奧爾森集體行動(dòng)理論探析

【摘 要】20世紀(jì)60年代以來(lái)，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中興盛發(fā)展起來(lái)一門(mén)新的分支學(xué)科——公共選擇理論。研究者將經(jīng)濟(jì)學(xué)方法廣泛運(yùn)用到政治研究，人們開(kāi)始關(guān)注非市場(chǎng)決策問(wèn)題，或者說(shuō)集體行動(dòng)問(wèn)題。奧爾森的集體行動(dòng)理論在這種背景下產(chǎn)生并成為公共選擇理論的重要組成部分。他認(rèn)為理性的經(jīng)濟(jì)人必然會(huì)在集體行動(dòng)過(guò)程中“搭便車(chē)”，從而導(dǎo)致“集體行動(dòng)的困境”。這一理論為研究集體行動(dòng)問(wèn)題提供了新思路和新視角。

【關(guān)鍵詞】奧爾森；集體行動(dòng)邏輯；搭便車(chē)

一、集體行動(dòng)邏輯提出的理論基礎(chǔ)

奧爾森集體行動(dòng)邏輯的提出主要?dú)w功于三大理論，分別是公共物品理論、個(gè)人主義方法論和理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)。具體來(lái)說(shuō)，奧爾森正是運(yùn)用這三大理論推翻了傳統(tǒng)集團(tuán)理論，提出并構(gòu)建了自己的集體行動(dòng)的邏輯。

1.公共物品理論。公共物品（public goods）是指這樣一種商品，其效用不可分割地影響整個(gè)公眾，而不管其中任何個(gè)人是否愿意消費(fèi)。公共物品具有使用或消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。奧爾森認(rèn)為集體利益作為公共物品，具有非排他性的特點(diǎn)。即它作為公共物品來(lái)說(shuō)可以同時(shí)供一個(gè)以上的人消費(fèi)，任何人對(duì)某種公共物品的消費(fèi)，都不排斥其他人對(duì)這種物品的消費(fèi)。

2.個(gè)人主義方法論。一切關(guān)于集體或社會(huì)的研究都要從其組成單位的個(gè)人入手，堅(jiān)持觀(guān)察個(gè)人是認(rèn)識(shí)整體的前提和關(guān)鍵。個(gè)人主義方法論提出的哲學(xué)基礎(chǔ)是：任何行為都是由一些個(gè)人做出來(lái)的，而集體的意義是由行動(dòng)著的個(gè)人賦予的。薩繆爾森曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：“最恰當(dāng)或最有效的社會(huì)科學(xué)認(rèn)識(shí)來(lái)自于對(duì)個(gè)體現(xiàn)象或過(guò)程的研究”這一觀(guān)點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了個(gè)人在認(rèn)識(shí)整體中不容忽視的作用。奧爾森引用了這一理論，并注重從個(gè)人角度出發(fā)，認(rèn)為集體行為前提和基礎(chǔ)是個(gè)人行為。

3.理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)。經(jīng)濟(jì)人假設(shè)最早由經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密提出，他認(rèn)為“每個(gè)人都在力圖應(yīng)用他的資本，使其產(chǎn)品獲到最大的價(jià)值。”公共選擇學(xué)派在繼承亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的基礎(chǔ)上提出了理性人假設(shè)，假設(shè)人都是理性的、自利的、短視的，人們總是尋求最大的收益和最低的成本。奧爾森認(rèn)為：“一個(gè)人無(wú)論何時(shí)采取行為，均假定其行為是理性的，是為了實(shí)現(xiàn)他具有的某種‘利益’，即使慈善行為也不例外。”理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)是集體行動(dòng)邏輯乃至整個(gè)公共選擇理論最核心的理論基礎(chǔ)和研究工具，所有理論都是圍繞理性人展開(kāi)的。

二、集體行動(dòng)邏輯理論的基本思路

社會(huì)學(xué)家即傳統(tǒng)集團(tuán)理論認(rèn)為只要集團(tuán)存在共同利益，它的成員就會(huì)共同努力去實(shí)現(xiàn)這種利益。經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，共同利益是一種公共物品，它的非排他性將引發(fā)成員的搭便車(chē)行為，從而導(dǎo)致集體行動(dòng)的失敗。奧爾森以理性人假設(shè)、個(gè)人主義方法論以及公共物品理論為基礎(chǔ)，批判了傳統(tǒng)集團(tuán)理論，并運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀(guān)點(diǎn)構(gòu)建了自己的集體行動(dòng)理論。奧爾森認(rèn)為除非一個(gè)集團(tuán)中的人數(shù)很少，存在強(qiáng)制或其它某些特殊手段促使個(gè)人按照他們的共同利益行動(dòng)，理性的、自利的個(gè)人將不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益。也就是說(shuō)作為理性的、自利的經(jīng)濟(jì)的個(gè)人必然會(huì)在集體行動(dòng)中“搭便車(chē)”從而導(dǎo)致“集體行動(dòng)的困境”，為解決這一困境，奧爾森提出了選擇性刺激手段，他認(rèn)為對(duì)于有共同利益的大集團(tuán)應(yīng)采取有別于集體物品普遍性激勵(lì)的選擇性刺激手段。

三、奧爾森集體行動(dòng)的邏輯

1.與傳統(tǒng)集團(tuán)理論的比較。傳統(tǒng)集團(tuán)理論認(rèn)為具有共同利益的集團(tuán)成員會(huì)為了集團(tuán)利益的增加自覺(jué)采取一致行動(dòng)。而奧爾森通過(guò)運(yùn)用公共物品理論對(duì)這一觀(guān)點(diǎn)提出了批判。他認(rèn)為，集團(tuán)利益是一種公共物品，在使用和消費(fèi)上的非排他性促使理性個(gè)體搭便車(chē)的普遍發(fā)生，搭便車(chē)是符合個(gè)體理性的最優(yōu)選擇，但它卻導(dǎo)致了集體非理性的結(jié)果。除此之外，奧爾森以個(gè)人主義方法論批判傳統(tǒng)的集團(tuán)理論。傳統(tǒng)的集團(tuán)理論家堅(jiān)持認(rèn)為“單獨(dú)的個(gè)人往往被認(rèn)為是為了他們的個(gè)人利益而行事，有共同利益的個(gè)人所組成的集團(tuán)被認(rèn)為是為了他們的共同利益而行事。奧爾森認(rèn)為這種推論是錯(cuò)誤的，“因?yàn)槿绻粋€(gè)大集團(tuán)中的成員有理性地尋求自身利益最大化，他們不會(huì)采取行動(dòng)以增進(jìn)他們的共同利益或集團(tuán)目標(biāo)。”奧爾森正是在個(gè)人主義方法論基礎(chǔ)上，重建了集團(tuán)理論，即集體行動(dòng)理論。奧爾森批判了傳統(tǒng)集團(tuán)理論認(rèn)為具有共同利益集團(tuán)的成員會(huì)自動(dòng)地為了共同利益的增加而采取一致的行動(dòng)。他認(rèn)為共同利益絕不是集團(tuán)中成員采取一致行動(dòng)的充分條件。集團(tuán)物品具有使用上的非排他性，是一種普遍性激勵(lì)，沒(méi)有參與集體行動(dòng)的成員照樣分享。這必將誘使理性個(gè)人在生產(chǎn)集團(tuán)物品時(shí)采取搭便車(chē)選擇，試圖零成本地享受集團(tuán)物品。每個(gè)人都是個(gè)人利益最大化的理性人。奧爾森通過(guò)運(yùn)用以上三大理論對(duì)傳統(tǒng)集團(tuán)理論進(jìn)行批判，從而得出了自己的集體行動(dòng)邏輯理論。他認(rèn)為“除非一個(gè)集團(tuán)人數(shù)很少，或者除非存在強(qiáng)制或其他某些特殊手段，有理性的、尋求自我利益的個(gè)人不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同或集團(tuán)的利益。”這一理論否認(rèn)了傳統(tǒng)集團(tuán)理論認(rèn)為有共同利益的集團(tuán)會(huì)自覺(jué)為集團(tuán)利益行動(dòng)的邏輯，而是從個(gè)人角度出發(fā)，把每個(gè)人看做有理性的經(jīng)濟(jì)人，集體行動(dòng)的前提是個(gè)人利益。

2.集體行動(dòng)困境的出現(xiàn)。如每個(gè)人都是個(gè)人利益最大化的理性人，公共利益作為一種公共物品具有非排他性的特點(diǎn)，那么即使不付出成本也可以享受成果的話(huà)，那么具有理性個(gè)人在享受公共物品或集團(tuán)物品時(shí)會(huì)采取搭便車(chē)選擇，試圖零成本地享受集團(tuán)物品。舉個(gè)例子來(lái)說(shuō)，如果偷偷溜出罷工隊(duì)伍的人也可以享受罷工成功后的好處——工資的上漲，每個(gè)理性的個(gè)人就會(huì)選擇坐收漁翁之利，那么就會(huì)出現(xiàn)集體行動(dòng)的困境，這一困境我們稱(chēng)之為奧爾森困境。

3.困境的解決——選擇性激勵(lì)手段。如何走出困境呢？奧爾森認(rèn)為小集團(tuán)比大集團(tuán)更容易組織起來(lái)集體行動(dòng)，原因有三點(diǎn)：首先，集團(tuán)越大，增進(jìn)集團(tuán)利益的人獲得總收益的份額就會(huì)減少。其次，集團(tuán)的成員數(shù)量越多組織成本就會(huì)越高，不容易組織起來(lái)。最后，集團(tuán)越大，每個(gè)子集團(tuán)或說(shuō)小集團(tuán)獲得的總收益就越少，對(duì)集體行動(dòng)不利。針對(duì)這一現(xiàn)狀，對(duì)于大集團(tuán)行動(dòng)來(lái)說(shuō)，奧爾森提出提出有別于集體物品普遍性激勵(lì)方法的選擇性刺激手段。選擇性刺激手段也就是集團(tuán)組織者根據(jù)其成員有無(wú)貢獻(xiàn)來(lái)決定是否向他提供集體利益。結(jié)果證明有選擇性刺激手段的集團(tuán)比沒(méi)有這種手段的集團(tuán)更容易、更有效地組織集體行動(dòng)。具體來(lái)說(shuō)，首先要建立一種適合全體成員的選擇性激勵(lì)機(jī)制。再次要針對(duì)集團(tuán)中的個(gè)體貢獻(xiàn)做到賞罰分明，即對(duì)作出貢獻(xiàn)多和作出貢獻(xiàn)少的人區(qū)別對(duì)待。第三，這種刺激手段要分為正面的獎(jiǎng)勵(lì)和負(fù)面的懲罰兩方面進(jìn)行，這樣更有利于集體成員為集體利益行動(dòng)。

本文主要從理論基礎(chǔ)、基本思路、理論內(nèi)容三個(gè)方面對(duì)奧爾森集體行動(dòng)的邏輯進(jìn)行了探析，根據(jù)集體行動(dòng)的邏輯，集團(tuán)規(guī)模越大，由集體物品的非排他性導(dǎo)致的搭便車(chē)就越嚴(yán)重，所以大集團(tuán)無(wú)法采取集體行動(dòng)、自愿供給集體物品。針對(duì)這一問(wèn)題，奧爾森又提出了選擇性刺激的手段，主張通過(guò)正面的獎(jiǎng)勵(lì)和負(fù)面的懲罰達(dá)到消除困境的目的。這一理論的提出，為人們認(rèn)識(shí)集體行動(dòng)問(wèn)題提供了新思路，也為人們解釋各種集團(tuán)困境提供了理論依據(jù)。

參 考 文 獻(xiàn)

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