論知識的經濟價值形態及存在前提

牛躍平

摘 要：社會化大生產、現代產權制度、智能信息技術與專業化分工是當今時代知識的資源、資本、商品和產業等形態存在的前提條件。各具特性的知識形態的產生與形成是知識活動過程的結果。知識活動是知識的生產，知識生產過程實質上是消除知識的不確定性及降低知識復雜性的過程。知識活動與經濟活動之間存在正向相關的關系，知識的價值效用反映著經濟發展規律的內在規定性。

關鍵詞：知識；經濟價值形態；資源；資本；生產要素；知識經濟

中圖分類號：F062.3 文獻標志碼：A 文章編號：1002-7408（2013）07-0045-04

現時代，關于知識的經濟意義已不容忽視，知識的經濟價值地位彰顯。然而，由于知識的不確定、不精確和不全面等特性，使得人們往往難以準確把握知識的價值量及知識的效用價值。在認識生產活動中知識的高附加值和高回報率的價值現象時，更是難以給出具有說服力的解釋。美國經濟學家保羅·羅莫在他提出的經濟增長的四要素理論中，將知識分解為兩個可量度的要素。這一認識無疑為我們提供了重要的研究思路：解決經濟學中的知識悖論、價值沖突的問題，首先應從知識的確定性與依附性入手，才能尋找到解決問題的線索。英國學者馬克斯·H·博伊索特認為，“知識遠遠不是一種同質的存在物；隨著時間推移，它會經歷重要的形態變化。”[1]可見，知識在一定的經濟條件和社會環境下，會呈現具有不同規定性的經濟形態。本文將從這一觀點出發，考察知識形態產生和存在的前提條件，探索知識因素確切的經濟價值形態，通過探討經濟活動中知識要素的穩定性和獨立性，把握知識的價值質量及量化形式，進而闡釋知識價值形態相互之間的關系及其在社會生產活動中的經濟效用等，為準確理解、全面把握和精準分析知識產業的經濟活動提供一些參考。

一、社會化大生產推動下的知識的資源形態

通常，知識資源可以有兩重解釋：一是人類歷史積聚的知識儲藏，一是社會經濟活動需求并被重新認知、再塑和積累的知識儲備以及人類知識活動的創新成果。經濟學所認為的知識資源是“進入經濟運行系統的人類知識，這些知識可以用來促進物質生產，從而產生市場價值，也可以用來直接作為精神消費對象”。[2]世界上一切無形或有形的物品和文明產物，不是隨意沒有任何條件就能成為經濟資源的。具有經濟價值的知識可以稱為知識資產，知識儲藏卻并不必然是資產形式的知識資源，而知識儲藏到知識資源的轉化，只有在社會化大生產的環境與條件下才得以成為現實。由此推斷，經濟學認可的經濟資源只能是知識儲備與知識創新成果。

工業文明以前的經濟時代，知識對于人類生存和發展發揮了重要作用，但未在人類的經濟活動中尤其是農業經濟自給自足生產狀態中被納入資源體系。只是在工業經濟時代，知識的資源地位才獲得公認。蒸汽機的出現，不僅意味著機械力代替人力和獸力，機器工業的社會化大生產在拋棄手工生產方式的同時，還揚棄了手工業匠人們的手藝秘訣。基于手工業生產的、個人具體的手藝知識已難以滿足社會化大生產的高度集中和專業分工對于知識的需求，社會化大生產所需求的標準化、精確化、大眾化的創新性技術工藝知識，開始成為工業經濟時代人們自覺關注、積極尋求的資源要素。每一個社會歷史的經濟形態都有自己特有的資源范圍。文藝復興運動伊始形成的人文精神資源的豐富和優化成為工業革命的先導，科技資源的創新和積累成為工業經濟持續增長的強大支撐，科技首次發揮第一生產力的作用。在工業化、信息化的推動下，知識經濟的資源范圍包括知識積累、學校學科積淀、教育資源、與知識經濟密切相關的信息技術及網絡基礎等。實際上，在工業化、信息化的推動下，適應社會分工和專業化要求，現實當中的知識資源形態不斷隨著經濟發展而變化，進而對社會經濟形態、經濟活動與運行過程、社會經濟發展、產業結構的演變進化產生巨大影響。如人力資源方面，長期起主要作用的體力資源逐漸隱退，智力資源開始成為改造社會的強大力量。

社會化大生產還持續不斷賦予作為資產的知識資源在工業經濟的不同發展階段形式各異的資產形態。工業化初期，知識只是生產要素中的外生變量，沒有獲得獨立形態，也不為人們所認識，實際上作為公共知識被免費使用。工業化發展時期，知識作為生產要素全面融于經濟生活當中，知識要素成為經濟增長的重要因素，知識資產已發展成為比自然資源更為重要的經濟資源。而在信息化時代，知識活動發生重大變化，知識生產的規模化使其在社會分工中獲得獨立形態的地位，知識產業成為產業結構中新的產業，隨著工業發展由從屬地位向主導地位發展，智力資源正逐漸開始主導社會經濟。美國經濟學家杰里米·里夫金說，“現在，信息和自動化卻要代替人的思想（部分腦力勞動）。‘智能將在各個領域代替人勞動或工作。” [3]社會化大生產的組織形式還直接推動著知識發展的最高形態——科學知識不斷創新發展，從而進一步成為社會經濟活動的新動力源泉。科學探索、科學發現、技術創新等知識活動已經不再是實踐活動的附庸，知識獲取、傳播、創新成為社會分工體系中某些人的職業性活動，獨立從事知識探索和傳播的組織對于知識創新具有更重要的意義，社會化大生產中的知識活動與經濟活動呈現出愈來愈密切的關系，對現代社會生產活動更是具有重要影響。

從知識生產的角度分析，知識的事實和效用如影隨形般依附于有形的實物載體，決不能離開物質載體而獨立存在，否則便難以談及其效用和價值的發揮。一般而言，我們總是依據經濟資源的效用和稀缺性、知識的生產性和知識的無形與物質依附性，從知識的內容體系、構成要素、表達形式、載體形態、表達技術方法和工具手段等入手對知識資源形態的質量形式進行深度認識。知識資源按照存在狀態可分為存量知識和流量知識，存量知識是指有人類歷史以來所積累起來的知識，流量知識是指當前所創新的知識。盡管經濟合作與發展組織（OECD）提出了一套測度知識的指標體系，這套體系提出了測度知識投入、測度知識存量與流量、測度知識產出、測度知識網絡、測度知識的學習五個基本概念，但是，對于知識資源的全面測度還是比較困難，目前還沒有公認的、行之有效的測定方法。以人力資源為例，人力資源管理認為，人力資源是一種數量化概念，人力資源可以量化（可以直接以人頭計算），但不能直接反映出個體的素質差異（要反映必須對其構成要素進行細致分析）。然而，含有不同層次和不同專業的學科知識與專業技能對于人力資源個體來講又極為重要，因為沒有專業知識，人力資源也就無法在相應的崗位上從事專業工作了。顯而易見，對人力資源價值的計量不僅要采用貨幣性計量方法，而且要采用非貨幣性計量方法，兩者缺一不可，任何單一的計量方法都會導致對人力資源價值的不準確估值。非貨幣性計量方法是按照主觀預測和經濟上的估計進行計量的方法，其核心在于以人力資源的才干和運用知識的能力來決定其在組織中的價值。影響人力資源非貨幣計量價值的因素主要有員工的文化程度、技術職稱或職務、技術工種、實際工齡與年齡、健康狀況等。貨幣性計量方法是指將人力資源價值資本化進行計量的方法，計算對象包括個人價值和群體價值。主要有收益法、未來工資報酬折現法、未來收益折現法、非購入商譽法、邊際分析法等。由此可見，無論知識資源的測度是否完整、準確與可靠，隨著機器工業的產生和科學技術的發展，社會化大生產中的知識活動與經濟活動呈現出密切的正相關關系，知識要素成為經濟增長的重要因素，知識資產已發展成為比自然資源更為重要的經濟資源。

二、現代產權制度激勵保障的知識的資本形態

現代工業越來越依靠知識資本的運用，那么，如何避免知識效用的共享與知識的資本化之間的嚴重沖突，亦即如何在發揮知識效用的同時保障知識所有者的權益，也就成為知識資本化形成和實現的重要前提。理想的做法，知識資本應該能夠按照市場的價格自愿地以貨幣形式進行交換從而實現其市場價值。可現實卻難盡人意，知識資本的交易很難完全依照“看不見的手”的原則順利進行，時常存在著根本不發生經濟支付的經濟交易，尤其對于大量投資于研究與開發的經濟活動而言。市場失靈必然招致政府的介入，由政府主導的現代產權制度應運而生，為知識資本化的實現提供了最為基礎的制度條件。

現代產權制度包括企業產權制度與知識產權制度。知識資本分為人力資本和知識產權資本兩類，人力資本是企業知識資本的基礎，表現為企業員工所具有的各種技能和知識，它是以隱含的方式存在著，難以進行編碼；知識產權資本是顯性化的或明示的知識資本，包括各種發明、專利、論文、著作、商標、管理制度、作品、企業聲望、市場美譽、顧客關系、企業的品牌等諸多物化或明示的知識。學者們普遍認為，知識產權賦予知識成果的人身與財產權利。在知識創新的自然壟斷以外，知識產權制度是保護私人領域投資于知識的最有效和最重要的制度。建立知識產權制度的原因在于，僅有知識創新的自然壟斷不足以實現知識生產的成本補償，不利于創新者獲得足夠的創新利益。如果這種利益不能實現，社會的創新動力就會枯竭，知識生產和再生產循環就難以進行。而對于人的勞動力，薩繆爾森這樣論述，“最有價值的經濟資源，即勞動，不能像私人財產那樣成為可以買賣的商品。自從廢除奴隸制以來，將人的賺錢能力視為一種其他的資本財產，這是違法的。你并不能自由地賣出你自己；你必須在某個工資價位將自己租借出去。”[4]實際上，學者們對知識資本化的界定涉及勞動力、人力資源、智力、人才、知識產權、信譽等廣泛范疇，人力資本并非抽象的勞動，而是通過對人的投資形成和積累的人的知識存量和知識水平，表現為人從事知識性、創造性活動的能力。人力資本投資包括教育投資、醫療衛生保健投資、勞動者遷徙投資、信息投資等；所有具有創新知識的勞動者都是人力資本的擁有者，尤以企業家、科學家、工程師等知識創新勞動者為代表。新近，國務院出臺的《關于深化收入分配制度改革的若干意見》文件有關“允許和鼓勵品牌、創意等參與收入分配”的決定，就是對人力資本最好的詮釋。當然，不是所有知識都可以轉化為資本，只有生產應用性知識才能資本化，科學發現和基礎知識都需要經過研究開發轉化成可以為生產所應用的技術知識后才能實現資本化。實現知識的資本化需要滿足知識本身的資本性要件、經濟發展水平要件、完善的法律制度要件、發達的金融環境要件等四個條件。其中，法律的嚴格保護是知識資本化的重要推動力量。世界各國都制定并實施各種政策和法律保護知識產權，甚至擴大知識產權的定義范圍。如信息產權立法、對無創造性數據庫保護的設想等，正因為法律對知識產權提供越來越嚴密的保護，推動高科技企業將知識產權作為存量資本持有，且成為企業持續增量的戰略需求。

知識資本化的內容主要指參與投資和分享收益。在知識經濟的主導產業即高新技術產業整體分配體系中，知識要素與其他傳統的資本形式和一般勞動資源相比，通常具有更高的報酬率。根據依附載體不同，知識分為以人為載體的隱性知識和以專利、發明創造和特殊技術等形式存在的顯性知識。隱性知識資本化表現為人力資本的積累和權益化、證券化，其關鍵是要明確人力資本所有者，即知識勞動者對人力資本所擁有的所有權，賦予其享有人力資本所有權權益，通過人力資本股權化和證券化來實現資本化，通常以持有股票或股票期權方式來實現。顯性知識資本化表現為專利、技術等知識產權資本化，就是要將研發和技術投入成本予以資本化，明確和保護創新知識與技術的知識產權，使專利、發明、專有技術等知識所有者享有資本收益權。一是在技術市場通過知識產權交易，以資本品交易形式實現知識資本化，知識產品的購買者往往將其作為類似機器設備等資本品來購買和使用，如引進技術；二是通過知識產權和技術入股形式，實現知識產權資本化，將知識產權或特殊技術知識評估作價后投資入股，享有投資者權益。

從投資活動的角度看，資本與流量核算相聯系；而作為投資活動的沉淀或者累計結果，資本又與存量核算相聯系。美國學者舒爾茨認為，人力資本是國家和社會進步的決定性因素，一個國家的人力資本量越大，人力資本質量（勞動力受教育程度、科技文化水平和生產能力）越高，經濟增長能力也就越強，這是因為高質量的人力資本可以提高勞動生產率，從而帶來巨大的經濟效益。資本與經濟增長理論的發展更進一步證實，知識資本已經成為影響經濟增長的第一投入要素，是一個國家、地區、企業的技術創新能力、價值創造和經濟發展水平的重要驅動因素。

三、蘊含著智能信息技術的知識的商品形態

知識的商品形態是指人類腦力勞動產物的商品價值屬性。知識的商品形態通常表現為產品和服務，作為生產結果的知識可以分為投資產品、消費產品或者用于生產其他產品的中間產品。服務主要指信息服務，按照知識產業的規定，信息服務又具體分類為法律、工程、會計審計、醫療等職業性知識服務，金融、保險、證券、房地產及財務等信息服務，政府立法行政的管理服務等。無論與有形物品結合的知識還是純粹形態或者觀念形態的知識，只要不被認為是社會生產過程的產物，就難以進入經濟學研究領域，主要是這種形態的知識很難進行交易，多是單向傳授或者通過溢出效應發揮作用，原創者或傳授者基本不通過傳授活動獲取收益。到了后工業時代，當知識生產越來越多地呈現商品生產特點、越來越多地與交換經濟形態結合起來時，知識也必然獲得商品屬性，成為交易客體，產品本身只不過是一種知識的載體。

所謂商品交換，不過是知識交易的特定形式；作為方法和手段存在的勞務和服務，其生產和交換也可視為知識生產和交易。“不管是勞務、服務還是有形產品，它們作為特定的知識賦存形式，以其本身的特性，為知識生產和交易提供了可控性，是知識生產商品化最普遍、最原始的形式。”[5]與以往商品不同的是，電子信息技術滲透于學習與教育、研究與開發、出版與傳媒等知識生產的環節中，深刻影響了知識的生產方式，產生出截然不一樣的商品價值。比如，植入智能信息技術的知識商品克服時空局限、延伸人腦的功能、開拓新的消費領域、拓寬知識服務應用的范圍和規模，不僅極大地提高了人類生產知識的能力，而且顛覆性地改變了人類勞動的方式。數字化、網絡化、智能化技術的廣泛廉價的應用使得艱難的知識傳播擴散、信息服務交流、數據加工處理變得輕而易舉，使更多的人享受到知識消費的益處。知識的商品化與智能信息技術進步幾乎相伴而生并不斷深入提升知識的效用、價值和福利，具有人工智能控制的機器體系替代的不僅是人的體力勞動，還在逐漸替代人的腦力勞動，用最小的功耗完成復雜思維的知識探索工作，電子信息技術加速信息資源替換物質資源的過程也為大規模多領域信息服務和知識消費創設了可能。知識產品和服務依賴信息技術的創新競爭謀求知識成果高附加值最大化收益的實現，依靠廉價智能產品的大范圍推廣普及最大限度擴展市場容量并不斷改善社會福利。

知識的生產活動可以區分為公共知識生產和私有知識生產。公共知識生產包括科學研究、重大工程項目、高等教育、國民基礎教育、科學普及、公共圖書館、技能傳遞和知識傳承等多種情況，私有知識生產也包括教育培訓、組織中的學習、默會知識的傳播、研究開發、組織設計、經營管理方案策劃、計算機軟件、出版專利等諸多種類。公共知識生產的生產和交易的可控性很差，私有知識生產一般是那些解決特殊問題、滿足人們需要、生產和交易過程可以控制的知識生產。這兩種生產的結果并不全部具有商品價值形態。價值是對交換活動的計量，不參與交換的知識活動和知識，不具有價值。智力勞動是否創造價值，以是否形成生產和交換可控制的新知識為條件。公共知識產品顯然不具有商品形態，私有知識產品可以表現為也可以不表現為商品生產過程和交換經濟形態。在實際的經濟活動中，人們把知識特別是技術性知識作為稀有的商品進行買賣是一種常見現象。進入工業社會以來，知識日益成為生產資料與消費資料的必需產品，人們更是將專利使用權、商標使用權、技術秘密或訣竅使用權進行買賣、轉讓，并視作為與經濟發展有直接關系的重要資本。許多國家從國外引進技術，就是為了節約研究、試制新產品的投資和贏利時間去占有市場。

經濟學認為，市場中的產品和服務都有價格，即商品的貨幣價值。價格還是一種信號，反映著對生產者和消費者的決策的協調和平衡。對于知識商品而言，其價格不僅遵循經濟學的一般規律，還因知識生產的成本特征和需求狀況，形成知識商品的獨特的價格機制。總體而言，知識商品的價格呈現非均衡動態持續下降的變化趨勢，與傳統經濟學的市場均衡理論有顯著區別。知識商品特有的價格機制表現為對同一知識商品在不同的市場可以具有不同的價格，各自市場的價格會出現連續下降的趨勢。知識商品的價格下降反映市場擴張、市場需求、市場消費群體狀況、市場效率、知識商品的交易等情況。知識商品正是通過價格變動在滿足社會全部需求的同時把生產的社會福利利益推到極致。知識商品具有滿足所有出價高于邊際成本的需求的性質，這一點也清晰說明了知識生產、知識商品的高投入、高風險、高附加值、高收益的特征。

四、高度專業化分工的知識的產業形態

依據知識的社會存在和自然狀態來看，知識存在狀態的高級形式是依存于社會組織的知識，由組織提供的多專業、多學科知識的特定有機結構在經濟活動和發展中發揮著不可估量的作用。產業是社會經濟中的重要組織形式，產業形態突出表現了知識活動的經濟價值，反映著知識的生產水平和發展狀況，現代社會經濟中的創新都離不開以組織為基礎的知識及其創新。產業形態之所以能夠表現知識的經濟價值是和知識的生產息息相關。當知識生產只是結合在物質產品或者勞務、服務生產中進行，沒有獲得獨立形態，即使知識過程已經開始成為社會生產的組成部分，也通常被看作經濟活動中的外生知識、公共知識、免費知識，這時的知識在經濟活動和產業發展中的價值地位很難為人們所認識和承認。如果把社會生產看作創新及其擴散的知識生產，可以獲得對產業概念的新理解。產業概念基于具有相同技術或者滿足同一類需求的企業群，共同的廣義技術基礎是產業概念的核心。

亞當·斯密在工業革命之初就指出，專業化和勞動分工導致勞動生產率顯著提高。兩個世紀以后，經濟的迅速增長主要依靠的是個人和企業的專業化分工，專業化分工提高了資源的生產率，增加了消費品的范圍和數量，提高了每個人的生活水平。知識的產業形態與知識活動的社會歷史過程、知識生產的發展本質密切相關。人類文明之初，知識活動與生產活動的分離，已表明知識活動的內容與形式根本就源于勞動的分工：在實驗科學和工業文明的推動下，現代知識已經不再是實踐活動的附庸，而是作為高度獨立的人類活動，知識的獲取、傳播、創新成為社會分工體系中某些人的職業性活動，基于知識分化與融合的社會分工的進一步發展，又為現代社會專門從事知識探索和傳播的組織的存在奠定了基礎。分工和專業化的過程，就是產業形成的過程。后工業時代，高度專業化分工進一步推動知識生產的創新和傳播以產業化的形式發揮規模化經濟效應。知識生產的產業化和物質生產的產業化有聯系又有所不同，物質生產是以體力勞動和簡單知識為導向的社會勞動分工，知識生產是以腦力勞動和復雜知識為導向的社會專業分工活動。源于創新的知識生產是以產業化的形式轉化為現實生產力，最終形成以高新技術產業為主導的知識經濟產業體系，以此來實現知識經濟的經濟效益與社會價值，以高新技術產業為主導的知識經濟產業體系就是表現知識價值的產業化形態之一。

從系統的觀點分析，產業體系呈現為縱向系統的產業鏈與橫向系統的產業結構。比如，高技術產業化是指從高技術產品或工藝的研究開發到通過技術創新實現商業化應用，通過技術擴散實現規模化生產的全過程。這一過程可以看成是一個從科學研究、試驗發展、產品開發、生產制造、市場營銷、成果擴散直至規模化大生產各環節組成的系統。高技術產業鏈實質上是一個縱向鏈條，環環相扣，由前至后，順序運作；任何一個鏈環銜接不暢，均會引起該縱向系統的功能障礙。高技術產業經濟學認為，高技術產業結構是指高技術產業之間的技術經濟聯系方式，高技術產業是相對于傳統產業而言的，是一個動態的、歷史的、發展的概念，并沒絕對意義上的高技術產業。今天的高技術產業，隨著技術的進步，未來可能就變成了傳統產業。因此，對高技術產業的劃分需隨產品技術集約程度的變化，定期進行測算和調整。產業經濟學一般從產業的市場結構、市場行為、市場績效，從產業的發展過程、構成要素、要素配置、動力因素以及產業鏈的完整性、層次性、空間分布等了解和分析知識產業的創新競爭優勢、生產效率及規模效益，事實上，實踐也證明了高技術化、高集約化、高附加值特征是國民經濟知識產業結構高級形態的表現。

五、結語

綜上所述，知識的經濟價值形態是多樣的，主要表現為資源形態、資本形態、商品形態及產業形態，各個形態的價值屬性受其所處社會經濟環境和生產技術條件影響發揮不同的經濟效用，知識的效用反映著經濟發展規律的內在規定性。各具特性知識形態的產生形成是知識活動過程的結果。如果說知識活動是知識的生產，那么這一過程也就是消除知識的不確定性及降低知識復雜性的過程。無論知識的資源、資本、商品與產業的經濟形態的效用存在多少差異，知識的諸多形態都可依據載體形式歸類為人腦、實物、組織等形態。正是由于知識對有形載體的依附性為知識的生產和交易提供了可控性，而知識成果的穩定存在與簡單易用又為知識的量化測度、分配和消費創設了可行條件，知識及知識活動必然進入了經濟學領域研究的視野，經濟學認為所有物品和勞務都應按照市場價格自愿地以貨幣形式進行交換。從知識生產的角度觀察知識經濟價值及其形態表現，我們就能更好地明白知識活動與經濟活動之間正相關關系的重要意義，就能深入認識作為要素的知識的各種賦存狀態相互匹配關系的經濟價值，就能清晰了解這些各具內涵的知識形態在社會生產活動、企業組織、產業分工和發展中呈現的地位、作用和影響。遺憾的是，知識資產并非都能精確計量，其計量既有貨幣性方法又有非貨幣性方法。

參考文獻：

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[5]李建華.知識生產論：知識生產的經濟分析框架[M].北京：中國社會科學出版社，2008：251.

[責任編輯：黎 峰]