。現代人生活、社交活動大多離不開與人身信息密切相關的銀行卡、支付卡、消費卡等，這些卡的使用，客觀上成了發現有關人員的動向、蹤跡的重要辦法。因此，反貪調查中，可以通過追蹤、監控相關人員的各種卡的消費軌跡，追蹤、發現嫌疑人的有關蹤影。

3.充分發掘和有效利用社會各類監控資訊。比如邊防國境、機場、港口、公路、鐵路、街坊道路、小區店鋪以及各行各業、單位、交通工具內部所建立、形成的安保、程序管理等性質的錄音錄像資料運用于職務犯罪偵查破案。

三、偵查技術和技術偵查的界定和應用

（一）偵查技術和技術偵查的界定

偵查技術，是指以一定的現代化設備為依托、依法適用于偵查活動之中的技術——知識技能和操作技巧。偵查技術措施是指偵查機關（部門）利用現代科學知識、方法和技術等具有技術內涵的各種偵查方法，調查涉嫌事實、收集相關情況、信息和證據材料、查獲犯罪嫌疑人的各類偵查手段的總稱，包括勘驗、檢查、鑒定等常規調查手段，涉及偵查取證、通訊指揮、檢驗鑒定、信息安全等各個方面。

技術偵查，是指“為了偵查犯罪而采取的特殊偵查措施，包括電子偵聽、電話監聽、電子監控、秘密拍照或錄象、秘密獲取某些物證、郵檢等秘密的專門技術手段”。這一描述不僅從內涵上比較準確地界定了技術偵查，而且還通過列舉的方式基本勾勒出了技術偵查的具體類型。從內涵來看，技術偵查具有秘密性，同時還必須滿足技術性的要求，單純具備秘密偵查的特點，但并未使用科技手段輔助的各種偵查手段不屬于技術偵查，如臥底偵查、誘惑偵查等喬裝類偵查手段以及單純使用人的視力進行的監視或人力跟蹤等；同樣單純具備技術性要求，但不具備秘密性特征的偵查手段也并非實踐與立法中所指稱的技術偵查，比如現場勘察設備、測謊儀、鑒定中使用的科技設備等，在偵查實務中被稱為“偵查技術”、“刑事技術”。具體而言，技術偵查又被劃分為七類具體手段：電子偵聽、電信監控、電子監控、郵件檢查、密搜密取、外線偵查、網絡偵查。

實際上，偵查技術措施是指國家賦予所有擁有偵查職能的機關或者部門為實現調查目的所使用的常規性工具、手段或者載體，是國家有關法律法規對明文規定的技術偵查手段以外的辦案技術措施的總括。偵查技術與技術偵查是種屬關系，即偵查技術包括技術偵查，技術偵查屬于偵查技術的一個特殊方面。之所以特殊，在于偵查機關采用現代化設備及其相應技術秘密地進行偵查活動。

對偵查技術和技術偵查的正確理解和區分，目的是指導偵查實踐，把握應用的原則，規范執法行為：逐步熟練使用偵查技術手段，服務辦案；揭開技術偵查措施的神秘面紗，依法加快應用的步伐。

（二）逐步熟練使用偵查技術手段，服務辦案

目前，我們要在偵查技術的轉化應用、服務辦案上下工夫。對于已經成熟并且經過實踐證明是行之有效的偵查技術手段要抓緊全面推開。

1.借助電子技術手段，快速突破案件。在偵查過程中，反貪干警要大膽嘗試使用偵查技術手段，借助通信跟蹤、監視等先進科技設備，全面了解掌握職務犯罪嫌疑人的行蹤。同時，隨著電子信息技術的發展，出現了在其電子信箱、QQ聊天記錄、手機短信等電子載錄工具記錄貪污賄賂信息等新情況。對于此類信息，使用人保存未加密的可以直接調取，加密或者已經刪除的，則可通過電子信息取證，解密、恢復、提取，從而掌握犯罪事實。

2.借助話單分析系統、定位系統實施追逃。當前通信發達，追逃犯罪嫌疑人相對以前來說難度很大，但科技的進步也在反貪追逃工作中顯示出明顯作用，使用話單分析系統、定位系統，掌握在逃對象的活動規律，從而為抓捕做好準備。

3.借助心理測慌技術手段偵查破案。近年來，一些檢察機關（比如上海市檢察機關反貪系統有諸多成功的案例）為適應反貪偵查工作的需要，嘗試將科技成果測謊技術因入偵查過程，取得了意想不到的效果。測謊技術，是通過捕捉受測人生理參數的變化，客觀反映受測人的心理狀態，能夠比較準確得得出受測人言詞陳述真偽的結論。該技術的運用關鍵在于面對不同的對象設計編制不同的測慌題目的成功與否。實踐證明，該儀器對具有一定文化程度、一定社會閱歷、一定職務身份的人員進行測試，其審理參數的反映更為明顯、更為準確、更為便捷。通過在案件偵查中使用測謊技術，可以發現偵查人員事先尚未掌握的有關信息，可以在“一團亂麻”中去偽存真、揭示真相，可以給犯罪嫌疑人產生強大的心理壓力而“不戰而勝”。因此，測慌技術結論作為一種輔助偵查的手段往往能起到重要作用：一是運用測慌技術協助打開涉嫌線索、有關案件突破口；二是運用測慌技術協助提供線索調查、案件偵破方向；三是運用測慌技術引導調查取證；四是運用測慌技術協助甄別案件證據真偽。

（三）揭開技術偵查的神秘面紗，依法加快應用的步伐

首先，要正確定位技術偵查措施的應用。當前，有的地方由于擔心使用而突破“技術偵查禁區”，以致在使用時不敢使用，錯失辦案時機；有的地方因擔心闖“禁區”而放棄使用。其實，技術偵查的合法化是世界各國現代刑事訴訟制度發展過程中的通例，是近半個世紀以來世界刑事訴訟發展進程中的特別引人注目的共同趨勢之一。這一趨勢產生的背景有：一是各種隱形犯罪類型的不斷涌現，客觀上要求偵查機關唯有啟用相應偵查手段才能加以有效回應；二是技術偵查的廣泛使用代表著社會控制方式的轉變，是社會自身的要求，工業社會、陌生人社會、多元社會、流動社會的形成導致傳統的社會控制方式失靈，社會控制的方式只能因社會的變遷與人類行為模式的變遷，由強制轉為秘密監控。

其次，要堅持“依法、慎重、保密”的原則。要在修改后刑訴法規定的范圍內，注重技術偵查手段的應用，使其在查辦犯罪中真正發揮最大作用。對于技術偵查手段的使用，非經審批程序，嚴禁使用，對使用技術手段獲取的偵查信息，必須嚴格依法保密。

四、整合資源，建立機制，加快實施科技人才戰略

（一）建立各類技術人才的培養機制，增強反貪自身戰斗力

1.建立專門從事情報信息活動組織、規劃、實施、管理的專門工作機構。合理配備情報信息研判專業人員，把政治堅定、業務精通、思想敏銳、掌握計算機信息技術應用和經驗豐富的人員充實到信息研判工作崗位上來。

2.積極選拔、組建一支深鉆研、善思考、廣涉獵、肯吃苦的偵查業務專家隊伍，發揮在偵查、預審、搜查、秘捕、跟蹤、追逃、技偵、化裝偵查等方面執法辦案中的向導作用。

（二）建立協作、配合機制，做實做強人力資源共享 近年來，為應對職務犯罪活動日趨隱蔽化、智能化、群體化、新型化以及跨區域作案等新特點、新態勢，檢察機關在偵查職務犯罪案件的過程中，經公安、安全、電信等部門大力支持、配合和協作，使用技術偵查措施突破案件、抓捕追逃等取得了一定成績。我們要在總結經驗成績的基礎上，建立完善與公安、安全、電信等部門的合作機制，做實做強人力資源共享。

（三）建立交流合作機制，用人所長

近年來，在偵查信息化和裝備現代化建設中，部分檢察機關反貪部門走在了全國的前列，積累、創新了許多寶貴的經驗做法，取得了好的效果。我們要加強學習，積極借鑒，建立與外地反貪部門交流合作機制，好的經驗為我所用。

（四）建立偵查技術專家咨詢委員會，利用外部資源

由于科學技術具有強烈的時代精神，即便今天我們能夠窮盡列舉偵查技術及其設備的全部，但明天就可能出現新的現代化設備及其技術。面對當前的新形勢、新挑戰，辦案人員不熟悉、不懂得、不精通的知識將會不斷涌現，辦案過程中遇到的疑難復雜技術問題必須借助相關的專家指導。為了更好引進、利用外部資源，要建立反貪偵查技術專家咨詢委員會。