中國勝任力應用研究的回顧與展望（2001-2012）

■王建民 北京師范大學政府管理學院

■楊木春 全國社會保障基金理事會

■鄭紅英 北京師范大學政府管理學院

為實證研究中國企業高管團隊勝任力和中國戰略性新興產業創新主體勝任力問題，有必要全方位審視中國勝任力應用研究的歷史與現狀。筆者已撰文對中國勝任力研究概況、勝任力研究人物與代表作品、勝任力研究的淵源與演化、勝任力概念與含義辨析、勝任力研究方法與模型構建等內容進行了探討，①本文著重梳理和探討勝任力應用研究②，通過中國知網（CNKI，www.cnki.net）檢索中國學術期刊發現，中國學者在2001-2012年的12年間，關于勝任力的應用研究發表學術論文2200多篇。通過對主要文獻的比較與分析，掌握了中國勝任力應用研究近12年的基本情況、主要特點和存在問題，并對應用研究的未來趨勢作出了預測。

一、勝任力應用研究概況

選擇勝任力題名在中國知網檢索中文學術期刊，選擇黨政人才、公務員、管理人員、經理人、企業家、教師、輔導員、大學生等關鍵詞進行檢索，按時間順序結果如表1“中國勝任力應用研究文獻檢索統計”所示。

文獻檢索發現，中國學者和專家較早發表勝任力應用問題研究的學術文章始于2001年。2001年發表學術論文3篇。最早的一篇文章是《轉型期國有企業中層管理人員勝任力的研究》，刊登于《東華大學學報（自然科學版）》2001年第5期，作者為顧琴軒、李劍和朱牧。2001年還有兩篇勝任力應用研究的文章，一是顧琴軒、朱牧撰寫的《人力資源專業人員勝任力研究》，刊登于《中國人力資源開發》；二是王重鳴撰寫的博士論文《基于勝任力的培訓需求分析模式研究》。

表1 中國勝任力應用研究文獻檢索統計

根據表1所示結果，中國學者對勝任力問題的研究成果，從2005年開始大幅度增加，2005年發表論文64篇，超過2001年-2004年發表論文總和。2006年發表論文128篇，是2005年的2倍；2007年發表論文210篇，是2006年的1.6倍；2007年-2009年平均每年發表論文244篇，2010年-2012年平均每年發表論文390篇。

研究個體勝任力的學術論文最多，共計近2000篇，對象涉及到黨政干部、公務員、企業管理人員、職業經理人、教師、輔導員、大學生、醫護人員、研發人員、專業技術人員、導游、服務員等，內容涉及勝任力模型構建、勝任特征、勝任力開發以及招聘、選拔、培訓、績效考核、薪酬等人力資源管理方面，領域涉及公共管理、企業經營、金融、教育、衛生、旅游、文化等方面。研究創業勝任力的學術論文較少，共計20篇，主要研究創業者的素質以及其與績效的關系。研究團隊勝任力的學術論文17篇，研究組織勝任力的學術論文共計17篇，勝任力應用研究綜述83篇。

二、個體勝任力應用研究

個體勝任力應用研究成果最多，共有學術論文近2000篇。從研究對象上看，個體勝任特征研究越來越豐富，呈多元化發展趨勢，范圍涵蓋了行政管理、企業經營管理、社會管理等方面。

1.黨政領導干部和公務員勝任力應用研究

勝任力管理的思想和應用最早出現在企業，20世紀八、九十年代隨著新公共管理運動的興起，逐步被引入到英美等國的政府部門。但目前各國政府在人員招聘、職務晉升、考核、培訓等方面應用勝任特征模型的規模和范圍都已經明顯縮小。我國較早研究黨政領導干部勝任力的學術論文發表于2004年，分別是肖余春、孫蘭的《基于勝任力的黨政領導干部情景判斷測驗維度的理論探討》和鄭學寶、孫健敏的《建立縣處級領導人才勝任力模型》。從2007年往后研究越來越多，陸續發表了50多篇學術論文，以王登峰、胡月星等人的研究成果最具代表性。王登峰等通過對近6000名黨政領導干部的訪談、問卷調查和統計分析，構建并確認了中國黨政領導干部的勝任特征模型，并對黨政領導干部的勝任力做了跨文化比較研究。胡月星在對江蘇無錫、寧夏石嘴山以及山西靈石縣416名基層黨政干部的問卷調查基礎上，提出基層黨政干部的核心勝任能力。趙輝、烏曉禮對我國地方政府領導勝任力模型進行了研究，建立了地（市）黨政正職領導勝任力模型。趙輝等論述了如何根據黨政機關的特點建立黨政管理人員的勝任力模型,并對勝任力模型的運用進行了分析。

除研究黨政領導干部勝任力外，我國學者和專家還對公務員勝任力進行了研究③。我國較早開展公務員勝任力研究開始于2005年，當年有兩篇碩士學位論文，分別是王剛的《組織氣氛對公務員勝任力水平影響的實證研究》和劉輝的《中層領導職務公務員勝任力培訓有效性模型研究》。2006年李明斐發表了博士論文《公務員勝任力模型的構建與檢驗研究》，研究結果表明領導職務公務員的勝任力模型是一個多維的、可以通過行為來反映的構念，而且對工作績效也有很強的預測作用。隨后總共發表了近70篇學術論文，對中央國家機關、省級政府、市級政府、縣級政府和鄉政府的中低級公務員勝任力進行了實證研究。

2.企業經營管理人員勝任力應用研究

勝任力應用研究在企業管理領域最多，也相對較為成熟。我國從2001年開始陸續發表了300多篇研究企業經營管理人員的學術論文，其中研究企業經營管理人員勝任力的學術論文130篇，研究職業經理人勝任力的學術論文93篇，銷售人員勝任力的學術論文56篇，企業家15篇，銀行行長9篇。顧琴軒較早研究企業經營管理人員勝任力，2001年顧琴軒、李劍、朱牧發表了《轉型期國有企業中層管理人員勝任力的研究》一文，通過問卷調查方法得出轉型期國有企業中層管理人員的勝任力。我國研究企業高層管理人員勝任力的代表人物有時勘、王重鳴、趙曙明等。2002年時勘、王繼承、李超平采用BEI行為事件訪談技術探討我國通信業高層管理者的勝任特征模型。④2004年仲理峰、時勘對18名家族企業高層管理者的關鍵行為事件訪談，建立了家族企業高層管理者勝任特征模型。⑤2002年王重鳴、陳民科從全國5個城市的51家企業選取了220名中高層管理人員進行調查，研究表明管理勝任力由管理素質和管理技能組成，正職管理者的管理素質包括價值傾向、誠信正直、責任意識、權力取向，管理技能維度包括協調監控能力、戰略決策能力、激勵指揮能力和開拓創新能力，副職管理者的管理素質包括價值傾向、責任意識、權力取向，管理技能維度包括經營監控能力、戰略決策能力、激勵指揮能力。正副職層次職位在管理勝任力特征上形成差異結構。⑥趙曙明等對一般企業經營管理者勝任力測評理論及實踐應用進行了研究，對不同層級管理者勝任力與管理者績效之間的相關關系,比較了不同維度下管理者勝任力之間的差異性,構建了基于勝任力模型的人力資源管理體系,有助于提高組織內部管理者的甄選、培訓、評價以及激勵的有效性。

3.教師、輔導員和大學生勝任力應用研究

近年來，我國學者也非常關注教育領域勝任力 (或特征)模型的研究，研究對象范圍涉及高校教師、中小學教師、幼兒教師、班主任、輔導員以及心理教育工作者等，有的研究涉及多個層級的教師，有的研究僅針對某一層級教師。其中，研究教師勝任力學術論文228篇，大學校長19篇，輔導員90篇，班主任19篇，大學生102篇。牛端、楊繼平等是研究教師勝任力的代表人物，牛端還出版了高校教師勝任特征模型研究專著。牛端等對405位被試教師的分析結果表明:中國高校教師重要的工作技能是基本(認知)技能、復雜問題解決技能和社會技能；重要的工作風格是實踐智力(創新導向)、獨立性、成就導向和責任心；重要的工作價值觀是關系、獨立性和工作條件。認知技能、創新導向、獨立性、成就導向和責任心與高校教師的工作績效有密切聯系,可能是高校教師重要的勝任特征。山西大學的楊繼平、顧倩于2004年把勝任力理論擴展到高校輔導員崗位上,推進了勝任力模型研究的廣度和深度。他們在對勝任力概念及研究分析的基礎上,編制了大學輔導員勝任力問卷,量化了大學輔導員的工作,為高校輔導員工作專業化、制度化提供理論和實踐依據。張紅娜、張麗霞對大學生就業簡歷篩選階段、復試篩選階段和培訓、實習定崗階段分析，建立了求職力、適應力、工作力、個人素質“三力一素質”指標體系。焦靜、馮明研究表明，大學生就業勝任力包括個人特質、崗位適應能力、基礎技能、問題解決能力、關系建立能力、持續進步能力,此外,通過對收集的樣本進行方差分析表明,大學生就業勝任力在專業類型上存在顯著差異，但在性別上不存在顯著差異。

4.其他專業技術人員勝任力應用研究

除了上述黨政領導干部和公務員、企業經營管理人員、教師等群體外，還有不少學術論文對其他行業的勝任力進行了研究，例如以護士、護士長為研究對象的學術論文有60余篇，以研發人員為研究對象的學術論文有20余篇，其他以技術人員、工程師、煤礦爆破工、編輯、船長、導游、調度員、廣告創意人、會計師、教練員等為研究對象的學術論文有近100篇。

三、創業、團隊和組織勝任力應用研究

除了研究個體勝任力以為，我國學者和專家對創業勝任力、團隊勝任力、組織勝任力進行了探索性研究。總體上，無論從發表學術論文數量，還是從所取得的研究成果來看，理論研究還處于初步階段，應用研究更是鳳毛麟角。

1.創業勝任力應用研究

創業勝任力是指創業主體所具備的識別、預見并利用機會的綜合能力。創業主體可以是個人，也可以是組織。因此，創業勝任力應用研究既可以指向個體，也可以指向組織。從個體層面看，Thomas在回顧以往有關創業勝任力特征的實證研究的基礎上，對香港服務業的老板和管理者進行了198次訪談，結合創業勝任力過程的觀點，提出了創業者勝任力特征的六維結構模型，即機會勝任力、關系勝任力、概念勝任力、組織勝任力、戰略勝任力和承諾勝任力。張煒、王重鳴結合以往文獻研究和實際訪談研究發現，創業勝任力模型具有機會要素、關系要素、概念要素、組織要素、戰略要素、承諾要素、情緒要素和學習要素等八個不同的維度，模型的完備性與創業績效、創業公司競爭潛力息息相關。馮華、杜紅從創業績效出發，對創業過程中創業者所具備的競爭力、執行力和持續改進的能力進行了研究，提出了創業勝任力的八個維度，其中戰略能力、機遇能力和關系能力屬競爭力范疇，概念能力、組織能力和承諾能力屬執行力范疇，而情緒控制和學習能力屬于創業者基礎能力，這三種能力共同作用，從而影響創業績效。

從組織層面看，Miller認為創業精神不僅可指創業者的個性特征，也可指企業的行為特征，并且企業行為特征奠定了公司創業精神概念的基礎。在Miller研究的基礎上，Antoncic等提出了組織層面上創業精神的四個維度：新風險事業、創新、自我革新、領先行動。而中國學者結合本土創業企業實踐，對組織創業勝任力進行的研究非常少。張振華等基于文獻資料的回顧和半結構化訪談分析，得出創業團隊勝任力的維度具體可以劃分為八類：創業導向、機會能力、關系協作、組織能力、承諾能力、學習能力、知識共享和創新能力。

2.團隊勝任力應用研究

團隊勝任力是指團隊作為一個整體條件下，是以成員的勝任力為核心，是成員相互影響下的相互彌補的一系列知識、技能等特征的組合。團隊勝任力與團隊成員的個體勝任力是兩個不同的概念，團隊勝任力注重團隊成員間的差異性與互補性、靈活性與整體性以及在此基礎上的協調統一性，強調的是團隊作為整體考慮。徐芳提出團隊成員的勝任力模型一般由團隊的核心價值觀、領導力勝任力以及專業技能勝任力三個方面所構成。倪楠以成功高科技產業核心團隊（中高層管理團隊及其他關鍵職位任職者）為研究對象，探討其勝任特征模型，提出由領導力模型、專業勝任力模型、全員核心勝任力模型三部分組成的高科技企業核心團隊勝任力模型。王是平以并購企業的高管團隊為研究對象，融合理論分析、質化研究與實證檢驗三種方法，得到并購企業高管團隊的勝任特征模型。吳振東以房地產企業為例進行案例研究，構建了房地產企業項目管理團隊勝任力模型，該勝任力模型包含成就與行動能力、服務與溝通能力、管理能力、影響力、認知能力等要素。⑦

3.組織勝任力應用研究

組織的勝任特征更多地稱為核心勝任特征 (corecompetencies),它是組織中獨特的、具有競爭優勢的各種資源的綜合,包括組織的戰略、知識、技術、技能、價值觀、文化等成分,是組織中個人和組織勝任特征的一種整合,組織的核心勝任特征隨時間和組織的發展而積累,難以被競爭對手所模仿,因此核心勝任特征是構成組織核心競爭力的重要源泉。從總體上講，國外從20世紀90年代開始越來越注重從組織戰略理論的角度,對組織的核心勝任特征進行研究，試圖從更廣范圍、更高程度來審視勝任特征對組織管理的意義，而國內在這方面的研究還比較稀少。梁建春、時勘對核心勝任特征理論的研究進行了述評，對該理論在組織發展以及人力資源管理活動中的意義進行了討論。⑧⑨梁建春、時勘、何群對組織核心勝任特征的概念進行了界定,對國內外組織核心勝任特征的研究情況進行了分析總結,提出對公共組織的核心勝任特征進行研究,對研究公共組織核心勝任特征所可能采取的方法進行了討論。我國專家和學者對組織勝任力的研究尚處于起始階段，著重于介紹國外組織勝任力研究狀況、對人力資源管理的意義、研究方法，尚未有針對具體組織的實證研究。

四、勝任力應用研究的不足與趨勢

勝任力應用研究經過近12年時間發展，取得了較豐富的研究成果。從研究對象來看，個體勝任力研究學術論文占絕大多數，其中在企業經營管理領域研究最為成熟，實踐運用也最多，許多研究者和實際工作者在企業領域紛紛建立勝任力模型；從研究方法來看，實證研究運用最多，純理論行的研究探討很少，具體采用的方法有行為事件訪談法（BEI）、問卷調查法等；從研究結論看，共性與差異并存，差異體現在勝任力特征維度的數量從數個到二十多個不等，共性則指很多具體的維度具有相似或相近之處。

1.勝任力應用研究取得了許多成果，但也存在一些不足

(1)研究對象局限于個體和行業，研究組織或團隊較少。從國內外研究情況來看，主要從兩個方面研究勝任力特征，一方面是行業性的管理勝任特征研究，另一方面是對組織的核心勝任特征研究。國內目前更多地是從行業性角度出發對個體勝任力進行研究，通過建立行業性的管理勝任特征模型,為組織的人才選拔、績效評估、員工培訓、薪酬設計以及其他人力資源管理活動提供依據。在個體勝任力研究過程中，研究對象的范圍領域十分廣泛，但很多研究對象集中在管理層，對中、低層級研究相對較少，研究成果與實踐應用相結合還不夠。從組織或團體角度出發，對組織層面進行組織核心勝任特征的研究還比較少，實證應用研究更少。

（2）研究方法以行為事件訪談和問卷調查居多，其他研究方法使用較少。目前，勝任力應用研究多數運用行為事件訪談和問卷調查方法，這兩種方法在使用過程中存在不少問題。比如行為事件訪談法的方式比較單一，多采用的是STAR法；行為事件訪談法缺乏更加深入的理論研究，直接將行為事件訪談法應用于實際操作中,理論深度還不夠充實；行為事件訪談法對訪談者的專業素質要求較高,而且關系到獲取勝任素質的可信度,這對行為事件訪談法的使用提出了更高的要求。再比如問卷調查法，研究者對題項生成方法的研究不充分，題項編制的隨意性較大；采用因子分析方法，或者直接用探索性因素分析，或者追加了驗證性因素分析得出結論，大多數只有結果，沒有提供原始數據，很難保證數據的真實可靠；調查問卷對象選擇不夠科學，以研究大學生就業勝任力模型為例，很多研究僅以大學生為調查對象有失偏頗，更多應該以用人單位為調查對象。

（3）研究結果不夠簡潔，與實踐運用直接結合少。許多核心勝任特征維度太多，有的甚至多達二十多個，既啰嗦復雜，又很難讓人區別出哪些是核心勝任特征，更難以在實踐中加以運用。許多核心勝任特征的列舉和描述，側重于研究隱性素質的多，而研究以崗位和崗位管理為基礎的少，導致研究結果的實踐運用效果較差。

2.未來我國勝任力應用研究，主要應把握以下趨勢

（1）從重視個體層面特征的研究轉向重視組織層面的勝任力特征研究。雖然從組織層面對組織核心勝任力特征的研究不多，但研究者們已逐漸開始從更高水平、更廣闊的范圍審視勝任力特征對組織管理實踐的意義。從管理學的角度上講，組織的戰略和目標需通過層層分解才能得以實施，“戰略——組織——個人”存在著相互制約的關系，因此，有必要把個體勝任力特征研究與組織的管理戰略和組織核心勝任力特征的研究結合起來，從更高的層次研究勝任力特征實踐運用過程中的問題。在研究個體勝任力時，應充分考慮組織情境、組織文化、市場環境和企業環境的影響，避免因只注重對組織中個人勝任力特征的研究而忽視對組織整體的核心勝任力特征的認識。

（2）從關注當前勝任力特征轉向關注未來的勝任力特征。以往的創業勝任力特征研究，常關注過去的行為，而不是未來會出現的績效要求，這是因為它主要是以當前標準區分高績效者和一般績效者，并對他們的行為差異進行比較。這種方法在一些應用中可以接受，但未來的研究更應該著眼于發展變化過程，不能僅停留在對過去績效的評判標準上，還應對未來發展進行預期，建立面向未來發展的勝任力應用模型。

（3）從注重一般情景下的勝任力特征研究轉向對特定情景下的勝任力的特征研究。勝任力特征的研究方法起源于西方，雖然國內部分學者已做了一定研究，但我們必須看到，因社會環境背景、經濟發展階段、企業管理要求的不同，我們須在吸收、借鑒國外研究成果的基礎上，結合我國的特殊背景展開深入研究，以建立符合我國特定背景的研究方法。今后的研究應當注意測評對象與測評方法的統一,以及多種測評方法的綜合應用。

注釋:

①參見王建民、楊木春《勝任力研究的歷史演進與總體走向》，《改革》2012年第12期，第138-144頁。

②本文所指勝任力應用研究，既包括將勝任力模型應用于招聘、培訓、薪酬管理等人力資源管理實務，也包括針對某一特定群體的具體勝任力研究。

③在我國，除黨和國家領導人之外，省部級、地廳級、縣處級、鄉鎮和科級以上在領導崗位上的干部，統稱為黨政領導干部。公務員是指依法履行公職、納入國家行政編制、由國家財政負擔工資福利的工作人員，按照中華人民共和國公務員法的規定，黨政領導干部也屬于公務員范疇。黨政領導干部與公務員勝任力的區別在于，前者屬領導職務，后者包括領導職務和非領導職務。

④本文系時勘主持的國家自然科學基金委項目（項目資助號：70072031）的研究成果。

⑤本文系仲理峰，時勘主持的教育部人文社科重點基地2002年重大項目（項目資助號：02JAZJD630002）、國家自然科學基金（項目資助號：70072031）的研究成果。

⑥本文系王重鳴，陳民科主持的國家自然科學基金（項目號：No.39870247和No.70071050）研究成果。

⑦本文系吳振東主持的教育部高等學校博士學科點新教師基金資助項目(20070497032)。

⑧本文系基金項目：國家自然科學基金(70472018),中國博士后基金(2005037456)。

⑨本文系國家自然科學基金 (70372042)、國家自然科學基金(70472018)資助項目理論綜述成果。

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