效率低下的元代戶籍制度

梁盼

戶籍制度改革是現今中國城市化的一個突破口，也是公民對平等權益的一項長期訴求。戶籍制度古而有之，每一個歷史時期的戶籍制度，都集中體現了當時社會階層和階級的利益關系及其制度安排。元代是歷史上第一個統一中國的少數民族政權，其戶籍制度因統治階級與普通民眾在民族、文化、習俗等方面的巨大差異，而較為復雜和低效，因此成為今天縱向分析中國戶籍制度的一個切入點。

社會等級制

元朝的統治者是來自北方草原的蒙古人，在逐步統一中國的過程中，有些區域較早納入元帝國的版圖，而有些區域則較晚。于是，統一中原后，元政府便依次把蒙古人、色目人、漢人和南人作為公民的四個等級。

蒙古人位于等級制的最頂端，是絕對的特權公民；而所謂色目人是早期跟著蒙古人打江山的西域、中亞、西亞和歐洲的白種人；漢人是指淮河以北，原金朝統治下的漢族人、契丹人、女真人和高麗人等，也包括南宋覆亡之前云南、四川等地的漢人和其他少數民族；南人就是南宋遺民，他們是最后被元帝國征服地區以漢族人為主體的南方人。

這種等級劃分，既主要源于民族差異，又不完全歸因于民族差異。譬如，同為漢人，北方的漢人與南方的“南人”，就分屬兩個不同的社會等級。而名為色目人的白種人，居然在中國比漢人的社會地位要高。等級制度最直接的體現就是政治地位。在元代中央政府中，高級官員一般由蒙古人和色目人擔任，漢人和南人基本不任用。在地方，漢人和南人即便特別優秀，也只能擔任副職，而且即便擔任副職，也是少數特例。

在司法上，漢族人殺了蒙古人，死罪無疑；而蒙古人殺了漢族人，則一般不判處死刑。在科舉考試上，蒙古人和漢族人實行兩個標準，蒙古人的考卷難度遠低于漢族人。在科舉最高等級考試殿試中，蒙古人和色目人的文章字數只要求500字，而漢族人則要求1000字。蒙古人和色目人30歲以上的，如果兩次考不中科舉，則可以授予其地方教育機構的官職；而同樣情況下，漢族人的年齡標準要提高到50歲。

與社會等級制度相對應的還有職業上的等級制。元政府把全民的職業分為十大類。知識分子處于第九等，排在僧人和道士甚至娼妓之后，僅僅比最后一個等級的乞丐高一級。這是中國歷史上最歧視知識分子的年代。其實，歧視知識分子，也是一種變相的民族歧視，因為知識分子大都是學習儒家經典的漢族人。

而且，這種職業等級制只針對漢人和南人，蒙古人和色目人被排除在外。此舉就是在蒙古人和色目人這兩個統治階級內部實行職業上的無歧視，而在被統治階級內，大搞等級森嚴的職業歧視。

復雜的戶籍制度

古代社會的等級制度是戶籍制度的基礎，從某種意義上說，戶籍制度是社會等級制度的延伸。不平等的社會等級制，也就意味著不平等的戶籍制度，而元朝尤為突出。它把全國的戶籍主要分為民戶、軍戶、匠戶、兵戶、站戶、鹽戶等，還有獨立設置的宗教人員戶籍，專門侍奉蒙古皇室打獵和放鷹的“打捕戶”和“鷹房戶”，以及單獨隸屬于各貴族、勛戚和功臣的分封戶，甚至還有一些為蒙古貴族提供奢侈服務的各種特殊戶籍，如專門在貴族養老時服役的養老戶。

每一類戶籍中，又按照家庭收入被分為9個等級。以上各類戶籍還算是良民，還有幾類戶籍，如樂戶、娼戶和奴婢是賤民。元代因來自草原，還留有奴隸社會的殘余，完全依附于主人的奴隸也大量存在，他們被稱為“驅口者”。這種人相當于無戶籍的“黑戶”，其生活狀態連牲畜都不如。

民戶是元代戶籍人口中最大的一類，以農民為主體，也包括商人和手工業者等，由中央六部之一的戶部管理；軍戶是專門服兵役的家庭，兵戶專門為軍隊提供補給，站戶就是在國家驛站服務的人員，這三種戶籍的人由兵部管理；而僧人、道士卻由元代負責管理邊疆少數民族事務的宣政院管理。元代中央和地方沒有統一管理所有戶籍人口的機構。各種不同戶籍的人，分別由相互獨立的機構來管理，效率非常低下。

戶籍類型不同，其享受到的國民待遇就不同。如民戶的賦稅和勞役最重，他們是元帝國財政收入的第一來源。

軍戶是第二大類戶籍群體，他們雖然在法律地位上與民戶一樣，但他們享有一定的特權，可以不用繳納民戶所負擔的繁重和多樣的差役，甚至可以蓄奴。

匠戶是全國第三大類群體，他們主要是政府所設立的各種制造業和和手工業機構的工人和技術人員。匠戶在元帝國穩定天下之后，待遇比民戶和軍戶要強。因為匠戶很大一部分是給蒙古貴族生產和制作奢侈品的人，所以他們享有優待，除不用負擔差役之外，他們在完成政府所規定的工作量之外，還能自己單干，出賣自己的手工業產品，獲得不錯的收益。

鹽戶很有意思，是專門生產食鹽的人群，他們在很多朝代都具有獨立的戶籍，是中國戶籍史上的一大特色。但是，綜合來看，元代的戶籍制度，不僅比起它之后的朝代，而且比起它之前的朝代，都要復雜，也就難以有效管理，也不可能激發民間的創造力和生產力。

戶籍制度的弊端

如此復雜的戶籍制度，與之相對應的卻是古代社會十分落后的技術條件，其戶籍管理的效率顯而易見非常低下。尤其是元代，它算是中國古代戶籍制度混亂和繁雜登峰造極的時期。而這種繁雜的戶籍制度，即便在今天技術能力十分發達的社會，都有點無所適從，更遑論700多年前的元朝。

一則出土的元代文書記載，有一戶蒙古家庭，戶主由祖父變成了孫子，至少前后42年期間，這一家人戶籍上的人口、田產、牲畜等方面的變化毫無記錄。可見，低效率的戶籍制度，因技術能力的低下而愈發沒有可操作性。一個毫無實操性的制度，要么造成社會運行的效率低下，要么造成社會的極大不公平。

元代的戶籍類型如此之多，每一個類型又分為9個等級，每個等級按照不同的標準來進行納稅和服役。所以，那些被編入上等的大戶人家，為了減輕稅負，便往往賄賂各級官員，謀求將自己的家庭列入較為低下的等級。這種富戶逃避稅收的不公平現象，在元帝國特別嚴重。

為了在技術上彌補戶籍制度的低效率，元政府在局部地區還推行了一種荒誕的政策。據意大利人馬可·波羅的記載，杭州城的160萬戶家庭都必須把他們的家庭成員（包括使用的奴婢）和產業財富寫在一張紙上，并把這張紙貼在大門外。可見，戶口的管理方式，基本上是粗放式的和表面化？的。

總的來說，元代的戶籍制度低效繁雜，與唐、宋時期相比，是一種巨大的歷史倒退，嚴重地制約了社會各階層的流動和經濟活力。

（作者為北京農業職業學院教師）