英語過程小句中的中動語態

胡 敏

(重慶工商大學影視動畫學院，重慶 400020)

一、中動語態概述

語態在語法分析中一直以來都被認為是動詞的一個方面，經常與時、體相提并論。Quirk等人認為語態使人們從兩個不同的角度來觀察句中的動詞，而句子所表達的事實不變［1］，這兩個角度就是主動和被動。在傳統語法中，英語語態被分為主動和被動兩種形式。當主語為動作的執行者，謂語用主動語態;而當主語為動作的承受者或者對象，謂語則用被動語態，即be加-ed的形式。傳統語法采用的是語義和結構形式兩個標準，主語與動詞之間主被動的語義關系和動詞的主被動的形式。這個標準區別被動句十分有效，但是很容易使人形成一種錯誤印象，認為語態似乎只有兩種，要么是主動，要么是被動，非此即彼，其實這不符合英語語態的實際情況［2］。英語的被動語態時常表現出形式與意義相矛盾的現象，be加-ed的形式不完全表示被動，也可以表示狀態、性質等。對于不完全符合兩個標準的被動語態，Quirk分成了“主要被動語態(或真被動語態)、半被動語態和假被動語態”［1］。這種復雜的分類使人更難以確定主被動之間的界限。“中動語態”的出現在一定程度上解決了這個問題。

中動語態最早來自于印歐語系中一類具有曲折變化的動詞范疇。如在希臘語中就有這樣一個“反身語態”(reflexive voice)，等同于中動語態［3］:

Besides the active and passive voices，Greek has a third voice，the middle．It represents the subject as acting either upon him/herself(reflexive)or in his/her own interest．

還有些語法將中動語態解釋為動詞的一種形態，用來表示動詞主語同時為施動者和受事者，其動作涉及自身，與希臘語中的反身語態如出一轍。

對于英語中的中動語態，研究者們給出了這樣的定義:中動語態是動詞在形式上表現為主動而意義上表現為被動，綜合了主動和被動兩個基本特征的語態。例如:

(1)the casserole cooked in the oven．

“cooked”一詞在語法形式上表現為主動，意義上卻表現為被動，施動者為句子之外的某人。

在類似的語法研究中，研究者們主要關注詞匯與語法層面，中動語態始終被用來表示語言中出現的特殊的動詞形式［4］，與動詞的及物性特征緊密相連。如句(1)中的“cooked”便被認為是及物動詞，在該句中必須有潛在的施動者才能完成這個動作。如果“cooked”被認定為不及物動詞，此句便不是中動語態而是主動態。

還有很多學者從構式語法的角度出發研究中動語態，將英語中謂語動詞為主動形式卻表達被動意義的小句稱為“中動構式(簡稱EMC)”，并對其特征給予了更具體的歸納。他們指出中動構式是句法、語義、功能的統一體，中動構式的判斷標準是“主語與謂語動詞的施受關系、謂語動詞的語法形式、整個句子的語用功能”:主語非施事(主、謂語的語義關系);謂語動詞是主動形式，表主語的屬性、狀態(主動句法形式);非事件性即表主語的性狀、功能(語義特征)、評述性狀(語用功能)。

典型中動句的句法形式為:受事主語/+動詞主動形式+副詞修飾語(如The door closes easily．);非典型中動句的句法形式為:(工具/處所)主語+動詞主動形式+賓語(如This cottage sleeps five adults)［5］。

毫無疑問，“中動語態”或“中動構式”的研究在傳統的語態系統基礎上對主動形式動詞作謂語的句子作了進一步分析和描述。然而在這些研究中，筆者發現研究者們更多的是在討論具有指定特征的一類或幾類句子，并未和主被動語態或整個語態系統聯系起來。“中動語態”或“中動構式”似乎越來越遠離原來的語態系統，成了一類特殊的動詞或句子形式的名稱。

二、系統功能語法中的語態理論概述

系統功能語法中的語態是為了體現語言的經驗功能(experiential function)所需要的系統之一。經驗功能指語言對人們現實世界(包括外部世界和內心世界)中各種經歷的表達，主要通過及物性(transitivity)系統和語態(voice)系統得到體現［6］。

及物性系統是一個語義系統，其作用是把人們在現實世界中的所見所聞、所作所為分成若干種“過程”(process)。Halliday［7］將事物所處的過程概括為以下六種:物質(material)過程、心理(mental)過程、關系(relational)過程、行為(behavioral)過程、言語(verbal)過程和存在(existential)過程。及物性系統是一個經驗小句系統，通過小句內涉及的參與者與過程類型來對各種小句進行分類，語態則是為了說明參與者與過程之間的聯系。

Halliday［7］對語態的論述結合了及物性和作格(ergativity)兩種分析方法。

首先，系統功能語法中對及物性的定義與傳統語法的認識有著本質的區別。傳統語法認為及物性是動詞的及物性，是動詞的一個特征，此特征本身決定了句子的主被動語態。系統功能語法卻認為及物性乃小句的一個方面，在考察小句的及物性時應以動詞所表示的過程為核心，同時又不脫離對小句的參加者的分析，以動作是否延及(extend)另一參與者為標準判斷小句是否具有及物性［8］。只要小句中的動作未影響或改變另一參加者，則為不及物小句。

其次，系統功能語法中的語態分析還包含了作格分析法的要素。作格是一種語法格的名稱，指的是小句中表示“施事”(Agent)或動作的外在原因所具有的形式。在作格分析中，中介(Medium)是過程發生所必須具有的成分，通過中介，過程才得以存在。它相當于及物分析法中的以下成分:物質過程中的動作者(不及物小句)或目標(及物小句)、心理過程中的感覺者、關系過程中的載體(歸屬過程)和被識別者(識別過程)、行為過程的行為者、言語過程中的講話者，以及存在過程中的存在物。

及物分析法與作格分析法在對語態分類時起著相輔相成的作用。前者探索一個動作是否延及或影響某個實體，后者關心的是此動作是源自物體內部還是外部。綜合以上兩種分析角度，Halliday以小句是否具有“施動特征”(agency)為標準，將語態分為“中動”(middle)和“非中動”(nonmiddle)兩大類——后者多被稱為“有效態”(effective voice)。有效態進一步被分為主動和被動。所謂“施動”在系統功能語法中雖沒有明確的歸納，但筆者依據Halliday的分析認為，“施動”表示動作來源于過程參與者a，但延及或影響到了另一參與者b。“施動”也意味著是“導致……發生的原因”(causation)。因此，如果某個過程沒有施動特征，即只有一個參與者，不涉及到其他，該過程小句為中動語態。例如:

(2)the glass broke．

(3)the baby stood up．

從形式上看，即按傳統語法的說法，這兩句都是主動句。而根據中動句研究者的觀點，例(2)的broke是及物動詞，應該有一個施動者，小句實質意義為被動，但謂語形式為主動，所以應為中動句;例(3)中的the baby則是stood up的動作者，該句為主動句。按照功能語法的分析，the glass和the baby卻都是動作中介，過程在小句中體現為自動發生的，無施動特征，因此都為中動句。

如果某個過程與兩個(或兩個以上的)參加者有關，并具有施動特征，表現這個過程的小句為有效態。主動語態指小句中的過程首先與動作者產生聯系，即施事作主語的情況。如:

(4)the cat broke the glass．

被動語態指首先介紹過程與目標的關系，即中介作主語，施事由一介詞“by”引導時的情況。如:

(5)the glass was broken by the cat．

以上分類如圖1所示［7］:

圖1 The system of voice語態

在以往的語法研究中是一個主要與謂語動詞相關的語法范疇，而系統功能語法中的語態則是為了表達人們現實世界中各種經歷的一個系統。它以及物性系統為基礎，交代某一過程首先與哪一個參與者建立聯系，同時結合作格分析法，全面考察句義，從小句是否具有施動特征的角度去解釋語態，使英語中某些模糊的語態現象得到充分的說明。當然，Halliday在論述中也有一些模糊現象。下面筆者就在以上理論分析的基礎上，著重指出各種過程小句中的語態尤其是中動語態的特征，并對某些模糊的現象進行分析說明。

三、中動語態在各種過程小句中的表現

1．物質過程(the process of doing)。表示做某事的過程，有一個(Actor)或兩個參與者(Actor和Goal)，可用do to/with提問，其語態為中動或有效態:

(6)the mayor resigned．(中動語態，the mayor為中介，不涉及到其他參與者)

(7)he canceled the meeting．(主動語態，he 對meeting產生施動作用)

(8)the thief was caught by a policeman．(被動語態，policeman對thief產生施動作用，目標thief與動作caught先發生聯系)。

在物質過程小句中，有時施動者和目標是一個參與者。

(9)she dressed(herself)for the hike．

(10)he got into bed，covered(herself)up warm and fell asleep．

雖然在以上兩句中看起來都有兩個參與者，實為一個參與者，屬于自主進行，不受外力影響，所以以上兩句為中動句。

2．心理過程(the process of sensing)。表示感知(perception)、感覺(affection)和認知(cognition)等心理活動的過程，有一個或兩個參與者——心理活動的主體即感知者(Senser)和被感知的現象(Phenomenon)。心理過程中有中動語態和有效態兩種情況。第一種情況是小句中的“動作”只是感知者的主觀感受，通常為中動語態，不涉及現象，如:

(11)Jill can’t see．(perception)

(12)Tim understands．(cognition)

但有些中動語態中的特殊情況，看似有效態，實為中動語態。主要是感覺過程如like小句:

(13)I like the milk．

(14)the music was enjoyed by the audience．

上面兩個以范圍為賓語或主語的心理過程小句中，動作者I和audience為動作中介，不對milk與music產生施動作用，milk和music只是動作的范圍(range)，like與 enjoy是中介自發產生的感受，無影響或被影響之痕跡。Halliday［7］將第二句看似被動句的語態稱為中被動語態(medio-passive voice)，但筆者認為此說法反而會混淆中動與有效態之間的界限，僅憑有無“施動特征”，便將此句歸為中動語態，在稱呼上添加小句結構形式名稱反而容易讓人產生誤解。

另外一種情況是，現象對感知者產生影響而導致感知者產生某種思維，如please類。這類小句則通常是有效態，感知者和現象都可做主語:

(15)it pleases me．(主動語態)

(16)I’m pleased(by her success)．(被動語態)

3．關系過程(the process of being)。反映事物之間處于何種關系的過程，按關系類型可以分為內包(intensive)、環境(circumstantial)和所屬(possessive)，按方式又可分為歸屬(attributive)和識別(identifying)兩種。本文主要就歸屬和識別類進行說明。

歸屬類過程表達某個實體具有哪些屬性，或者歸于哪種類型。通常只有一個參與者——載體(Carrier)，另一成分屬性(Attribute)可以是某個實體、某種環境因素或另一個實體，通常為表示一個類別的名詞或形容詞、表環境的副詞詞組或介詞短語，以及表所有物的名詞詞組。屬性對載體進行說明，所以載體對屬性沒有施動關系，因此歸屬類小句通常為中動語態。例如:

(17)Carlos is a poet．

(18)the cat is on the mat．

(19)he has a piano．

識別類(Identifying)則是用一個實體(識別者identifier)去確定另一個實體(被識別者identified)的身份、實質、環境等。Halliday［7］將識別類小句看作有效態，因為它們通常會有主動態和被動態的形式，如:

(20a)Mr．Garrick played Hamlet．

(20b)Hamlet was played by Mr．Garrick．

(21a)Peter owns the piano．

(21b)the piano is owned by Peter．

此類小句雖然被歸入有效態，但不能用Halliday的分類標準“施動特征”來解釋。Halliday在給關系過程小句定義時，考慮的是小句表述出來的參與者之間的關系;而涉及到以上四句的語態時，Halliday卻主要關注謂語詞語呈現出的結構形式。筆者認為，就四小句本身來看，Mr．Garrick于Hamlet，Peter于the piano均不能產生任何影響。另外，雖然例(20a)、例(20b)被歸為識別類關系小句，但Hamlet在這兩句中可以被看作范圍，與表示心理過程的例(13)、例(14)中的 milk和song類似。所以不管關系過程小句以何種語法形式呈現，其實質都是在表達某種關系，所以基本上為中動語態。

4．行為過程(the process of behaving)。表現(特別是人的)生理和心理行為，如呼吸、咳嗽、微笑、做夢、思考等。通常只有一個參與者——行為者(Behaver)，不存在對其他參與者產生影響，基本上為中動語態;最典型的句子經常只有一個行為者和過程。例如:

(22)I am listening．

(23)he’s always grumbling．

行為過程介于物質過程和心理過程之間，所以有時行為過程中的一部分很像物質過程的參與者，如“she sang a song”中的song，但實際上行為者的動作并不對其產生影響，song只是動作的范圍。這類小句的被動態為范圍的被動，從整個小句來看屬于中動語態，同上述思維過程中的like類和例(20b)相似。例如:

(24)songs were sung by the choir．

5．言語過程(the process of saying)。表示通過說話交流信息的過程，通常說話者(Sayer)(在系統功能語法中，說話者不一定是人)為中介，沒有外來的施動者。例如:

(25)he said that you should keep quiet．

(26)my watch says it’s nine o’clock．

言語過程還有三個潛在的參與者:講話內容(Verbiage)、受話者(Receiver)和話語目標(Target)。說話者不會對說話內容及受話者產生施動作用，所以看似有效態實為中動語態。如:

(27)tell the whole truth．

(28)he described his past experience．

對于話語目標則不然，說話者對其作用相當于物質過程中的動作之于目標，如下句的my intelligence:

(29)don’t insult my intelligence．

因此，筆者認為有涉及到話語目標的小句應歸入有效態之中，而不是像Halliday那樣將所有言語過程一概認作中動語態。

6．存在過程(the process of being-existence)。表示某事物存在或發生的過程。有一個存在物或沒有存在物(Existent)，另一參與者一般為環境。存在過程一般不會影響到存在物之外的參與者，所以基本為中動語態。例如:

(30)there was a storm．

(31)nobody is in the classroom．

(32)restaurant presents many risks．

三、結束語

從傳統語法的語態理論到中動語態、中動構式理論，語態理論研究正在不斷地深入。這些語態理論在分類時更多是關注謂語動詞形式或語法層面。相對來說，Halliday對語態的論述更系統和完善，其分類標準“施動特征”綜合了及物和作格兩種分析方法，讓人更容易理解各類語態之間的聯系和區別。在判斷小句是否為中動語態時，系統功能語法的標準是:過程涉及的參與者只有一個且無施動特征。在各種過程小句中，物質和心理過程通常有一個或兩個參與者，中動語態一般出現在只有一個參與者或動作的范圍作參與者的小句中。關系過程可能涉及兩個參與者，但兩者不會產生任何影響，所以屬于中動語態。行為、言語、存在通常只涉及一個參與者，為中動語態。另外，筆者認為在用系統功能語法分析小句時最好只專注于其中涉及的參與者和過程之間的聯系，而不要受到謂語結構形式的影響，否則會使小句的分類變得模糊不清。本文只是在系統功能語法的理論基礎上進行歸納和分析，更多的模糊小句還有待進一步研究。

［1］ Quirk R．A Comprehensive Grammar of the English Language［Z］．London:Longman Group Ltd．，1985．

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