關于前置掃描和后置掃描應用模式的初步探索

劉暢　邱義芝

摘要：本文分析了常見檔案信息化的兩種模式——前置掃描和后置掃描——的優(yōu)勢與不足，根據(jù)行政事業(yè)單位業(yè)務檔案的特點及日常工作流程，提出將前置掃描與后置掃描相結合，取長補短，提高檔案管理水平。

關鍵詞：檔案數(shù)字化；前置掃描；后置掃描；優(yōu)化模式

1、引言

隨著電子計算機技術、網(wǎng)絡技術、數(shù)據(jù)庫技術以及多媒體技術的發(fā)展，檔案的管理、查詢、保存等各個環(huán)節(jié)都出現(xiàn)了革命性的變化。通過掃描、OCR識別、數(shù)字攝影等高新技術將紙質(zhì)檔案轉(zhuǎn)化為計算機可識別可處理、順序固定的數(shù)字檔案信息資源庫，以實現(xiàn)資源共享，這就是檔案數(shù)字化。數(shù)字化建設是信息化時代信息數(shù)字化發(fā)展的產(chǎn)物，是檔案工作現(xiàn)代化在網(wǎng)絡時代的必由之路，是提高檔案管理水平的必然要求。

按照《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》要求，貫徹落實國家有關電子文件管理、數(shù)字檔案館建設的文件精神，推進檔案信息化建設，傳統(tǒng)載體檔案必須數(shù)字化，配套建設電子檔案接收系統(tǒng)，以實現(xiàn)便捷查閱。

在行政事業(yè)單位業(yè)務檔案的管理中，結合日常工作的特點，一般采用前置掃描和后置掃描兩種模式進行傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案的數(shù)字化。

2、后置掃描

目前，大多數(shù)國土資源局都采用年度歸檔的方式。流程為：各部門在規(guī)定時間之內(nèi)，將相關文檔匯總至檔案管理機構。由檔案管理機構組織，集中進行掃描入庫。這種方式行業(yè)上一般稱之為“后置掃描”。

年度將檔案統(tǒng)一掃描錄入系統(tǒng)，有利于最大限度的保存紙質(zhì)文檔，檔案內(nèi)容完整、排列有序，便于使用者查閱，為領導決策提供參考。后置掃描的優(yōu)點如下：

（1）檔案齊全，不多不少

各部門都已經(jīng)對檔案進行了梳理和清理，保證了檔案資料的齊全。同時，剔除了收件材料中不需要歸檔的資料，可以確保要掃描的材料都是要歸檔的。

（2）無需調(diào)序，一一對應

由于歸檔時都按照檔案規(guī)定編好了頁碼，后置掃描的時候不用考慮調(diào)整案卷內(nèi)順序，只需要按照紙質(zhì)材料的順序掃描入庫，提高了掃描的效率。

（3）服務外包，質(zhì)量可靠

后置掃描可以委托外包，嚴格按照歸檔要求掃描、制圖、質(zhì)檢入庫，確保符合江蘇省“特一級”規(guī)范。檔案室可以集中精力檢查質(zhì)量，確保歸檔數(shù)字化成果合格。

然而，一年一度的集中掃描在實時性方面有所欠缺，無法給業(yè)務系統(tǒng)提供實時材料審批。

3、前置掃描

目前電子政務系統(tǒng)上，有很多單位提出在收件時即將相關材料進行掃描，進入辦公自動化系統(tǒng)輔助審批審核，然后結合后期審批材料，或補掃，或自動生成影像文件，直接將電子件導入檔案系統(tǒng)。這種方式行業(yè)上一般稱之為“前置掃描”。

前置掃描在實時性上表現(xiàn)突出，在大廳收件時即掃描，可以提供給業(yè)務系統(tǒng)實時審批，是審批、辦公流程中的重要環(huán)節(jié)。然而，受制于掃描設備等客觀條件，前置掃描在圖像的質(zhì)量、掃描效率等方面仍然存在一定欠缺。

（1）影像質(zhì)量難以保證

由于是大廳收件掃描或拍照，圖像很難嚴格達到國標的200DPI，或能滿足OCR的300DPI。為了提高收件效率，圖像傾斜、去污等工作一般很難同步實施。掃描的材料既不美觀，也無法作為合格的影像文件歸檔，容易形成“數(shù)字垃圾”。

（2）一次掃描不全，需要多次補掃，難以控制成本

由于僅是大廳收件掃描，整個審批發(fā)證環(huán)節(jié)中的補充材料以及審批材料無法掃描，都需要在后置時補掃。而如果補掃，又牽涉到收件文件順序和檔案編目不同的問題，需要花費很大精力和時間來調(diào)整頁序，判斷是否掃描過。

（3）需要頻繁調(diào)整實體檔案和電子檔案的順序，極易出錯

工作人員還要同時調(diào)整紙質(zhì)和掃描件的頁序，極易發(fā)生錯誤。而類似將審批材料直接輸出成JPG格式的圖像文件，又不符合檔案管理上要求的真實性，與原件直接掃描產(chǎn)生的文件有較大差異。

4、傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案數(shù)字化的優(yōu)化模式

一般情況下，大家都認為，權源材料在窗口收件時掃描過了，為什么在檔案歸檔時還要再掃描一次。應該根據(jù)業(yè)務流轉(zhuǎn)逐漸形成材料，在事件辦理完時，補掃描一下最后的材料就可以歸檔了。

但實際上，很多時候不能采用后置掃描的原因是因為有存在以下三個困難：

第一，真實的歸檔成本未必是“前置掃描”更低，也就是存不存在重復勞動的問題。收件的材料中，有很多是不必歸檔的；而歸檔的材料中，又一定要收件后審批的過程以及結論性的材料，這些都是收件時沒有的。所以，無論前置掃描做不做，“二次掃描”都是必然的。只是針對收件收過的材料，是不是需要重復掃描的問題。

這里面真正的問題是：從收件的全部材料里，整理出真正檔案上必要的材料，并按照檔案的要求和排列順序排列。然后還要等審批流程走完后，再把審批結論和過程材料插到總的待歸檔材料的前面，重編相關頁碼。如果前期掃描后，這里需要插入的就是紙質(zhì)和影像兩種，同時著錄材料的順序還要一并調(diào)整。

在這種情況下，前置掃描和后置掃描的區(qū)別就在于，前置掃描要對著錄、紙質(zhì)和影像做三次篩選和排序，而后置掃描是把紙質(zhì)整理好，去除不需要歸檔的材料后，一次錄入掃描，不用擔心順序和對應。客觀地講，前置掃描未必比后置掃描節(jié)省工作量，實際情況是在大多數(shù)情形下，更容易產(chǎn)生對應錯誤。

第二，是歸檔材料的內(nèi)部順序。收件上是從權源到結論逐步形成的，而檔案上是要求“結論在前”的。這導致前置掃描的頁序與真實歸檔的頁序差別很大，最后歸檔的人員需要同時整理紙質(zhì)材料，還要再在軟件里調(diào)整掃描文件頁序，極容易造成錯亂。

我們要認真份析收件材料中不需歸檔的，和需要調(diào)整順序的理清楚，不能只羅列兩種材料的不同，這是無助于解決歸檔的實際工作的。

第三，是如何將收件材料與歸檔的編目自動結合的問題。這里的問題是，即使解決了材料內(nèi)部的篩選和排序問題，收件材料如何按照業(yè)務規(guī)程和檔案室管理要求歸入對應的目錄號和分類又是一個問題。

更重要的是要明確，這些收件材料在歸檔前，是按照什么規(guī)則，歸到哪個目錄號上，按什么順序編目。這個問題不解決，是無法考慮檔案軟件和業(yè)務系統(tǒng)接口的。

5、建議采用的模式

為了適應無紙化辦公的要求，既能夠支持電子審批，又能夠有效地控制成本，提高檔案的管理水平，就必須將前置掃描與后置掃描結合起來。具體流程如下：

（1）收件時采用前置拍照設備，滿足審批需要

在電子政務收件時，配備USB口的攝像頭或其他設備，直接在收件對紙質(zhì)檔案拍照進入電子政務系統(tǒng)，全力滿足無紙化審批需要。這種設備與平板掃描儀相比，前置拍照設備的效率大為提高，成本也顯著降低。

（2）后期按年度嚴格按檔案標準實施

以年度為單位，由檔案館組織專門隊伍，或聘請專業(yè)檔案數(shù)字化團隊，借助高速掃描儀等專業(yè)設備，嚴格按照國家相關檔案數(shù)字化標準，對紙質(zhì)檔案進行后置掃描。

（3）檔案數(shù)據(jù)共享聯(lián)通

在電子政務收件后未歸檔時，查閱時是從電子政務系統(tǒng)中直接采用業(yè)務查閱的模式，只能看到收件掃描件和相關業(yè)務數(shù)據(jù)。而待審批完成進入歸檔時，檔案系統(tǒng)通過從電子政務系統(tǒng)中的關聯(lián)字段的讀取，將電子政務中的業(yè)務數(shù)據(jù)（不包括掃描件）實時導入檔案系統(tǒng)中，并根據(jù)檔案的形成要求，與后置掃描件一起形成標準的電子檔案。同時，反饋相關信息給電子政務系統(tǒng)，告之其檔案已實現(xiàn)歸檔，電子政務系統(tǒng)如果考慮到數(shù)據(jù)冗余的問題，可以將原始收件的掃描件從系統(tǒng)中通過觸發(fā)器進行刪除。

這時再要相閱這份檔案的相關信息，就可以通過以下兩種方式：一是通過電子政務系統(tǒng)與檔案系統(tǒng)的接口，直接查閱后置掃描和導入后形成的電子檔案；二是直接在檔案系統(tǒng)的瀏覽器中進行查閱。