我國(guó)檔案學(xué)近十年核心作者引用認(rèn)同研究

任紅娟

摘 要：引用認(rèn)同是某位作者引用的所有作者的集合，可以用于揭示作者的引用規(guī)律和引用風(fēng)格。本文基于CSSCI和CNKI兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)，確定了2003年～2012年我國(guó)檔案學(xué)的核心作者，并對(duì)他們的引用認(rèn)同進(jìn)行了分析，分析了我國(guó)檔案學(xué)核心作者的引用風(fēng)格以及引用規(guī)律，并將分析結(jié)果與其他領(lǐng)域的引用認(rèn)同研究進(jìn)行了對(duì)比，確立以檔案學(xué)核心作者為代表的檔案學(xué)引用認(rèn)同特征。

關(guān)鍵詞： 引用認(rèn)同；檔案學(xué)；核心作者；中國(guó)；近十年

1 引用認(rèn)同概述

2000年，美國(guó)德魯克賽爾大學(xué)教授Howard D. White在《The Web of Knowledge： A Festschrift in Honor of Eugene Garfield》文集中第一次提及“引用認(rèn)同”。[1]2001年，在其論文《Authors as Citers over Times》中，White第一次正式提出了“引用認(rèn)同”的概念，他指出，引用認(rèn)同是某位作者引用的所有作者的集合，研究引用認(rèn)同可以了解作者在長(zhǎng)期研究生涯的引用風(fēng)格。[2]2002年，Cronin和Shaw依照White的方法，分析了三位情報(bào)學(xué)家的引用認(rèn)同和被引情況，作者認(rèn)為引用認(rèn)同可以揭示作者的寫(xiě)作和參考模式，這構(gòu)成了學(xué)者學(xué)術(shù)產(chǎn)出的水印標(biāo)識(shí)，猶如指紋一樣獨(dú)特。[3]白青和董文華[4]認(rèn)為，引用認(rèn)同是一種文化認(rèn)同，是指?jìng)€(gè)體對(duì)所屬文化的歸屬感及內(nèi)心的承諾從而獲得保持與創(chuàng)新自身文化屬性的社會(huì)心理過(guò)程。引用認(rèn)同作為一種全新視角的引文分析方法，自從2009年馬鳳和武夷山[5]撰文《引用認(rèn)同——一個(gè)值得注意的概念》，引用認(rèn)同引起了我國(guó)學(xué)者的關(guān)注，到目前為止，已經(jīng)出版了近30篇相關(guān)的期刊和學(xué)位論文，這些研究主要是對(duì)我國(guó)圖書(shū)館和情報(bào)學(xué)的作者、期刊以及機(jī)構(gòu)的引用認(rèn)同進(jìn)行了研究。然而，作為同屬圖書(shū)館、情報(bào)與檔案管理一級(jí)學(xué)科的檔案學(xué)，該領(lǐng)域的引用認(rèn)同研究還是空白，研究檔案學(xué)學(xué)者的引用認(rèn)同不僅能夠豐富引用認(rèn)同的研究?jī)?nèi)容，同時(shí)，對(duì)于了解我國(guó)檔案學(xué)學(xué)者的引用認(rèn)同規(guī)律，進(jìn)一步揭示檔案學(xué)研究的廣度和深度大有裨益。

2 我國(guó)檔案學(xué)核心作者的確定

檔案學(xué)核心作者確定的方法有多種，羅力和劉益芝[6]利用被引頻次作為遴選核心作者的標(biāo)準(zhǔn)。李文以[7]采用普賴斯提出的計(jì)算公式，以統(tǒng)計(jì)年限中發(fā)表文章最多的那位作者的論文數(shù)為依據(jù)，計(jì)算核心作者產(chǎn)出的最小值，即以論文的產(chǎn)出數(shù)量作為評(píng)價(jià)核心作者的標(biāo)準(zhǔn)。張壘和耿情[8]將《檔案學(xué)通訊》中發(fā)文量較多，且被引頻次較高的作者確定為核心作者，是以被引頻次和發(fā)文量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)綜合來(lái)確定核心作者。陳濤[9]認(rèn)為，單篇論文被引頻次超過(guò)或等于《檔案學(xué)研究》的h指數(shù)的作者對(duì)期刊的學(xué)術(shù)影響力、貢獻(xiàn)力以及對(duì)檔案學(xué)事業(yè)的發(fā)展影響力都是較大的，理應(yīng)被納入核心作者，即以期刊的h指數(shù)作為判定核心作者的依據(jù)。中國(guó)檔案學(xué)會(huì)基礎(chǔ)理論學(xué)術(shù)委員會(huì)的《后保管時(shí)代的中國(guó)檔案學(xué)科發(fā)展及基礎(chǔ)理論研究——“十一五”回顧與“十二五”展望》報(bào)告中以發(fā)文量超過(guò)10篇或者被引頻次超過(guò)10次的作者作為核心作者[10]。

從這些核心作者確定方法來(lái)看，把產(chǎn)出和被引頻次綜合起來(lái)遴選核心作者的方法更加科學(xué)，本研究也將綜合這兩個(gè)指標(biāo)來(lái)確定核心作者。

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源。為了確定檔案學(xué)的核心作者，我們利用CSSCI（中國(guó)社會(huì)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)）和CNKI（中國(guó)知網(wǎng)）兩個(gè)大型的數(shù)據(jù)庫(kù)共同來(lái)進(jìn)行數(shù)據(jù)的獲取和選取。檔案學(xué)的CSSCI（2012～2013）來(lái)源期刊包括《檔案學(xué)研究》和《檔案學(xué)通訊》兩本期刊，能夠在這兩本期刊上發(fā)表文章，代表作者發(fā)文的質(zhì)量比較高。從CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)檢索2003年～2012年《檔案學(xué)研究》和《檔案學(xué)通訊》兩本期刊的發(fā)文情況，進(jìn)而確定高產(chǎn)作者。發(fā)表在《檔案學(xué)研究》和《檔案學(xué)通訊》上的文章如果被引頻次高，代表這些論文的質(zhì)量更高，而這些論文的作者學(xué)術(shù)影響力也非常大。從CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)檢索2003年～2012年期刊文獻(xiàn)的被引情況，進(jìn)而確定高被引作者。

2.2 核心作者。從CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)檢索到2003年～2012年《檔案學(xué)研究》1222篇文獻(xiàn)，《檔案學(xué)通訊》1722篇文獻(xiàn)，共得到4017位作者數(shù)據(jù)，十年間發(fā)文數(shù)量不小于18的作者有13位。從CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)檢索2003年～2012年《檔案學(xué)研究》和《檔案學(xué)通訊》的被引數(shù)據(jù)，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，選取被引頻次不小于20的作者作為高被引作者。將既高產(chǎn)又高被引的作者確定為核心作者，最終確定的核心作者為：馮惠玲、胡鴻杰、傅榮校和丁華東4位作者。

3 我國(guó)檔案學(xué)核心作者引用認(rèn)同研究

3.1 引用認(rèn)同分析方法。邱均平和馬鳳按照引用認(rèn)同的性質(zhì)，將引用認(rèn)同分為寬泛意義上的引用認(rèn)同、較嚴(yán)格意義上的引用認(rèn)同和嚴(yán)格意義上的引用認(rèn)同三種，其中，嚴(yán)格意義上的引用認(rèn)同是僅僅考慮作者的獨(dú)著中所引用的作者集合，因?yàn)楠?dú)著論文中的被引文獻(xiàn)，為作者本人真正引用或參考過(guò)的文獻(xiàn)，可認(rèn)為是作者真實(shí)“認(rèn)同”的[11]。本文我們計(jì)算的作者的引用認(rèn)同采用的是嚴(yán)格意義上的引用認(rèn)同，但將僅僅統(tǒng)計(jì)獨(dú)著作品擴(kuò)展為僅僅統(tǒng)計(jì)核心作者作為第一作者的數(shù)據(jù)。

如果作者A在其一篇論文中引用了B的一篇文章，記為A引用了B一次，對(duì)同一篇文章的多次引用，仍然記為A引用了B一次，如果A對(duì)B的n篇文獻(xiàn)引用，記為A引用了B n次。對(duì)于被引文獻(xiàn)中有多位作者合著的，則認(rèn)為僅引用了第一作者。與其他引用認(rèn)同研究統(tǒng)計(jì)方法不同的是，本研究將作者A在不同的論文中對(duì)B的同一篇文獻(xiàn)的引用累加，而不是記為引用1次，這樣更加有利于強(qiáng)化作者對(duì)同一作者同一文獻(xiàn)的多次重復(fù)引用，獲悉被引作者對(duì)該作者研究生涯影響的深度和廣度。

3.2 我國(guó)檔案學(xué)核心作者引用認(rèn)同分析。引用認(rèn)同是作者所引用的所有作者的集合，但是，考慮到數(shù)據(jù)的獲取性，本文以CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)檢索到的文獻(xiàn)總量作為作者發(fā)文的總量。利用CNKI高級(jí)檢索的“作者發(fā)文檢索”，在“第一作者姓名”檢索框分別輸入馮惠玲、胡鴻杰、傅榮校和丁華東4位作者的名字，對(duì)于檢索結(jié)果進(jìn)行篩選，確保這些作者為本文的研究對(duì)象，而非重名的其他作者，并將講話和報(bào)紙文獻(xiàn)等非學(xué)術(shù)性的文獻(xiàn)去除。對(duì)馮惠玲的作品進(jìn)行檢索，共得到其從1983年～2012年發(fā)文104篇，這些論文中沒(méi)有參考文獻(xiàn)的有54篇；檢索得到胡鴻杰1983年～2012年發(fā)文36篇，其中，沒(méi)有參考文獻(xiàn)的有18篇；傅榮校1993年～2012年發(fā)文91篇，無(wú)參考文獻(xiàn)的有22篇；丁華東1993年～2012年發(fā)文76篇，無(wú)參考文獻(xiàn)的有11篇。對(duì)這些作者有參考文獻(xiàn)的論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得到他們的引用認(rèn)同數(shù)據(jù)，分別如表1～4所示。

表1：馮惠玲的引用認(rèn)同

表2：胡鴻杰的引用認(rèn)同

表3：傅榮校的引用認(rèn)同

表4：丁華東的引用認(rèn)同

由表1～4的數(shù)據(jù)，可以得到如下結(jié)論：

（1）集中-離散分布規(guī)律。從表1～4可知，這4位檔案學(xué)核心作者引用的作者，即這些被引作者出現(xiàn)的頻次呈現(xiàn)集中-離散分布狀態(tài)，沒(méi)有絕對(duì)的分散和集中現(xiàn)象出現(xiàn)，高被引作者占少數(shù)，大多數(shù)作者僅被引用一次。

（2）自引。由統(tǒng)計(jì)的結(jié)果可知，這4位核心作者，除了胡鴻杰自引排在總被引的第一位之外，其余3位的自引分別位居第2、第6和第9位。

（3）每位作者的引用風(fēng)格迥異。馮惠玲引用最多的是特里·庫(kù)克的作品，除了自引之外，她還引用了同在中國(guó)人民大學(xué)的同事和前輩的作品，對(duì)國(guó)外學(xué)者的引用也比較多。胡鴻杰引用最多的是自己，其次，他還引用了同在中國(guó)人民大學(xué)的同事和前輩的，他是這4位作者中引用別人作品最少的一位。馮惠玲和胡鴻杰在檔案學(xué)界都具有很高的知名度和影響力，同為中國(guó)人民大學(xué)檔案學(xué)專業(yè)的博導(dǎo)，被他們高頻引用的作者的影響力可見(jiàn)一斑。傅榮校和丁華東相比前兩位作者更為年輕，但學(xué)術(shù)產(chǎn)出很豐富，研究的內(nèi)容既有深度又有廣度，傅榮校在電子政務(wù)方面的研究成果豐碩，丁華東在檔案學(xué)范式理論以及檔案學(xué)的社會(huì)記憶領(lǐng)域成果顯著，他們對(duì)馮惠玲的引用頻次都很高，但是他們又因?yàn)檠芯康闹匦牟煌弑灰髡呒械姆秶统潭雀鞑幌嗤?/p>

（4）被引作者的學(xué)科特色。這4位作者的高頻被引對(duì)象大多數(shù)為檔案學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者，由于研究主題的關(guān)系，也包含社會(huì)學(xué)家、政治家、歷史學(xué)家、哲學(xué)家、圖情領(lǐng)域?qū)W者等其他學(xué)科的專家。

（5）具有共同的高被引學(xué)者。綜合這4位作者的引用認(rèn)同數(shù)據(jù)，特里·庫(kù)克、吳寶康、馮惠玲等作者同時(shí)出現(xiàn)在這4位作者引用列表中，表明這些作者在檔案學(xué)領(lǐng)域的影響力是頗深的。

4 我國(guó)檔案學(xué)核心作者引用認(rèn)同與其他學(xué)科的對(duì)比研究

檔案學(xué)領(lǐng)域引用認(rèn)同的分析數(shù)據(jù)，與現(xiàn)有研究中對(duì)圖書(shū)館學(xué)、情報(bào)學(xué)等學(xué)科的研究相比，既有相同的特點(diǎn)，同時(shí)又獨(dú)具特色。

首先，檔案學(xué)領(lǐng)域核心作者的引用認(rèn)同分布規(guī)律與其他學(xué)科一樣，都呈現(xiàn)出集中-離散分布狀態(tài)，都表現(xiàn)為少數(shù)核心作者的高被引和對(duì)多數(shù)作者僅有一次的引用。在這些高被引作者中，重復(fù)引用一篇文獻(xiàn)的現(xiàn)象也比較普遍。例如，對(duì)特里·庫(kù)克作品的引用，實(shí)際上主要集中在對(duì)特里·庫(kù)克的《1989年荷蘭手冊(cè)出版以來(lái)檔案理論與實(shí)踐的相互影響》和《銘記未來(lái)——檔案在建構(gòu)集體記憶中的作用》這兩篇文獻(xiàn)的引用，可見(jiàn)，特里·庫(kù)克這兩篇文獻(xiàn)對(duì)檔案學(xué)發(fā)展的重要性。

其次，檔案學(xué)核心作者的引用認(rèn)同也與其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)有一定的關(guān)聯(lián)。從引用認(rèn)同的數(shù)據(jù)來(lái)看，對(duì)同事、熟人和朋友、老師等人作品的引用也比較常見(jiàn)，這與其他學(xué)科的研究結(jié)果類似，這在一定程度上也表明，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)具有一定程度的影響，利用學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)同樣也可作為揭示社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的一個(gè)切入點(diǎn)。

最后，檔案學(xué)核心作者的引用認(rèn)同與其他學(xué)科的研究結(jié)果相類似的地方在于他們都對(duì)本領(lǐng)域的學(xué)者成果引用多，同時(shí)又兼顧與其他學(xué)科的知識(shí)交流和傳遞，通過(guò)分析對(duì)其他學(xué)科學(xué)者的引用可以在一定程度上反映出作者研究的廣度和深度，更進(jìn)一步可以透視出檔案學(xué)學(xué)科在發(fā)展歷程中與其他學(xué)科之間的融合。

從分析結(jié)果來(lái)看，檔案學(xué)核心作者也表現(xiàn)出與其他學(xué)科研究結(jié)果不同的地方，尤其是自引情況。從目前的研究成果來(lái)看，研究者都得出“自引在引用認(rèn)同中排在第一位”這樣的結(jié)論，而檔案學(xué)的引用認(rèn)同中自引排第一位的僅占25%，這是目前對(duì)不同學(xué)科引用認(rèn)同研究結(jié)果出現(xiàn)的例外情況。深入分析檔案學(xué)核心作者自引相對(duì)不那么強(qiáng)勢(shì)的原因以及檔案學(xué)作者的引用風(fēng)格對(duì)于解開(kāi)這個(gè)謎團(tuán)會(huì)有很大的幫助。

5 結(jié)語(yǔ)

計(jì)量學(xué)與檔案學(xué)相結(jié)合的研究已經(jīng)越來(lái)越受到檔案學(xué)領(lǐng)域的重視，本文利用引文分析的新視角——引用認(rèn)同，對(duì)我國(guó)檔案學(xué)核心作者的引用認(rèn)同規(guī)律進(jìn)行了揭示和剖析，一方面填補(bǔ)了檔案學(xué)領(lǐng)域引用認(rèn)同研究的空白，另一方面對(duì)檔案學(xué)核心作者的引用認(rèn)同的研究，還需要更加深入下去，將研究的觸角伸得更廣，利用更多的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)更加普適的規(guī)律，從中挖掘檔案學(xué)學(xué)科發(fā)展的深度和廣度以及檔案學(xué)學(xué)科的影響力和知識(shí)交流和傳遞的方向和動(dòng)態(tài)將是今后研究的重中之重。

注：本文是教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目“引用認(rèn)同的相關(guān)規(guī)律及其應(yīng)用研究”（編號(hào)：12YJC870022）成果之一。

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[10]后保管時(shí)代的中國(guó)檔案學(xué)科發(fā)展及基礎(chǔ)理論研究——“十一五”回顧與“十二五”展望[EB/OL][2012-09-12].http：//www.doc88.com/p-597322824919.html.

[11]邱均平，馬鳳.微觀層次的引用與合作之間關(guān)系的研究——以三位中國(guó)圖書(shū)情報(bào)學(xué)核心作者為例[J].情報(bào)理論與實(shí)踐，2011，34（11）：43～47.

（作者單位：鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院 來(lái)稿日期：2013-08-19）