生命周期理論視角下的資源型產業集群機制變遷

章立東

生命周期理論視角下的資源型產業集群機制變遷

章立東

在資源型產業集群演化過程中，競爭合作機制及創新機制也相應發生變遷。集群內企業間競爭、合作關系的調整使資源型產業集群的合理性地位得以建立、維持或喪失，而集群網絡結構和社會資本的階段性特征影響了集體學習的方式和結果，使集群的創新水平表現出周期性的變遷，從而使資源型產業集群呈現生命周期演化。

資源型產業集群；生命周期；競合機制；創新機制

章立東，景德鎮陶瓷學院講師。（江西景德鎮 333403）

自然資源作為自然界長期進化過程的產物，具有外生性、永恒性和無人格性。但是，由于自然資源尤其是不可再生資源在人類使用過程中的衰減，資源型產業集群與一般產業集群相比，表現出更明顯的生命周期特征，如德國魯爾地區煤炭產業集群的發展、衰退以及復興，意大利薩索羅地區的陶瓷產業集群的興盛，中國景德鎮陶瓷產業集群的衰退。為什么資源型產業集群會表現出不同的生命周期階段性呢？為什么同種資源型產業集群，在不同區域表現出不同的發展態勢呢？資源型產業集群的衰退主要是由什么原因引起的，怎樣才能實現衰退產業集群的復興呢？本文分析了自然資源儲量等外生因素對資源型產業集群生命周期演化的影響，在控制外生變量的影響下，探討內部機制動態變遷與資源型產業集群生命周期演化的關系。

一、資源型產業集群生命周期演化

和其他產業集群一樣，資源型產業集群也歷經生成、發展、成熟和衰退等生命周期階段。在資源型產業集群生命周期演化過程中，自然資源的作用尤為突出，它通常是形成資源型產業集群的關鍵因素，并在此基礎上推動其演化和發展。在自然資源的作用中，本文主要考察自然資源儲量和開發效率的影響，從自然資源開發數量和質量方面分析對集群演化的影響。

（一）演化歷程

根據資源型產業集群形成和發展過程中的特征，資源型產業集群依次經歷生成期、發展期、成熟期和衰退期。資源型產業集群的形成一般是基于本區域的自然資源稟賦優勢，這一時期主要集中在資源的開采上，企業由此形成基于自然資源稟賦的純集聚產業集群。隨著資源產業向下游的發展和分工的深化以及集聚企業相互了解的增加，企業間形成了供應鏈上的合作。企業在相互的競爭合作中促進了區域社會文化的發展，社會資本又強化了企業間的競爭合作關系，從而使資源型產業集群朝著縱橫復雜的網絡關系發展，表現出社會網絡特征。網絡層級關系的過度嵌入和社會網絡的根植性特征使集群形成超穩定結構，對集群發展形成鎖定效應，從而使資源型集群呈現生命周期的演化。自然資源尤其是不可再生資源，對資源型產業集群的發展形成剛性約束，對其生命周期的演化具有重要影響。

（二）自然資源儲量和開發效率的影響

自然資源是資源型產業集群形成和發展的基礎性條件，其從資源供給數量和規模、資源本身的性質和質量、資源開發成本和效率、資源開發程度這幾個方面影響資源型產業集群的發展和生命周期演化。

在集群形成和發展期，企業在資源開發過程中不斷積累技術經驗，集群環境也有利于技術信息交流和傳播，因此企業資源開發效率不斷提高，企業利潤迅速增加，超過資源存量因開采減少給企業利潤帶來的負效應，企業總利潤是增加的。集群在帶來資源共享和技術外溢的同時，也會使得企業同質化現象嚴重，企業創新激勵減少，再加上資源開發難度的提高，企業資源開發效率下降，企業利潤也下降，集群不可避免地陷入衰退。

二、資源型產業集群生命周期演化下的競爭合作機制變遷

在論述產業集群的優勢時，大多數文獻表明了集群環境下競爭和合作機制的作用。由于競爭是企業關系的常態，因此集群理論更關注企業間的合作行為。資源型產業集群生命周期演化，可以被視為資源型產業集群合理性 （legitimacy）地位建立、維持和強化以及喪失的過程。在集群合理性地位變遷的過程中，集群內企業間的競爭和合作關系的平衡性也不斷地得到調整。在資源型產業集群中，生命周期階段性演化影響集群合法性地位的改變，而集群合法性地位的變遷又決定了群內企業間合作競爭關系的強度，以及企業間合作競爭關系改變的速度。在資源型產業集群生命周期的不同階段，集群合法性所表現出的形態和受到的挑戰也不同，從而使集群內企業間的競爭合作關系的強度和關系改變的速度存在差異。

（一）合理性地位的建立

在新組織成立初期，它很難吸引已經獲得合理性地位成員的注意和加入，也很難使這些成員把資源從其已建立穩固地位的領域轉移到新成立和具有不確定的領域中，這被稱作為新組織中新成立企業面臨的 “新奇的風險”。因此，一個組織成立時，它面臨的主要挑戰就是通過建立合理性來克服這種“新奇的風險”。資源型產業集群之所以形成，除了獲得低成本優勢和優良資源外，還有一個動因，那就是為了增強組織的合理性和被認同，避免新成立組織失敗的風險，同時為了獲得低成本優勢和優良資源，集群內企業會積極促進集群合理性地位的形成。如果這時集群內企業主要體現為以獲取個體利益為主的競爭形態，集群整體優勢得不到發揮，難以吸引更多企業加入，那么集群在形成期就會夭折。所以，集群的形成取決于其合法性地位的形成和建立，而這又要求企業間形成合作形態為主的關系，使集群的整體優勢得以形成，對外表現為一個統一的競爭主體。強化集群合理性地位的一個主要方法是集群內企業形成相互依賴關系，企業間合作競爭取代單純的激烈競爭。但它們的合作主要表現在資源共享上，如共享大學等研究機構、熟練勞動力市場、供應商網絡、優質的風險資本等，深層次的合作關系還有待加強。在產業集群生成期，合理性地位的建立不會自動完成，它必須證明自己與社會規則的一致性，而這可以通過一系列的數量指標來表現。當新成立集群內的企業數量不斷增長時，整個集群就逐漸變得被認可，其合理性地位也逐漸得到確立。當然，集群內企業數量的增長不一定要求企業間的合作，但資本市場的共享和向政府游說都要求企業間的合作。因此，在資源型產業集群形成期，企業間的合作逐漸形成，但合作程度和范圍都較淺，企業間對于合作的反應也比較慢，即合作響應速度比較慢。

（二）合理性地位的發展和維持

一旦合理性地位形成和得到認可，資源型產業集群就進入發展期。集群合理性形成后，就存在慣性或者粘性，在相當長一段時期內，集群合理性得以維系和發展。集群合理性地位的確立，使集群內企業有了共同的制度規則和行為準則，降低了企業共同行動的機會成本，因此在資源型產業集群成長和成熟期，群內企業更容易建立合作關系，且合作程度深入、合作范圍拓寬、合作響應速度增強。企業間合作關系由初期的資源共享和共同游說深入到技術知識創造和創新、人力資本培訓、銷售網絡等方面的合作，集群內企業間信息的完備性和共同的行為標準，使得企業對于合作的積極性更高，響應更為迅速和靈敏。但在另一方面，合理性的確立、強化以及企業間合作程度的深入，增加了企業同質化趨勢。一旦產業集群形成，合理性地位得以維系，不確定性和制度化壓力 （共同的行為準則要求）會使企業形成模仿同形、強制同形和規范同形，而企業間的高度同形又易使企業異質性消失，從而導致企業間同質化競爭，而且由于集群內信息流動的通暢，企業對競爭反映的速度也是相當靈敏的。在這一階段，集群內企業競爭合作關系的強度一定程度上影響了集群的發展狀況。

（三）合理性地位的喪失

當企業間形成對抗式競爭，資源型集群整體優勢退化，集群就進入了衰退階段，集群的合理性地位也隨之受到挑戰。在這一時期，市場范圍縮小，企業為了保住市場份額展開了激烈的競爭。這時集群合理性受到挑戰，集群內大多數企業缺乏通過合作和集體行動重新獲得合理性地位的動力。因為即使企業能獲得合理性地位，但市場萎縮使利益下降的損失并不能得到彌補，反而還必須為獲得合理性而支付成本。因此，在集群衰退階段，集群合理性受到挑戰時，企業并不會通過合作去重新獲取合理性，而是展開激烈競爭維護個體市場，從而使集群的合理性地位完全喪失，從而使集群陷入衰退。

三、資源型產業集群生命周期演化下的創新機制變遷

技術創新總是由少數企業首先驅動的，通過集群內企業的學習從而在整個集群內散布開，使集群創新水平得到整體提高，技術的累積效應又使集群進一步進行知識的創造。因此，集群創新實質上是集體學習的過程，集群內企業通過集體學習機制產生技術擴散和創造。而集群內企業集體學習的效果，又受到集群網絡結構和社會資本的影響，網絡結構和社會資本的階段性特征影響了集體學習的方式和結果，從而使集群的創新水平表現出周期性的變遷。

（一）資源型產業集群網絡結構和社會資本階段性特征

1.資源型產業集群網絡結構特征。集群企業網絡的結構特征，一般采用網絡密度、網絡中心度和平均路徑長度進行度量。這些指標不僅反映集群網絡的結構特征，而且受集群生命周期演化的影響，即隨集群生命周期不同階段而發生變化。

在資源型產業集群形成初期，集群內企業基于自然資源稟賦優勢創立，這一時期群內企業數量不多，各企業間的聯系比較少且不緊密，網絡較為稀疏。由于資源產業的特性和政府的干預，這一時期通常存在大企業（通常是國有企業）一枝獨大和小企業圍繞大企業發展的格局，網絡中心性較高。由于小企業之間的直接聯系不多，它們之間聯系要依賴大企業發揮作用，因此平均路徑長度較長，且容易發生信息冗余。

隨著資源型產業集群的成長，企業數量增多，競爭加劇，這一時期政府也加強了對中小企業和服務性企業的扶持，采取措施促進企業合作，集群內企業在相互的競爭合作中加強了聯系，使集群網絡變得密集。這一時期，一部分企業壯大起來，加之政府對國有企業的改革，相對降低了集群形成期的網絡中心度，整個集群的網絡中心度有所降低。因為更多企業聯系加強，從而使平均路徑長度縮短。

資源型產業集群發展到成熟階段，集群內企業數量大致保持穩定，但彼此間的實力對比和競合關系發生了較大變化。各企業經過長期的競爭合作形成了比較穩定的關系，企業間關系更加緊密，整體網絡進一步密集。一些企業繼續發展壯大，形成相互制衡的力量，使集群網絡中心度繼續下降，平均路徑也因為企業間密集的網絡關系而進一步縮短。

隨著資源存量的減少，企業展開了對資源的激烈爭奪，使成本不斷攀升，當資源開發超過環境承載極限，資源枯竭和生態剛性的雙重約束使資源型產業集群進入衰退期，大量企業退出集群，企業間關系變得稀疏。在這一階段，繼續生存的企業都具有各自的異質性能力，網絡整體權利因企業力量的制衡而變得分散，與上一階段相比，網絡中心度不會增加，由于企業間競合關系的減少，集群網絡的平均路徑長度增加。

2.資源型產業集群社會資本特征。社會資本對產業集群創新的作用，主要體現在集群企業間信任關系的建立和維持以及知識外溢方面。社會資本的狀況對信任關系的發展以及知識和信息的流動與傳遞，起著重要作用。

在資源型產業集群形成期，區域自然資源優勢吸引企業進入，相比較內生型產業集群，資源型產業集群的社會資本比較薄弱，基于成本－收益的計算型信任是這一時期信任關系的表現形態。在資源型產業集群成長期，隨著企業競爭合作關系的逐步形成和發展，企業之間相互了解的機會更多，社會資本得到積累和強化，企業間形成認知型信任。在資源型產業集群成熟期，企業在長期的競合中形成了更為穩固的關系，社會資本表現出根植性，企業間遵循著共同的價值觀念，形成了認同型信任。共同的價值觀念使企業更容易產生信任關系，從而導致合作。但過度嵌入到區域的社會資本中，企業產生演化同形，創新受到抑制，從而使集群進入衰退期。

（二）生命周期階段性特征下的集體學習及集群創新水平

產業集群集體學習機制受集群網絡結構和社會資本特征的影響，而集群網絡結構和社會資本在集群生命周期的不同發展階段相應的發生演化，因此集體學習的方式和結果也表現出差異，從而對集群創新水平產生不同的影響。從上面的論述可知，在資源型產業集群形成階段，網絡稀疏，中心度較高，網絡平均路徑較長，以及這一階段基于社會資本形成的計算型信任，使得集群內成員間通過有意識的交流開展相互間的學習 （第Ⅰ類學習），通過有意識的交流增加了企業間的合作和集群對外的整體形象，使集群合理性地位得以形成，而形成期企業間的異質性比較高，集群合理性地位的確立使得異質企業在一個優越的集群環境中發展，從而有利于驅動創新。在資源型產業集群成長期，網絡開始密集，網絡中心度降低，平均路徑長度縮短，認知型信任取代計算型信任，這些特征使得集群內成員間的學習變成無意識的行為，遵循組織結構化路徑學習（第Ⅱ類學習），企業在學習過程中使自己的知識得到補充，知識的互補使得創新水平得到強化。在資源型集群發展到成熟階段，網絡進一步密集，網絡中心度進一步降低，平均路徑長度繼續縮短，基于相同價值觀念的認同型信任使得企業間關系由于信任增強變得更為密切。這增強了企業間無意識的交流和合作，但更為顯著的是企業在相互的學習中變得趨同和過度嵌入，企業異質性難以保持，創新收益獲取時間縮短，從而使集群創新減少。在資源型產業集群衰退期，網絡重新變得稀疏，企業間信任關系退化，集群環境惡化，某一個企業的創新成果立即遭到其他企業的模仿抄襲，企業普遍存在“搭便車”的機會主義行為，集群創新水平停滯（見表1）。

表1 資源型產業集群生命周期下集體學習機制對創新水平演化的影響

在資源型產業集群生命周期的早期，企業數量還沒有達到最優數量，因此隨著企業數量的增加，資源共享機制發揮作用使集群內企業收益增加。收益的增加誘惑更多的企業加入集群，當超過最優規模時，資源共享機制反而使集群形成“擁擠”，集群集聚效應下降，企業利潤也下降，直至大量企業退出集群，集群進入衰退階段。資源型產業集群生命周期中競爭合作機制的強度和速度，隨集群合理性的演變而發生變化。在整個生命周期中，競爭關系具有持續存在特征。在生命周期初期合作響應速度較慢，在發展成熟期合作強度深化、合作響應速度加快，而在衰退階段集群合理性地位喪失導致企業間的合作逐漸減少甚至消失。在資源型產業集群生命周期的不同階段，網絡結構特征和社會資本狀況發生演化，從而影響到集體學習采取的方式和學習效果，使集群創新水平也發生動態變遷。因此，要保持資源型產業集群的創新動力，必須調整資源型產業集群網絡密度和中心度以利于信息的流動，使基于社會網絡形成的信任關系向制度型信任發展，保護創新成果，促進創新的發展。

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【責任編輯：陳保林】

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