談?wù)剬?duì)經(jīng)營(yíng)者集中的認(rèn)識(shí)

郝金零

一、經(jīng)營(yíng)者集中的概念

所謂經(jīng)營(yíng)者集中，是指經(jīng)營(yíng)者合并、經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得其他經(jīng)營(yíng)者的股份、資產(chǎn)以及通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)，或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響的情形。經(jīng)營(yíng)者集中的結(jié)果具有兩面性，一方面有利于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，提高經(jīng)營(yíng)者的競(jìng)爭(zhēng)力，另一方面又可能產(chǎn)生或者加強(qiáng)市場(chǎng)支配地位，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響。各國(guó)反壟斷法都對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中實(shí)行必要的控制，以防止因經(jīng)濟(jì)力的過(guò)于集中而影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。控制的主要手段是對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中實(shí)行事先或者事后申報(bào)制度，并由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查，決定是否允許經(jīng)營(yíng)者實(shí)施集中。根據(jù)我國(guó)國(guó)情，并參照大多數(shù)國(guó)家反壟斷法控制經(jīng)營(yíng)者集中的做法，我國(guó)《反壟斷法》在第四章專門對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中作了明確規(guī)定。

二、經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)

1.申報(bào)的標(biāo)準(zhǔn)及例外

國(guó)務(wù)院于2008年8月3日制定并施行了《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，其中明確

經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中：①參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)100億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)4億元人民幣；②參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)20億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)4億元人民幣。商務(wù)部、人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)于2009年7月15日發(fā)布了《金融業(yè)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)營(yíng)業(yè)額計(jì)算辦法》，金融業(yè)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)計(jì)算營(yíng)業(yè)額按照該辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。另外，《反壟斷法》也規(guī)定了經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)的兩種例外情形：一是參與集中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者擁有其他每個(gè)經(jīng)營(yíng)者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的：二是參與集中的每個(gè)經(jīng)營(yíng)者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營(yíng)者擁有的。

2.申報(bào)材料的要求

為了指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)工作，2009年1月5日商務(wù)部頒布的《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見(jiàn)》細(xì)化了經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)的程序性規(guī)定以及《反壟斷法》中對(duì)申報(bào)材料的要求。申報(bào)的文件、資料主要包括：

①申報(bào)書。申報(bào)書應(yīng)當(dāng)載明參與集中的經(jīng)營(yíng)者的名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、預(yù)定實(shí)施集中的日期。申報(bào)人身份證明或注冊(cè)登記證明，境外申報(bào)人須提交當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)機(jī)構(gòu)出具的公證和認(rèn)證文件。委托代理人申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)申報(bào)人簽字的授權(quán)委托書。②集中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況影響的說(shuō)明。包括：集中交易概況；相關(guān)市場(chǎng)界定；參與集中的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力；主要競(jìng)爭(zhēng)者及其市場(chǎng)份額；市場(chǎng)集中度；市場(chǎng)進(jìn)入；行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀；集中對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)、行業(yè)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步、國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、消費(fèi)者以及其他經(jīng)營(yíng)者的影響；集中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況影響的效果評(píng)估及依據(jù)；有關(guān)方面的意見(jiàn)，如地方政府和主管部門的意見(jiàn)等。③集中協(xié)議。包括：各種形式的集中協(xié)議文件，如協(xié)議書、合同以及相應(yīng)的補(bǔ)充文件等；支持集中協(xié)議的各類報(bào)告，如集中交易的可行性研究報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào)告、行業(yè)發(fā)展研究報(bào)告、集中策劃報(bào)告以及交易后前景發(fā)展預(yù)測(cè)報(bào)告等。④參與集中的經(jīng)營(yíng)者經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。⑤反壟斷局要求提交的其他文件資料。

3.申報(bào)的程序

根據(jù)《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，經(jīng)營(yíng)者合并方式的集中，由參與合并的全部經(jīng)營(yíng)者申報(bào)；其他方式的經(jīng)營(yíng)者集中，由取得控制權(quán)或施加決定性影響的經(jīng)營(yíng)者申報(bào)，其他經(jīng)營(yíng)者予以配合。申報(bào)人可以自行申報(bào)，也可以依照有關(guān)規(guī)定委托他人代理申報(bào)。在申報(bào)前，經(jīng)營(yíng)者如需與反壟斷局就與經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)有關(guān)的具體問(wèn)題（如是否達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)、如何確定相關(guān)市場(chǎng)等）商談，應(yīng)滿足三個(gè)條件：第一，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)事先向反壟斷局提出書面商談申請(qǐng)，并預(yù)約商談時(shí)間；第二，書面申請(qǐng)應(yīng)包括申請(qǐng)人、申請(qǐng)事項(xiàng)、交易概況、擬商談問(wèn)題以及聯(lián)系人等信息；第三，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)向反壟斷局提供與擬進(jìn)行商談的集中交易有關(guān)的必要文件、資料。

經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在能夠提交符合《反壟斷法》第23條規(guī)定的申報(bào)文件、資料后提出申報(bào)，并可以在正式申報(bào)前向反壟斷局提出預(yù)約。反壟斷局在接收經(jīng)營(yíng)者提交的申報(bào)文件、資料后，向經(jīng)營(yíng)者出具《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷申報(bào)信息登記表》，但登記表不表明申報(bào)文件、資料符合《反壟斷法》第23條規(guī)定的要求。

反壟斷局在對(duì)經(jīng)營(yíng)者提交的文件、資料進(jìn)行核查時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)申報(bào)人故意隱瞞重要情況或者提供虛假信息的，反壟斷局有權(quán)不予受理，已經(jīng)受理的有權(quán)撤銷。經(jīng)營(yíng)者提交的文件、資料不齊備、不完整或不準(zhǔn)確的，應(yīng)當(dāng)在反壟斷局規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)充、修改、澄清和說(shuō)明。經(jīng)營(yíng)者逾期未補(bǔ)交、修改、澄清和說(shuō)明的，則被視為未申報(bào)。經(jīng)營(yíng)者提交的文件、資料經(jīng)上述核查被認(rèn)定為符合《反壟斷法》第23條的規(guī)定后，反壟斷局將對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中的實(shí)質(zhì)內(nèi)容、方式和影響等問(wèn)題進(jìn)行審查。

三、經(jīng)營(yíng)者集中的審查

1.審查的程序

反壟斷局應(yīng)當(dāng)自收到經(jīng)營(yíng)者提交的有關(guān)文件、資料之日起30日內(nèi)，對(duì)申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行初步審查，作出是否實(shí)施進(jìn)一步審查的決定，并書面通知經(jīng)營(yíng)者；反壟斷局作出決定前，經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施集中；反壟斷局作出不實(shí)施進(jìn)一步審查的決定或者逾期未作出決定的，經(jīng)營(yíng)者可以實(shí)施集中。反壟斷局決定實(shí)施進(jìn)一步審查的，應(yīng)當(dāng)自決定之日起90日內(nèi)審查完畢，作出是否禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定，并書面通知經(jīng)營(yíng)者；作出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由；審查期間，經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施集中。有下列情形之一的，反壟斷局經(jīng)書面通知經(jīng)營(yíng)者，可以延長(zhǎng)前述審查期限，但最長(zhǎng)不得超過(guò)60日：

①經(jīng)營(yíng)者同意延長(zhǎng)審查期限的；②經(jīng)營(yíng)者提交的文件、資料不準(zhǔn)確，需要進(jìn)一步核實(shí)的；③經(jīng)營(yíng)者申報(bào)后有關(guān)情況發(fā)生重大變化的。反壟斷局逾期未作出決定的，經(jīng)營(yíng)者可以實(shí)施集中。

2.審查應(yīng)當(dāng)考慮的因素

審查經(jīng)營(yíng)者集中，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：參與集中的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力；相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度；經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響；經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營(yíng)者的影響；經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；反壟斷局認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的其他因素。

3.審查的結(jié)果

經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，反壟斷局應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定。但是，經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，反壟斷局可以作出對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中不予禁止的決定。對(duì)不予禁止的經(jīng)營(yíng)者集中，反壟斷局可以決定附加減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的限制性條件。反壟斷局應(yīng)當(dāng)將禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定或者對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件的決定，及時(shí)向社會(huì)公布。

4.經(jīng)營(yíng)者集中的國(guó)家安全審查

對(duì)外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營(yíng)者集中，涉及國(guó)家安全的，除依照《反壟斷法》規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中審查外，還應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)家安全審查。