卜德的博士論文

顧鈞

卜德（Derk Bodde， 1909—2003）是美國著名的中國學家，曾長期執(zhí)教于賓夕法尼亞大學。他在中國歷史、思想、文學、民俗等領(lǐng)域成就卓著，曾當選1968—1969年度美國東方學會主席；1985年獲得美國亞洲學會杰出貢獻獎。在美國漢學史上，卜德是多個研究領(lǐng)域的開拓者，秦代史是其中之一。

《中國第一個統(tǒng)一者：從李斯的一生研究秦代》（Chinas First Unifier： a Study of the Chin Dynasty as Seen in the Life of Li Ssu）是卜德的博士論文，也是英語世界最早以秦代為研究對象的論文。該文以李斯的生平事跡為切入點，從政治、社會、經(jīng)濟和哲學活動等方面探討了秦朝統(tǒng)一中國的原因。1938年卜德憑借這篇論文獲得荷蘭萊頓大學博士學位。

該文分為十二個章節(jié)，分別是：（1）秦國的狀況；（2）《史記·李斯列傳》英譯；（3）其他有關(guān)李斯生平的資料；（4）李斯傳記評析；（5）秦始皇與李斯；（6）帝國的概念；（7）封建制的廢除；（8）統(tǒng)一文字；（9）李斯的其他政策；（10）李斯的哲學背景；（11）李斯的論辯方法；（12）結(jié)論。此外還有一個附錄討論古代中國郡縣制的興起。

論文以專書形式出版后，受到國際漢學界的好評，多位評論者一致認為，該書填補了西方學者秦代研究的空白。卜德顯然也是深感這方面的不足而選取這一研究課題的，他在“前言”一開頭寫道：“關(guān)于中國早期的歷史和制度，西方學者已經(jīng)出版了不少著作，但對于如此重要的秦朝，他們卻很少涉及，這不能不讓人倍感詫異。在我看來，隨著秦朝建立所帶來的社會、政治和經(jīng)濟變動具有極其深遠的影響，西方人長期以來一直頑固地認為東方是停滯的，我希望本書對這些變動的研究可以徹底打破這一錯誤觀念?！边@些將要研究的變動包括帝國的建立、郡縣制的推行、法典的實施、文字的統(tǒng)一、貨幣的標準化等等。評論者們還一致指出，雖然該書是以李斯為中心，但并不只是李斯的傳記研究，而是涵蓋了秦朝歷史的各個方面，是一部對秦代進行全面研究的專著。在卜德這本書出版之前，西方唯一一部有關(guān)秦代的著作出自法國來華傳教士彭安多（Albert Tschepe）之手（Histoire du royaume de Tsin，1909年版），但該書完全是根據(jù)《史記》有關(guān)章節(jié)的編譯，按年羅列秦朝歷代君王的事跡，不能算是研究著作。

在這本書中，卜德在哲學和思想史方面的特長也得到了充分的展現(xiàn)。在談到這類問題時卜德總是能夠追本溯源，而不是就事論事，這突出地體現(xiàn)在第六章《帝國的概念》之中。在這一章中，卜德詳細考察了“帝”這個字如何從商代甲骨文中表示祭祀的概念演變成公元前三世紀表示最高權(quán)威的政治概念。卜德的特長更突出地體現(xiàn)在第十章《李斯的哲學背景》之中。這一章基本上是一個簡要的先秦哲學史，但卜德的論述沒有按照儒家、道家、墨家這樣的門派來分類，而是選取了貫穿于各派的五種思想來進行討論：（1）權(quán)力主義；（2）法治；（3）帝王術(shù)；（4）功利主義；（5）歷史觀。對于建立一個大一統(tǒng)的帝國來說，獨裁主義的思想是至關(guān)重要的。卜德在考察先秦的權(quán)力主義思想時，發(fā)現(xiàn)這一思想并非只是法家的專利，孔子、墨子的思想中都有權(quán)力主義的成分，而作為李斯老師的儒家大師荀子，其思想中的權(quán)力主義成分則更加顯著。卜德認為荀子關(guān)于“勢”的論述最值得關(guān)注：“夫民易一以道而不可與共故。故明君臨之以勢，道之以道，申之以命，章之以論，禁之以刑。故其民之化道也如神，辨勢惡用矣哉！今圣王沒，天下亂，奸言起，君子無勢以臨之，無刑以禁之，故辨說也?！保ā盾髯印ふ罚﹦菥褪菣?quán)勢、威勢，是一種具有絕對權(quán)威不能不服從的強制力，這一術(shù)語此后不斷出現(xiàn)在法家的文本之中，最有代表性的是韓非所引慎子的一段話：“飛龍乘云，騰蛇游霧，云罷霧霽，而龍、蛇與蚓、蟻同矣，則失其所乘也。賢人而詘于不肖者，則權(quán)輕位卑也；不肖而能服于賢者，則權(quán)重位尊也。堯為匹夫，不能治三人，而桀為天子，能亂天下。吾以此知勢位之足恃，而賢智之不足慕也。夫弩弱而矢高者，激于風也；身不肖而令行者，得助于眾也。堯教于隸屬而民不聽，至于南面而王天下，令則行，禁則止。由此觀之，賢智未足以服眾，而勢位足以屈賢者也。”（《韓非子·難勢》）同樣的思想也體現(xiàn)在李斯的作品中，他在給秦二世的上疏中說：“凡賢主者，必將能拂世磨俗，而廢其所惡，立其所欲，故生則有尊重之勢，死則有賢明之謚也。”（《史記·李斯列傳》）這種所謂“明君獨斷”的思想為秦國建立帝業(yè)提供了思想資源和精神動力，但也為它的暴政和迅速滅亡埋下了禍根。

李斯在秦朝統(tǒng)一的過程中無疑起了重要作用，可以說是秦帝國政策的主要制定者，以他作為研究切入的角度也無疑是明智的選擇。但卜德的研究給人的印象是他過于突出了李斯，而掩蓋了秦始皇的作用。美國漢學家畢安祺（Carl W. Bishop）在書評中寫道：“卜德認為秦始皇的許多功業(yè)實際上都來自李斯的建議，這在某些方面——可能在很多方面——都是事實，我們無須質(zhì)疑。但通觀秦始皇的一生，我覺得他絕對不是一個聽人擺布的傀儡。他有自己的思想，能夠選擇英才為自己服務(wù)。在這些人當中，李斯無疑是才能最杰出的，但盡管才能出眾，李斯也只是‘始皇帝在完成統(tǒng)一大業(yè)過程中的一個助手而已。秦始皇當然是時代的產(chǎn)物，但同時他又按照自己的想法塑造了那個時代，就此而言他是歷史上少有的天才。此外，我們必須充分認識到，我們現(xiàn)在有關(guān)他的信息都來自后人并不友善的記錄。”（Pacific Affairs 1939年第一期）這種“不友善”從思想上來說主要是來自后世儒家的正統(tǒng)觀點，最早的這類文字大概就是賈誼的《過秦論》，他認為“以六合為家，崤函為宮”的大秦帝國之所以“一夫作難而七廟墮”就是因為“仁義不施”。司馬遷在《史記》中對秦始皇的評價也幾乎是同一思路：“秦王懷貪鄙之心，行自奮之智，不信功臣，不親士民，廢王道，立私權(quán)，禁文書而酷刑法，先詐力而后仁義，以暴虐為天下始?！保ā肚厥蓟时炯o》）作為“暴秦”的丞相，李斯自然也逃脫不了后人不客觀的記錄和評價，所以，要透過這樣的記錄和評價來還原歷史絕不是一件容易的事情。

卜德寫作此文依據(jù)的基本史料是《史記》中記載秦國的部分：卷五《秦本紀》、卷六《秦始皇本紀》、卷八十五《呂不韋列傳》、卷八十七《李斯列傳》、卷八十八《蒙恬列傳》。在討論秦國宗教、水渠和經(jīng)濟發(fā)展時卜德主要利用了《史記》中三書：《封禪書》、《河渠書》、《平準書》（卷二十八至卷三十）。此外，卜德較多利用的文獻還有《戰(zhàn)國策》、《韓非子》、《商君書》等。當時許多深埋在地下的資料還沒有出土，卜德能利用的也就只能是這些傳世的書面文獻了。

面對長期以來形成的一些不利于秦始皇和李斯的觀念，卜德在書中花了不少篇幅來予以反駁，如關(guān)于秦始皇是呂不韋私生子的問題，他認為這完全是后人竄入《史記》中的，為的是通過誹謗秦始皇的出生以說明其統(tǒng)治的非正統(tǒng)性。又如關(guān)于“焚書”的問題，他認為事情并沒有后世想像的那么嚴重，一方面秦始皇準許博士官保存《詩》、《書》、百家語，另一方面焚書真正實施的時間不大可能超過五年（即從公元前213年頒布禁令至前208年李斯去世），造成的損害甚至不如公元前206年造成的損害——這一年項羽焚毀了秦朝的宮殿。另外，卜德特別給出了一組數(shù)字：《漢書·藝文志》中列出的六百七十七種著作中，大約五百二十四種，即百分之七十七，現(xiàn)在已不復存在。卜德認為這組數(shù)字足以說明，“漢以后的幾個世紀，特別是在印刷術(shù)流行前，文獻損壞所造成的總的損失，也許甚至大于秦代的焚書。因此，可以想象，即使沒有焚書之事發(fā)生，傳下的周代的殘簡也不可能大大多于現(xiàn)在實際存在的數(shù)量”。

當然，卜德并非一味專做翻案文章，他希望做的是盡量貼近歷史，實事求是，最能體現(xiàn)這一點的是他關(guān)于李斯與韓非關(guān)系的討論（第三章第三節(jié)）。卜德詳細考察了相關(guān)的材料——《史記》中的《秦始皇本紀》、《韓世家》、《老子韓非列傳》、《李斯列傳》以及《韓非子·存韓》、《戰(zhàn)國策·秦策五》——有關(guān)韓非之死的記錄，指出了其中矛盾和令人困惑的地方（如《李斯列傳》中無此事的記載，韓非使秦后李斯又去韓國游說），在明確論證了姚賈害死韓非不可信之后，卜德謹慎地認為《史記》中的兩條材料大致可以認定李斯對于韓非之死難辭其咎：一、“李斯使人遺非藥，使自殺”（《老子韓非列傳》）。二、“韓非使秦，秦用李斯謀，留非，非死云陽”（《秦始皇本紀》）。

卜德的論文出版后，立刻引起了著名學者德效騫（Homer H. Dubs）的關(guān)注。他在書評（載The American Historical Review 1939年第三 期）中指出，盡管卜德仍然沒有能夠完全擺脫儒家道德主義觀念的陰影，但他力圖貼近歷史，還原秦代面貌的努力是非常值得贊賞的。德效騫認為，從人類歷史上看，對大的政治家進行評價主要看事功，李斯的各種事功（特別是取消封建制建立中央集權(quán)制）使他完全可以被稱為世界史上最偉大的政治家之一，卜德的研究撥開了歷史的迷霧，重塑了李斯的形象，堪稱佳作（an excellent piece of scholarship）。德效騫是當時英語世界漢學研究的權(quán)威，他對卜德此書的評價可謂一錘定音。

卜德的博士論文開啟了西方學者的秦代研究，同時也成為一種中國歷史研究模式的奠基之作。就整個美國和西方的漢學史來看，關(guān)于中國歷史發(fā)展大致有四種研究模式，分別是：帝國模式、朝代循環(huán)模式、農(nóng)業(yè)文明和游牧文明斗爭模式、城市化和商業(yè)化模式。所謂帝國模式，就是認為秦朝結(jié)束封建制度統(tǒng)一中國后，盡管有分裂割據(jù)，中國總體上一直是一個大帝國，直至1912年民國創(chuàng)建。卜德的論文是帝國模式研究最早的成果，具有重要的典范意義。

卜德的博士論文從英文文獻的角度來看，最大的貢獻是將《史記·李斯列傳》翻譯成了英文，這是英語世界最早的全譯文。在完成博士論文后，卜德意猶未盡，又翻譯了《史記》中和秦朝關(guān)系最為密切的三個傳記——《呂不韋列傳》、《刺客列傳》中的荊軻部分、《蒙恬列傳》。這三個傳記和對它們的評述以《古代中國的政治家、愛國者和將軍：〈史記〉中三篇秦代的傳記》（Statesman， Patriot， and General in Ancient China： Three Shih-chi Biographies of the Chin Dynasty）為名于1940年出版，這是卜德在博士論文之后對西方秦代研究的又一大貢獻。在這本書的“前言”中，卜德交代了他翻譯所使用的版本是“1923年中華書局的影印本”，從這個提示我們知道，這個版本的底本是清光緒十八年（1892）武林竹簡齋石印本，除原文外，還包括裴骃集解、司馬貞索隱和張守節(jié)正義。這個版本也是卜德此前翻譯《李斯列傳》和撰寫博士論文時使用的版本。