再論社會主義初級階段理論形成發展的理論依據與時代背景

摘 要：從理論創新的理論基礎和時代背景看，社會主義初級階段理論的形成發展，有著深厚的思想理論來源和鮮明的歷史時代背景；就理論創新的實踐基礎而言，社會主義初級階段理論是以國內外社會主義建設正反兩方面的歷史經驗教訓為歷史根據，以新中國60多年特別是改革開放30多年的成功實踐為實踐基礎。

關鍵詞：社會主義初級階段理論；形成發展；理論依據；時代背景；再認識

中圖分類號：D616 文獻標識碼：A 文章編號：1004—1494（2013）06-0061-05

對于社會主義初級階段理論形成發展的理論依據與背景條件問題的研究，早在1997年黨的十五大前后就有不少文章問世，其主要觀點大致上可以歸納為三大方面：一是歷史背景論[1]；二是理論依據說[2]；三是理論來源說[3]。以上研究的局限性在于缺乏系統研究，說馬克思的共產主義兩階段論是直接的思想來源值得探討；同時多數是以黨的十五大為研究基礎，就此而言，其發展的歷史背景條件研究還應當深化。2007年黨的十七大前后又發表了不少有啟發性的文章，主要有兩種觀點：一是理論源頭說[4]；二是提出依據說[5]。需要指出的是，理論源頭說仍是從一個側面研究，提出依據說雖然系統，但缺乏論述。正是基于此，筆者對社會主義初級階段理論形成發展的理論依據與背景條件作一再論識。

一、社會主義初級階段理論形成的思想理論來源

馬克思主義告訴我們，任何新的思想都是從已有的思想出發的。就此而言，社會主義初級階段理論的形成有其深厚的思想理論來源。主要有四個來源：

首先是馬克思主義的共產主義社會分階段發展論。馬、恩認為，未來的社會是分階段發展的。他們早在《經濟學手稿（1857～1858）》和《資本論》中就表明了未來的共產主義社會發展是有階段的，即“高級的新形態”和“更高級的社會形態”。他們在《哥達綱領批判》中，又明確把共產主義社會的發展分為“共產主義社會第一階段（或稱低級階段）”和“共產主義社會高級階段”[6]，從而明確提出了共產主義社會兩個發展階段的學說。這無疑為后來的馬克思主義政黨及其領導人探索本國社會主義革命和建設所處的階段，奠定了思想基礎。在此，筆者需要指出的是，由于馬、恩的上述論斷是建立在高度發達的社會里，與后來在經濟文化落后國家建立起不發達的社會主義有著極大差距的。同時，他們只是對共產主義社會的發展階段作了原則性的分析，并沒有論及社會主義初級階段問題。因此，馬、恩的“未來社會是分階段發展的”科學論斷為社會主義初級階段理論的形成提供了方法論原則，但不是直接思想來源。

其次是列寧主義的社會主義社會分階段發展論。1917年的俄國十月革命促使社會主義由理論變為現實。列寧在新的實踐中，一方面運用馬、恩的分階段發展方法論原則，強調共產主義社會的發展將要經歷“第一階段”和“高級階段”；另一方面又依據俄國社會主義的實際，明確提出共產主義社會可分為“社會主義社會”和“共產主義社會”兩個階段，論述了社會主義社會是一個相當長的歷史階段，認為，社會主義社會不是“一成不變的東西”[7]。無疑，列寧的社會主義發展階段論，為我國社會主義初級階段理論的形成提供了重要的理論基礎。當然，由于列寧并沒有說明當時的俄國社會主義究竟處在什么樣的發展階段上，因而也就沒有論及社會主義初級階段理論問題。同時，由于列寧的過早逝世，斯大林犯了超越發展階段錯誤，過早地宣布建成了社會主義并舉起了“世界共產主義的偉大旗幟”[8]160。歷史表明，斯大林的超越發展論斷給蘇聯社會主義建設造成了巨大損失。

再次是毛澤東思想的社會主義發展階段論。基于我國半殖民地半封建社會的國情，毛澤東在革命時期提出了新民主主義社會論。新民主主義社會論是解決如何從半殖民地半封建社會進入社會主義社會的問題，為鄧小平社會主義初級階段論提供了理論來源和實踐參照。新中國成立后，毛澤東經過反復思考，在1960年前后提出了分兩個階段用一百年的時間，趕上和超過世界上最先進的國家，并明確指出：“社會主義這個階段，又可能分為兩個階段”[9]116；“建成強大的社會主義經濟，在中國，五十年不行，會要一百年，或者更多的時間。”[9]301社會主義發展兩個階段論是毛澤東探索社會主義發展階段的一個總結和重要的理論貢獻，是我國社會主義初級階段理論形成的直接思想來源。誠然，由于歷史的局限性，毛澤東時代沒有形成社會主義初級階段理論。此外，這種淵源還突出地體現在毛澤東思想是社會主義初級階段理論的政治理論淵源，即毛澤東思想開辟了馬克思主義中國化的道路，為社會主義初級階段理論的形成和發展提供了思想路線、政治前提和制度基礎。

最后是我國的優秀傳統文化。馬克思主義作為一種源于西方的理論，所表達的思想內容和所蘊含的思維方式與中華民族的文化傳統都有著極大的差異。怎樣把二者融合起來，是馬克思主義中國化要解決的一個首要問題。在馬克思主義與中國傳統文化內容的融合中，社會主義初級階段理論的形成和發展就有著充分的體現，即鄧小平在社會主義初級階段理論中的務實觀與傳統的經世致用思想有著深厚的淵源。具體地說，在20世紀80年代鄧小平使用“小康”一詞作為我國在社會主義初級階段中的經濟社會發展戰略目標，就是深受傳統文化的影響。在我國傳統文化中，“小康”是古代儒家提出的僅次于“大同”社會的一種理想社會模式。鄧小平將之注入時代內涵，用“小康之家”來說明當代中國在解決了溫飽后的第二步發展戰略目標。這種表述不僅形象生動，而且極具感染力。把幾千年來人們追求的那種可望而不可及的理想社會，一下子改造成了我們黨在社會主義初級階段中可以實現的階段性的奮斗目標。

二、社會主義初級階段理論形成的歷史時代條件

馬克思指出：人的思維是否具有客觀的真理性，“是一個實踐的問題”[10]，即思維與存在的同一性是實踐關系上的同一性。很顯然，在馬克思看來，只有在解決問題的條件已經形成或者至少正在形成之中，問題才能解決。就此而言，我國社會主義初級階段理論的形成發展有著深刻的歷史時代背景：

首先是國際共產主義運動重心東移。西方近代著名哲學家黑格爾指出，人類歷史發展是通過一系列“世界歷史民族”來實現的，“世界歷史民族”的存在和發展將影響到整個人類歷史的進程。在這一特定意義上，盡管在西方資產階級革命時代，世界上多數國家是處于前資本主義社會的形態中，但在人類歷史發展的整體中，則無疑是世界資本主義的時代到來。就此而言，馬克思科學社會主義創建時的國際共產主義運動的重心必然且只能在西方。問題的另一方面，就是資本主義作為一種國際性的現象而存在，隨著“歷史向世界歷史的轉變”，資本主義的基本矛盾必然會超越國界，由此導致社會主義革命，不一定首先是在西方發達資本主義國家取得勝利，有可能是在國際資本主義體系的薄弱環節，在一個或幾個東方落后國家取得勝利。歷史的發展印證了這一論斷。19世紀70年代以來，西方資本主義基本矛盾在一定程度上的緩和與東方社會革命的興起，促使馬、恩在其晚年注意和預見到俄國、中國等東方國家社會發展途徑的特殊性，由此提出和形成了東方社會發展途徑特殊性的理論。對于俄國，馬克思曾明確指出，論證西歐資本主義起源的理論不能用來論證俄國問題；對于中國，他們斷言閉關鎖國、停滯不前的封建專制政體必將解體，中國的民主革命必將勝利。這表明，國際共產主義運動的重心已開始由西向東移。正是基于國際共產主義運動重心東移的考慮，在俄國，列寧指出：“歷史走著奇怪的道路；領導偉大的世界運動的光榮落到了落后國家的身上。”[11]315在中國，毛澤東認為：“認清中國的國情，乃是認清一切革命問題的基本的根據”[12]。由此可說，在東方落后國家，由于沒有經過資本主義的充分發展就步入社會主義，必然使社會主義初級階段理論問題突現出來。列寧的社會主義發展歷史階段論、毛澤東的新民主主義社會論和社會主義發展兩個階段論就是這種歷史發展的必然。

其次是俄國和中國社會主義的特殊國情。科學社會主義創始人馬、恩，在蓬勃發展的國際共產主義運動中，注意并認識到俄國、中國等東方國家的社會主義發展途徑、道路有其特殊性（即社會主義發展途徑、道路）。這一認識啟示人們：東方國家不能盲目地照搬西方的社會發展途徑，應選擇同本國國情相適應的發展途徑。

列寧依據俄國的特殊國情，提出了“初級形式的社會主義”論斷。列寧在領導蘇俄社會主義建設中，基于蘇俄的特殊國情（帝國主義薄弱環節、經濟文化相對落后、小農經濟為主，相對于西歐發達國家有其特殊性），較為系統地闡述了蘇俄社會主義發展途徑的特殊性。早在第一次世界大戰中，他就指出：“一切民族都將走向社會主義，……但是一切民族的走法卻不會完全一樣，……每個民族都會有自己的特點。”[11]163在十月革命勝利后，他又先后指出，俄國是一個小農在經濟上占優勢的國家，不承認這個現實，盲目地反對國家資本主義，這是一個經濟錯誤；世界歷史的發展規律，“不僅絲毫不排斥個別發展階段在發展的形式或順序上表現出特殊性，反而是以此為前提的”[13]370；在東方那些人口無比眾多、社會情況無比復雜的國家的革命“無疑會比俄國革命帶有更多的特殊性”[13]372。由此可說，“初級形式的社會主義”，是列寧基于俄國的特殊國情而得出的科學結論。

社會主義初級階段理論是毛澤東和鄧小平等立足中國國情得出的科學結論。毛澤東在革命時期，基于中國半殖民地半封建社會的國情和特點，設想將來實現社會主義必定是一個長期艱苦的歷史過程。新中國成立后，他先是針對一窮二白和飽經戰爭創傷的舊中國，提出了過渡階段理論。接著他針對蘇共的教訓又號召我們黨：“把馬克思列寧主義的基本原理同我國革命和建設的實際結合起來，制定我們的路線、方針、政策。”[14]經過“大躍進”和“人民公社化運動”的挫折后，他認識到，我國人口多，底子薄，要建設一個繁榮昌盛的社會主義中國，至少需要上百年時間。由于歷史的局限性，我們黨這一原本正確的認識經歷了一個曲折過程。在1978年改革開放新時期，鄧小平科學分析我國國情：我國是社會主義社會，但仍然是世界上很貧窮的國家之一，至少有兩個重要特點是必須看到的，一個是“底子薄”，另一個是“人口多，耕地少”[15]。為此，他強調指出，這些特點決定中國正處在社會主義的初級階段，中國的社會現代化必須從這些特點出發。依據鄧小平的這一思想，1987年黨的十三大對社會主義初級階段理論作了系統的論述，并完整地概括了黨在社會主義初級階段的基本路線。鄧小平的繼任者江澤民和胡錦濤在不同時期里，不僅都強調我國正處于并將長期處于社會主義初級階段，而且還不斷地科學分析總結我國社會主義初級階段發展的階段性新特征。

再次是“斯大林社會主義模式”局限的暴露。列寧曾提出并論述了落后國家建設社會主義社會要經歷一個相當長的歷史階段，但列寧逝世后，斯大林犯了超越發展階段錯誤，既給蘇聯社會主義建設造成了巨大損失，又對共產國際陣營中社會主義國家的建設產生了極大影響。歷史地說，“斯大林模式”在特定的歷史背景中有其合理性和成功的一面，但隨著實踐的發展，其局限也漸漸暴露出來，并主要體現在五個方面：一是形而上學地把馬、恩關于未來共產主義社會基本特征的科學預見，誤解成永恒的終極真理，忽視了其相對性的一面。二是時空錯位地將馬、恩關于西方國家的社會主義建設設想，搬到東方落后國家的社會主義建設中。三是主次顛倒地夸大了社會主義生產關系和上層建筑領域中革命的作用。四是主觀地扭曲了馬、恩社會主義“同時勝利論”與列寧“一國勝利論”的關系，即把“一國勝利論”曲解為“一國能夠建成社會主義”的理論。五是沒有深刻認識到“歷史向世界歷史轉變”所決定的社會主義開放性的一面，大力推行閉關自守的“地域性共產主義”。總起來講，“斯大林模式”的局限就是在本質上脫離了東方落后國家社會主義社會的客觀實際，形成了超越其社會發展階段的主觀空想，因而對其局限的揚棄，就必然會導致社會主義初級階段理論的創立。

三、社會主義初級階段理論形成發展的歷史根據與實踐基礎

社會主義初級階段理論是我們黨以國內外社會主義建設正反兩方面的歷史經驗教訓為歷史根據，以新中國60多年特別是改革開放30多年的成功實踐為實踐基礎。就此而言，毛澤東的兩個階段論，是以蘇俄探索社會主義發展階段的歷史經驗教訓為借鑒；鄧小平的社會主義初級階段理論，是對毛澤東探索歷史經驗的總結、實踐活動的接力和思想理論的深化。

首先是社會主義初級階段理論形成發展的歷史根據。客觀地講，列寧的“初級形式的社會主義”論和毛澤東的“兩個歷史階段”論，都對馬克思科學社會主義理論作出了重要理論貢獻。遺憾的是，在蘇聯，不僅列寧的實踐過于短促，而且列寧逝世后斯大林又急于宣布蘇聯基本上實現了社會主義，給蘇聯社會主義建設造成巨大損失；在中國，毛澤東原本正確的“初期階段”的認識，不但沒有得到很好的貫徹，反而刮起“共產風”，以致中國社會主義建設誤入歧途。前人的歷史教訓告訴我們：對社會主義進行科學的歷史定位，是建成社會主義的前提條件，是社會主義初級階段理論在中國形成發展的歷史根據。

先是毛澤東以蘇俄經驗教訓為鑒，提出社會主義兩個歷史階段論。俄國十月革命的勝利為社會主義建設提供了實踐基礎。列寧面對俄國經濟文化落后的現實，強調了“過渡時期”的必要性，告誡不能急于求成地追求純粹的社會主義經濟形式，并首次論述了社會主義社會是一個相當長的歷史階段。列寧逝世后，斯大林在社會主義發展階段問題上，既繼承了馬、恩、列的光輝思想，認同共產主義分低級階段和高級階段，認定“共產主義高級階段是蘇聯還沒有實現而應當在將來實現的東西”[8]108；又過早地宣布蘇聯建成了社會主義，舉起了世界共產主義的偉大旗幟。歷史表明，斯大林的論斷超越了蘇聯社會主義當時所處的發展階段，據此所制定的路線、方針和政策，在實踐中產生了消極的影響。蘇聯的教訓告誡人們，在經濟文化比較落后的國家建設社會主義，必須正確認識國情和判斷其社會主義建設所處的歷史階段；如果脫離實際超越歷史階段，就會對社會主義建設造成巨大的損失。正是基于此，我們黨的第一代領導人毛澤東強調指出，要把經濟文化落后的中國建設成為繁榮昌盛的社會主義強國，五十年不行，至少需要上百年時間。在實踐中，毛澤東以蘇俄的經驗教訓為鑒，結合我國社會主義建設實際，又提出了社會主義可分為不發達的社會主義和比較發達的社會主義兩個歷史階段。就此而言，毛澤東的社會主義兩個歷史階段論，是鄧小平社會主義初級階段理論形成的理論源頭。

后是鄧小平深刻總結中外社會主義歷史經驗教訓，提出社會主義初級階段論。由于歷史的原因，以毛澤東為代表的我們黨的第一代領導人對社會主義發展階段的認識經歷了一個曲折過程。1956年黨的八大前后，毛澤東曾明確指出：“我國的社會主義制度還剛剛建立，還沒有完全建成，還不完全鞏固。”[16]1960年前后，他又提出并反復強調，社會主義可分為不發達的社會主義和比較發達的社會主義兩個歷史階段。這說明毛澤東對社會主義發展階段探索的認識是比較正確的，但當時由于對經濟發展規律和國情認識不深刻，對社會主義建設急于求成，在1958年相繼發動“大躍進”和“人民公社化運動”，刮起“共產風”。也由于1957年夏季，少數右派分子趁整風運動向黨進攻，加之國際上波蘭、匈牙利事件的影響，使毛澤東對國內外形勢作了錯誤的判斷，否定了黨的八大正確判斷，重新提出了無產階級和資產階級、社會主義道路和資本主義道路間的矛盾是我國的主要矛盾，特別是后來隨著“左”的傾向發展，導致了“以階級斗爭為綱”、盲目追求“一大二公”和割“資本主義尾巴”等“左”的做法，引發了十年“文化大革命”動亂，幾乎使我國的國民經濟瀕臨崩潰的邊緣。由此可以說，出現這樣嚴重錯誤的根源，在于對我國的基本國情和社會主義所處的歷史階段作了錯誤的判斷。正如鄧小平所說：“從1957年下半年開始，我們就犯了‘左的錯誤，……制定的政策超越了社會主義的初級階段。”[17]這一經驗教訓告訴我們，認識和判斷社會主義發展階段既要考慮生產關系，更要遵循“經濟上的成熟程度”。基于此認識，鄧小平在1978年黨的十一屆三中全會以后，逐步提出了我國還處在社會主義初級階段的科學論斷。

其次是社會主義初級階段理論形成發展的實踐基礎。社會主義初級階段理論是鄧小平等在我國改革開放和現代化建設的實踐中，逐步提出和豐富發展起來的。1978年黨的十一屆三中全會以來，鄧小平在認真總結歷史經驗教訓、深刻認識國情的基礎上，提出了像中國這樣的經濟文化比較落后的國家，進入社會主義以后必須要經歷一個很長的社會主義初級階段。為此，1981年黨的十一屆六中全會首次明確提出“我們的社會主義制度還是處于初級階段”的科學命題；1982年黨的十二大提出“我國的社會主義社會現在還處在初級發展階段”的重要論斷；1986年黨的十二屆六中全會指出，在社會主義初級階段，不但必須實行按勞分配，而且在相當長歷史時期內，還要在公有制為主體的前提下發展多種經濟成分。根據鄧小平社會主義初級階段理論，1987年黨的十三大制定了“一個中心、兩個基本點”（即以經濟建設為中心，堅持四項基本原則和改革開放）的社會主義初級階段基本路線，并由此確立了“三步走”經濟發展戰略：第一步實現國民生產總值比1980年翻一番，解決人民的溫飽問題；第二步到20世紀末，國民生產總值再增長一倍，人民生活水平達到小康水平；第三步到21世紀中葉，人均國民生產總值達到中等發達國家水平，基本實現現代化。

經過黨的第二、三代領導集體帶領全國人民經過10年的奮斗，到1997年黨的十五大之際，我國經濟社會發展取得了輝煌的成就：1995年提前5年實現了國民生產總值比1980年翻兩番，隨后又于1997年實現了人均國民生產總值比1980年翻兩番，人均GDP接近800美元，已逐步邁入小康生活，初步實現了現代化建設第二步戰略目標。在這一背景下，黨的第三代領導人江澤民在黨的十五大上，不僅對21世紀上半個世紀發展戰略劃分為三個步驟（第一個10年使人民的小康生活更加富裕，第二個10年使國民經濟更加發展，到世紀中葉基本實現現代化），而且還系統地闡述了社會主義初級階段的新特征，制定了我們黨在社會主義初級階段的基本綱領，從而豐富發展了社會主義初級階段理論。到2002年黨的十六大之際，我國經濟社會得到了進一步大發展，經濟實力和綜合國力得到顯著增強，人們生活水平也得到進一步的提高，人均GDP超過1000美元，基本達到小康生活，并已逐步邁入全面小康征程。對此，江澤民在黨的十六大上提出了全面建設小康社會的宏偉目標。

再次是改革開放30的偉大實踐印證了社會主義初級階段理論的正確性。賦予一個理論體系以什么樣的歷史地位，歸根結底是由歷史進程的實踐來決定的。改革開放30多年來，我們黨始終從社會主義初級階段的實際出發，用中國特色社會主義理論體系引領著中國以世界上少有的速度持續快速地發展起來：經濟高速增長，使中國經濟從脫離實際一度瀕于崩潰的邊緣，發展到2010年我國國內生產總值GDP達397983億元（比1978年的3645.2億元增加了近110倍，按不變價格計算增幅2069.4%），躍居世界第二，占全球的總量比重10.48%；2011年我國外貿進出口總額達3.6萬億美元（比1978年的206億美元增加了近150倍），躍居世界第一位；人民生活明顯改善，2011年我國人均GDP突破3萬元（比1978年的381元增加了80倍，按不變價格計算增幅1471.6%），小康程度超過8成[18]；國際影響日益擴大，一個面向現代化、面向世界、面向未來的社會主義中國巍然屹立在世界東方。更為主要的是中國用30多年的時間走完了西方資本主義國家上百年甚至幾百年才走完的歷程。30多年歷史進程的實踐充分證明，中國經濟社會發展所取得的舉世矚目偉大成就，是得益于中國共產黨對中國處于并將長期處于社會主義初級階段的正確認識和始終堅持，中國特色社會主義理論體系是指導中國特色社會主義勝利前進的唯一正確的理論。對此，黨的第四代領導人胡錦濤于2007年在黨的十七大上強調指出，經過新中國成立60多年以來特別是改革開放30多年以來的不懈努力，中國特色社會主義事業取得了舉世矚目的成就，國家面貌發生了歷史性的變化，但還沒有從根本上擺脫不發達的狀態，仍然帶有社會主義初級階段的明顯特征，人口多、底子薄、城鄉區域發展不平衡、生產力不發達的狀況仍然是中國的最大實際。為此，科學發展觀強調，黨在社會主義初級階段的基本路線是黨和國家的生命線。

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Review on the Theoretical Basis and Age Background of the Formation and

Development of Primary Stage of Socialism Theory

He Chengxue

（Party School of Guangxi Zhuang Autonomous Region Committee of C.P.C.， Nanning， Guangxi， 530021）

Abstract： From the theoretical basis of theoretical innovation and historical background view， the formation and development of the primary stage of socialism theory has a profound ideological and theoretical sources and distinctive historical background. Theoretical innovation on the basis of practice， the primary stage of socialism theory is based on the domestic and foreign positive and negative socialist construction historical lessons of history， and based on 60 years of new China， especially the successful practice of 30 years since reform and opening up.

Keywords： primary stage of socialism theory， formation and development， theoretical basis， age background， rethinking