基于政府視角的創新型企業培育系統動力學模型研究

[摘 要]創新型企業在區域經濟發展和創新體系建設中具有極其重要的作用。創新型企業培育系統由主體要素、資源要素和措施要素構成，人才、技術、資金、創新服務和知識產權保護、創新環境支撐是基于政府視角的創新型企業培育系統動力學模型的關鍵要素。分析發現，人才、技術、資金、創新環境與創新型企業成長均存在正反饋循環，政府應協調不同主體要素之間的關系，有效配置關鍵資源，優化區域創新環境，促進創新型企業的健康快速成長。

[關鍵詞]創新型企業；培育；系統動力學；模型

[中圖分類號]F019.6 [文獻標識碼]A [文章編號]1671-8372（2013）02-0050-05

創新型企業是指擁有自主知識產權和知名品牌、具有較強競爭力、依靠創新獲取市場競爭優勢和持續發展的企業，通常在企業技術、品牌、體制機制、經營管理、文化理念等方面表現出顯著的創新性特征。創新型企業不僅是現代產業體系的載體和推進新型工業化的關鍵，而且是增強自主創新能力，提升產業國際競爭力，建設區域創新體系的主體，是國民經濟和社會發展的中堅力量。大力培育創新型企業已經成為各級政府重要而緊迫的任務。部分國內外學者對創新型企業成長及培育開展了一定研究（Anne et al.，2003；Harris et al.，2006；Davila，Tony，Marc J.Epstein，2008；鄭海航等，2006；宋英華等，2011；史竹青，2011；劉立，2006；牛曉蒙，2011；劉德勝，2011；滕響林，2011；王文亮等，2007；王林憲等，2008；姚曉芳等，2008；魏亞龍，2009；何雄平，2010）。本文試圖運用系統動力學方法研究基于政府視角的創新型企業培育問題。

一、基于政府視角的創新型企業培育系統動力學模型構建

（一）創新型企業培育主體分析

創新型企業培育系統是指培育新的創新型企業并促進其實現可持續性創新和經濟增長的系統。本文是指以政府為主導，協調系統中各個要素的關系，采取有效措施成功培育創新型企業的系統。

創新型企業培育主體主要有政府、高校科研機構、創新服務中介機構、投融資機構、關聯企業等，它們在創新型企業成長過程中發揮著不同的功能（見圖1）。

高校、科研機構是人才培養基地和知識、技術的生產基地，向創新型企業提供人才資源和知識資源。投融資機構主要包括銀行、風險投資公司等金融機構和非金融機構，為創新型企業提供創新成長所需的資金，從而保障企業自主創新戰略的實施。關聯企業是指與創新型企業有重要聯系的上下游及同行業企業，由關聯企業構成的行業與市場環境對創新型企業的健康穩定發展具有重要影響。創新服務中介機構包括企業孵化器、技術市場、人才市場、融資擔保機構、公共技術服務平臺等，主要為企業提供資金、人才、技術、法律等便利性服務，是聯系企業和其他主體的橋梁。政府是制度環境、市場環境和區域創新環境的主導者，通過制定政策法規，采取具體措施，有效配置創新資源，從而彌補市場缺陷，維護市場秩序，不斷優化包括基礎設施、區域創新文化等在內的區域創新環境。

（二）基于政府視角的創新型企業培育系統模型

創新型企業的創新活動和持續健康發展離不開人才、資金、知識、技術和服務等各種資源以及良好的創新環境。在創新型企業培育過程中，政府正是通過制定各類政策法規，采取各種具體措施，引導、激勵、整合各種創新資源要素向企業集聚，營造良好的創新環境，從而促進創新型企業的健康成長。因此，以政府為主導的創新型企業培育系統應包括財政支持、金融支持、人才培養與激勵、創新服務平臺建設、知識產權保護、創新環境優化等6個方面。其中，區域創新環境優化又包括市場維護、基礎設施建設與區域創新文化營造。

目前，我國創新型企業培育一般包括企業申報、試點、認定、后期跟蹤評估與指導4個環節。由此，可以構建基于政府視角的創新型企業培育系統模型（見圖2）。

財政支持是指在創新型企業成長過程中政府給予的各類財政性投入，包括各類創新創業補貼、創新創業基金、稅收優惠、政府采購以及科技計劃項目撥款等。金融支持是指政府通過出臺金融政策、設立金融機構、完善體制機制等提供的支持，包括政府貸款擔保及貼息、設立金融機構與非金融機構、支持創業板融資、完善產權交易市場體系、建立風險投資體系、拓寬融資渠道，等等。人才培養與激勵包括增加對高校科研機構投入，推動產學研聯合培養創新人才，加大對人才引進、培養與培訓計劃的支持，建設規范的人才市場體系，完善人才激勵機制（如政府津貼、戶籍遷移、福利待遇、表彰獎勵）等。知識產權保護主要包括完善知識產權地方立法，增加專利保護強度，完善知識產權交易市場等。創新服務平臺建設主要是指公共技術服務平臺、科技成果交易平臺、開放式信息服務平臺和產學研合作平臺建設，以此促進建立技術聯盟或創新聯盟，提升創新中介機構服務能力。創新環境優化主要是指對創新型企業所在區域的市場維護、基礎設施建設與創新文化營造。

（三）基于政府視角的創新型企業培育系統動力學模型

本文根據創新型企業培育主體的功能和基于政府視角的創新型企業培育系統模型，構建創新型企業培育系統動力學模型。同時，界定創新型企業培育系統的邊界，即所研究系統的邊界，系統的行為模式與特性主要取決于其內部動態結構與反饋機制。

根據系統動力學理論，系統由相互聯系、相互作用的多個元素構成，元素間的關系或聯系稱為因果關系，正是由于因果關系的相互作用，才最終形成系統的功能和行為。因此，發現和建立多個元素間的因果關系是構建創新型企業培育系統動力學模型的基礎。我們用因果關系箭將兩個有因果關系的組成部分連接起來，其中箭尾的變量表示原因，箭頭的變量表示結果。某變量增加引起相關聯的另一變量增加的因果關系為正因果關系，在箭頭旁畫“+”號表示；某變量變化引起相關聯的另一變量相反方向變化的因果關系為負因果關系，在箭頭旁畫“-”號表示。由此便可以用一系列的因果組合而形成的具有反饋機制的閉合路徑來表達創新型企業培育系統內部的動態結構與反饋機制，即基于政府視角的創新型企業培育系統動力學模型（見圖3）。

創新型企業培育系統中的各要素相互聯系、相互影響，最終形成一個封閉的循環過程。政府作為創新型企業培育的主導者，將引導和激勵各創新主體發揮自身職能，促進相互間的合作與交流；協調和整合創新資源要素并優化其投入匹配性，營造良好的創新環境，進而促進創新型企業健康快速成長。而創新型企業良好的經濟效益又會大大增強區域經濟實力和綜合競爭力，為吸引人才、資金、技術等創新資源搭建更廣闊的平臺，政府的培育能力和投入強度隨之增強，更多的創新型企業將獲得支持并快速成長，如此形成良性循環。

二、基于政府視角的創新型企業培育系統動力學模型分析

由圖3可知，在創新型企業培育系統中，人才、技術、資金、創新環境的循環反饋機制對創新型企業的成功培育具有決定性作用。本文將通過建立和分析人才、技術、資金和創新環境循環的系統動態流圖，反映創新型企業培育系統的動態行為特征。

系統動態流圖一般由狀態變量、輔助變量、速率變量、政策參數、信息流、實物流、源和匯構成。狀態變量表示系統狀態，由速率變量累積形成，一般用矩形來表示。速率變量是令狀態變量變化的原因，通常分為流入速率變量與流出速率變量，一般用工程圖中的閥門符號表示。輔助變量是一種中間變量，可使邏輯關系更簡潔清晰，一般用圓形表示。政策參數或政策變量，可直接用文字表示。實物流通常表示人員、資金、材料等實物，用雙線箭頭表示，其作用是連接狀態變量與速率變量，其大小取決于速率變量。信息流一般來自系統中的政策參數、輔助變量和狀態變量，用單線箭頭表示，它能控制實體流的變化速率。源和匯用來表示系統邊界，一般用“云”符號表示。

（一）人才循環反饋機制

人才循環反饋是指區域內創新型企業所需要的具有一定創新精神和創新能力的人員的流動。圖4為人才循環系統動態流圖，圖中代表區域創新收益的年新增創新型企業數量，主要受人才數量和質量兩個狀態變量的影響。人才數量由人才凈增加量調節，而人才凈增加量由人才增加量和人才流失量控制，二者均受到政府人才激勵機制和區域吸引力的影響。人才質量可以通過政府對教育、科研機構的投入進行調節，而政府人才激勵機制、區域吸引力和政府對教育、科研機構的投入又取決于受創新型企業創新收益影響的區域GDP狀況。

區域GDP規模和質量的提高能夠使政府增加對教育、科研機構的投入，加大對人才的激勵強度，增強區域人才吸引力，從而提升人才數量和質量，進而使區域創新收益大幅提高，創新型企業快速成長，由此形成一個自增強的人才循環動態過程。

（二）資金循環反饋機制

資金是影響創新型企業生存與發展的決定性資源要素，為企業提供融資支持是創新型企業培育的關鍵環節。圖5為創新型企業資金循環系統動態流圖，狀態變量區域創新資金總量受速率變量創新資金投入量的控制，而資金投入量的大小取決于風險投資、政府財政支持和金融支持的力度。風險投資狀況是區域吸引力的重要指標，間接取決于區域經濟發展水平（GDP規模和質量），而政府財政支持和金融支持則直接取決于區域GDP規模和質量，區域GDP規模越大、質量越好，政府對創新型企業的財政支持和金融支持力度就越大。大量的資金投入將會提高創新型企業培育成功率，進而大大增加區域創新型企業的數量。創新型企業的成長與發展勢必帶來區域GDP的增長與優化。如此，形成了資金的正反饋循環過程。

（三）技術循環反饋機制

創新型企業技術循環是指創新型企業的技術研發、應用和再開發。狀態變量創新型企業技術存量受速率變量企業技術增加量的控制，而新技術成功應用所產生的創新收益受新技術產業化率的影響，新技術產業化率又受創新服務水平和知識產權保護水平的制約，而創新服務水平和知識產權保護水平最終取決于區域經濟發展水平，即GDP規模與質量。創新型企業的新技術部分來自于高校和科研機構，而后者的科研實力部分取決于政府投入，進而取決于區域經濟發展水平（GDP規模和質量）。圖6 為技術循環系統動態流圖。

政府增加對高校、科研機構的投入將會提升高校、科研機構的科研實力，進而擴大企業技術增加量和技術存量，為獲取更多的創新收益奠定基礎。政府提供的創新服務和知識產權保護有助于創新型企業現有技術的產業化，從而增加創新收益，促進創新型企業成長，提升區域經濟發展水平。區域GDP的增長反過來又使得政府有能力進一步增加對高校、科研機構的投入，完善創新服務和知識產權保護。如此，形成了創新型企業技術的正反饋循環。

（四）創新環境循環反饋機制

圖7為創新環境循環系統動態流圖。政府通過加大對交通運輸設施、能源動力設施、供排水設施、通信設施、城市生態環境保護設施、商業服務設施等基礎設施的建設投入，不斷改善硬件條件；通過制度建設和規范執法，積極維護市場競爭秩序；通過挖掘凝練和悉心培育，努力營造區域創新文化氛圍；進而優化區域創新環境，增強對企業創新的支撐能力，最終實現創新型企業的健康成長，提升區域經濟發展水平。區域GDP增長又會使政府進一步加大優化創新環境的力度，從而形成創新環境不斷優化的良性循環。

三、結論

（一）創新型企業培育系統要素包括主體要素、資源要素和措施要素三類

1.主體要素。主體要素即創新型企業、高校科研機構、創新服務中介機構、投融資機構、關聯企業和政府。創新型企業既是培養對象，又是創新成長的主體，能夠將其他主體提供的各種資源轉化為社會需要的產品和服務，進而實現自身成長。高校科研機構是創新型企業所需人才、知識和技術的源泉，是創新型企業生存與發展的根本支撐。投融資機構為創新型企業提供企業生存和發展所需的血液—資金，扮演著血庫的角色。創新服務中介機構既為創新型企業提供資金、技術、人才、信息、法律等不可或缺的服務，又是聯系其他主體要素的橋梁和紐帶，促進主體要素間的交流合作以及流動和聚集。關聯企業是構成創新型企業行業環境和市場環境的主要合作者，是創新型企業成長過程中的戰略伙伴。政府是區域政策法規、市場環境、基礎設施和創新文化的制定者、建設者和營造者，因而是創新型企業培育的主導者。

2.資源要素。資源要素是指培育創新型企業所需的各種資源，主要包括人才、資金、技術、服務、創新環境等，是創新型企業生存和發展必不可少的基本因素。

3.措施要素。措施要素是指政府視角下為培育創新型企業所應采取的必要措施，主要包括財政支持、金融支持、人才培養與激勵、創新服務平臺建設、知識產權保護、創新環境優化等。其中，創新環境優化指市場維護、基礎設施建設與創新文化營造。

上述三類要素相互聯系，相互作用，相互制約，相互促進，共同構成創新型企業培育系統。

（二）人才、技術、資金、創新環境的循環反饋機制對創新型企業的成功培育具有決定性作用

通過建立和分析人才、技術、資金和創新環境循環的系統動態流圖可以發現，人才、技術、資金、創新環境、創新收益與創新型企業成長均能夠形成正反饋循環，也就是說，人才、技術、資金、創新環境與創新型企業成長間的正反饋循環是創新型企業培育系統的基本動態行為特征。

（三）政府應在創新型企業培育中發揮積極作用

1.正確處理與其他主體要素的關系。要正確引導、激勵、規范其他參與主體的行為，協調彼此之間的關系，提供交流合作的平臺，盡力保障不同主體的經濟利益和共同利益，及時化解矛盾和沖突。

2.有效配置創新型企業培育的關鍵資源。人才、技術、資金是培育創新型企業的關鍵資源，要通過建立激勵機制，調動高校科研機構的積極性，培養更多的創新創業人才，產出更多的技術成果；要建立完善相關政策，綜合運用財政、稅收以及金融手段，為企業搭建融資平臺，拓寬融資渠道，提供資金支持。要整合區域資源要素，增強其豐富性、流動性和投入匹配性，在充分發揮市場資源配置基礎性作用前提下，使區域資源要素得到有效的配置。

3.不斷優化區域創新環境。創新環境不僅是創新型企業賴以生存的土壤，也是培育創新型企業各主體要素健康發展的重要支撐。優化區域創新環境是各地政府培育創新型企業的首要任務。因此，政府要加大投入，不斷改善交通運輸設施、商業服務設施等基礎設施條件；要健全法律法規，加強監管，規范執法，積極維護市場競爭秩序；要宣傳引導，典型示范，深入挖掘，悉心培育，努力營造創新創業文化氛圍，從而不斷優化區域創新環境，為創新型企業成長匯聚資源，提供支撐。