出口導向戰略下中國公司企業家精神與非傳統國際化戰略選擇

李建平,宋 競

(1.四川大學經濟學院,成都610064;2.西南交通大學經濟管理學院,成都610031)

出口導向戰略下中國公司企業家精神與非傳統國際化戰略選擇

李建平1,宋 競2

(1.四川大學經濟學院,成都610064;2.西南交通大學經濟管理學院,成都610031)

在我國出口導向戰略背景下,從企業家精神這一全新視角展開對以中國企業為代表的發展中國家企業的國際化戰略研究,具有重要意義。與此前被廣泛接受的利用論和漸進論研究不同,通過整合企業家理論、企業國際化理論和新國際貿易理論,可以從理論上解釋處于劣勢地位的中國和類似的新興經濟體的跨國企業所采用的有異于西方模式(非傳統型)的國際化道路;通過文獻梳理和理論分析,提煉出了我國企業的非傳統國際化戰略,認為企業家精神是導致我國企業選擇國際化道路的重要因素,并與國家層面實施出口導向戰略相互正向激勵,從而形成低效率企業的非傳統國際化怪象。

中國公司;企業家精神;國際化戰略

近年來,隨著發展中國家日益崛起,來自這些國家的跨國企業正成為塑造世界經濟競爭格局的重要力量[1]255-288。中國企業在其中的表現尤為突出。非常有趣的是,與傳統的國際化道路不同,我國的進出口企業中有大量中小企業的身影。2009年的數據表明,高達68%的中國出口總額來自于員工數不超過2000人的中小企業,雖然其中部分企業并不具有生產技術上的優勢,但它們也積極投入到國際市場,開發新產品,參與出口競爭,企業績效較好。這種以發展中國家中小企業為代表的低技術水平廠商跳過國內市場、直接面對國際市場進行競爭的現象,對傳統國際貿易和國際化理論提出了挑戰:即亟需從理論上對低生產率水平企業專注出口這一悖論進行解釋。

傳統理論認為,大量出口企業是那些通過國內市場的磨練、能在國內競爭中脫穎而出的高效率企業,而低效率企業通常只能獲取國內剩余需求、無力參與國際市場競爭。但是,中國和其他發展中國家的現實表明,的確存在不少低技術水平的出口型企業專注于出口市場,反而很少在國內市場銷售產品。這些企業的存在,導致了對傳統國際貿易和國際化理論的質疑。那么,在具有競爭劣勢缺陷的情況下,究竟是什么樣的動因支撐著低技術水平出口型企業的國際化戰略?該戰略在實際執行過程中會受到什么關鍵條件的制約?本文試圖回答這些問題。

一 發展中國家企業國際化戰略的文獻綜述

在傳統企業國際化理論中,利用論和漸進論占據主導地位。以Johanson和Vahlne構建的UPPSALA模型為例,他們在調研四家瑞典制造企業的基礎上,將這些企業的海外經營歸納為“偶爾出口活動—通過海外代理商出口—建立海外銷售機構—海外生產”的模式,體現出企業國際化經營逐步升級的順序[2]。與之形成鮮明對比的是,相當多的發展中國家的跨國企業并非完全按照上述利用式和漸近式模式來進行國際化經營,而是創造性地運用了非傳統國際化方式。在競爭劣勢條件下,發展中國家出口型企業所運用的國際化戰略以及從中產生的經驗教訓,成為一個非常有趣、同時兼具重大理論和現實意義的問題,而傳統企業國際化理論對這一新現象尚不能很好地進行解釋[3]。目前,越來越多的研究者開始關注于發展中國家企業國際化的動因、過程和結果的理論研究[4-9]。

對發展中國家企業國際化進程的研究,目前主要集中在公司戰略、公司行為和企業家精神等方面,具有如下幾個特點。其一是注重對公司戰略因素的研究[1]。引入對企業戰略因素的考察,將其與企業國際化程度、企業國際化績效放在一個整合的框架下進行研究[10]。其二是在新興經濟體的企業國際化研究中引入公司行為變量[4]。例如,Luo和Rui從企業戰略行為的視角,對發展中國家企業跨國經營動機和行為給出了新穎的解釋,同時關注短期生存和長期發展兩種導向[11]。更值得注意的是,近年來很多學者倡議將企業家精神與企業國際化研究緊密整合起來[12-13]。尤其對發展中國家企業國際化研究來說,以企業家精神為核心內容的企業家視角被認為是未來的主要探索方向之一。而“國際企業家精神”則被定義為“本著為組織創造價值的宗旨,跨越國界所進行的創新性的(Innovative)、前攝性的(Proactive)和尋求風險的(risk-seeking)行為組合”[13]。在此方向上,國內已有為數不多的一些早期研究,涵蓋天生全球化現象研究[5]、小企業國際化研究[14]及中國制造企業國際化研究[10]。

值得特別注意的是,在先天競爭優勢不足情況下進行國際化,本質上是對企業家精神的具體體現[14],且這兩者之間存在直接關聯[15]。但目前還鮮有明確地從理論和實證上考察兩者間關系的研究成果。

二 中國企業國際化戰略選擇的動因

我國存在大量的選擇非傳統國際化戰略的企業,其中除了一些行業中具有先發優勢的企業以出口帶動全面國際化以外,還存在大量的低技術、專注于國際市場的出口企業甚少涉及國內市場競爭,通常規模較小。本文主要關注后面這種特殊情況。其動因分析如下。

(一)企業家精神與企業的國際化選擇

現有的研究表明,企業家精神是企業國際化的主要動因之一。它們認為公司企業家精神有利于形成一種能促進企業積極進軍新市場的組織文化。Clercq等人在考察了國際企業家精神對企業國際化戰略的影響后得出如下結論:相較于反應型和保守型戰略導向占主導的企業,企業家精神思維模式(Entrepreneurial mindset)占主導的企業往往具有較高的跨國經營的傾向,從而提高了這些企業在國外市場開展經營活動的范圍和強度。

可見,發展中國家企業的公司企業家精神可以促使其在選擇國際化道路時跳出“循規蹈矩”的思維定勢,從而傾向于采用特定的國際化戰略來克服競爭劣勢缺陷問題,取得后發優勢。

(二)出口導向型戰略與企業國際化路徑

國家層面的出口導向型戰略是發展中國家企業非傳統國際化戰略存在的必備條件。與其他發展中國家政府重視和支持本國企業國際化一樣,中國政府早在1999年就提出鼓勵中國國內企業“走出去”,寄希望于本土企業國際化后能較快提升國際競爭力。從企業的角度來看,企業也視國際化為保證其未來持續成長的必要跳板,以此助其克服后發劣勢[16];希望通過國際化的方式在全球市場上獲取關鍵資產,或獲得戰略能力,以抵消它們的競爭劣勢,弱化國內制度環境對其發展的限制[17]。政府和企業的合力,促成了發展中國家企業的國際化道路。

三 我國企業國際化戰略的理論模型

本文將以一個國際貿易理論中常用的壟斷競爭模型為分析起點,利用Melitz所提理論來解釋我國企業的現有技術水平對其采用出口方式實現國際化的影響,在模型中按照我國出口政策的實際情況放寬對出口行為融冰方式的參數限制,在此基礎上引入企業家精神,用風險偏好來刻畫企業家行為,從而推導出我國存在大量低技術水平出口型企業的原因[18]。

在下文所進行的分析過程中,企業國際化行為將具體體現為企業的出口市場進入決策,企業間差異表現為勞動生產率的高低,企業家精神抽象為企業家及所在企業對風險的追逐,市場被劃分為國內和國際市場。為簡化分析起見,生產要素僅考慮勞動力一種要素,而且僅存在各方面均比較對等的兩個國家。

(一)市場需求

首先以觀察任一國家的商品需求作為分析起點。按照經典的Dixit-Stiglitz壟斷競爭模型[19],計算市場需求:

U為家庭的效用,Ω表示家庭可選擇的商品集,ρ∈(0,1)從而任一商品之間的替代彈為σ=

消費者效用最大化情況下,可以導出對單個商品的需求和支出為:

(二)廠商出口市場進入決策

按照Melitz的假定[18],勞動力l是唯一資源,廠商生產過程具有固定成本f,生產率水平為φ。產量為q時,對勞動力的需求為l=f+q/φ,或者說,具有線性的生產函數q=φ(l-f)。同時考慮消費者需求(2)式,計算利潤最大化廠商定價行為:

為簡化計算,規定工資w為單位1,從而廠商在國內銷售產品獲得的利潤為:

類似地,進入國際市場,企業還需面對額外的

出口商品需考慮融冰運輸方式的影響,通常企業在國外的銷售價格均高于國內售價,但我國普遍存在的出口退稅和相關的出口鼓勵政策事實上補貼了國外的消費者,考慮到這些補貼之后,國外的售價有很大可能低于國內市場的價格,也就是說,衡量融冰運輸成本的參數τ值有可能小于1,pd,px分別為商品的國內和國外售價:

企業進入國內市場的條件是其國內銷售利潤至少要獲得零利潤。假設所有企業的生產率水平為一概率分布G(φ),對應的概率密度為g(φ)。因為存在固定成本,顯然只有生產率水平高于某個門檻φ*的企業才可能獲得正利潤。進入企業的生產率條件分布和加權平均生產率水平為:固定成本fx,出口利潤為:

計算出國內產品市場的平均利潤水平:

利用(4)式可計算出零利潤條件的總收入,從而獲得平均水平的生產率對應的利潤為:

同樣地,可以對企業進入國際市場的決策進行推導,從而獲得與出口市場平均生產率對應的利潤水平:

下面建立進入國際市場的臨界生產率水平和進入國內市場的生產率水平之間的聯系:

即:

(三)企業家的選擇

企業家的本質就是對風險的追逐,甚至出現短期利潤虧損對其也是可以承受的,而對風險的追逐是我國部分企業國際化戰略形成的主要內在因素。為衡量風險偏好行為,本文采用企業利潤的確定性等價作為企業家追逐的目標,替代了傳統的風險中性假定采用期望利潤的方式。企業家的進入決策依賴于對企業利潤確定性等價(π0)的判斷:

將企業家的效用函數J(滿足J′(π)＞0,J″(π)＞0),在企業的平均利潤水平π-=E(π)處按泰勒級數二階展開:

考慮確定性等價條件,并假定企業的期望利潤與利潤近似相等,可將上面二式相減后求期望運算,獲得下式:

對于風險偏好型的企業家而言,π0＞,其決策 時 總 是 傾向 于 獲 得 風 險 溢 價J″()Var(π)/[2J′()]。

下面分別討論面對國內市場和出口市場的企業家決策。對于國內市場而言,企業家進入市場的零利潤條件(Zero Cutoff Profit,ZCP)所面臨的短期利潤將修改為負平均利潤條件(Negative Cutoff Profit,NCP),其原因在于風險偏好帶來的升水。以下將采用新下標來表示確定性等價水平的企業利潤,企業在國內市場銷售產品的確定性等價利潤水平為:

同樣地,面對出口市場時,企業家面對的短期利潤確定性等價也大于其期望利潤水平:

同時,將企業進入國內市場和國際市場的最低生產率水

對于發展中國家而言,面向國際市場的生產所面臨的固定成本fx與面向國內市場生產的固定成本f之間并無明確的大小關系①。為簡化討論,可假設fx=f,即生產出口商品和生產國內銷售的產品將面對相同的固定成本,考慮到企業生產同一種產品,區別僅在于銷售產品的地理位置差異,具有相同固定成本的這一假設是可以接受的。

由于我國沿海企業面對出口市場時會獲得大量的財政補貼、出口退稅和其他各式優惠政策,因此,傳統的融冰成本τ＞1假設將不受支持,出口企業獲得的補貼甚至會彌補其融冰運輸方式的損耗,部分行業這一參數值將低于1(τ＜1)。這種現象在我國沿海地區并不鮮見,不少出口企業壓價銷售產品,甚至虧本出口,轉而通過出口退稅政策和其他扶持政策獲取利潤。

當τ＜1,且fx=f時,會出現一種我國獨有的現象,部分企業僅生產出口產品,而拒絕在國內市場銷售產品,這是因為政策扭曲了市場機制,使一些企業依賴于補貼而存在,一旦失去補貼則大批倒閉,其生產率水平低于進入國內市場的最低要求,無法在國內市場銷售產品。

出口導向政策為企業非傳統國際化道路提供了外部條件,企業家精神對出口市場進入決策則至關重要。其原因在于以下三點。

其一,出口市場具有更低的進入門檻。如前文所述,企業家的冒險精神為其主導的進入決策產生了正面的作用,由于風險升水的存在,企業得以在負利潤水平的情況下進入出口市場,傳統的零利潤條件進入條件改變為允許企業平均利潤處于虧損狀態,這導致了發展中國家出口企業的數量超過了預期規模。

其二,出口市場提供了更高的風險升水。出口市場通常較國內市場具有更高的不確定性(Var(πx)＞Var(πd)),這一更高的市場風險對于具備企業家精神的風險尋求者反而是加分因素,其面對的出口市場利潤水平確定性等價在其他條件相同的情況下將高于面對國內市場的利潤確定性等價,風險偏好使企業家對利潤的判斷有一定程度的樂觀對風險程度的度量為

其三,由于國內補貼政策的存在,進一步鼓勵企業家選擇出口作為企業國際化戰略。如前所述,補貼政策扭曲了市場定價機制,從而使低技術企業得以進入國際市場同時,衡量企業進入門檻和平均生產率水平的指標k(φ)在(0,φ*)之間遞減②,因此,出口市場較低的生產率要求反而增加了低技術企業的利潤,從而

在上述內外因素的共同作用下,出現了我國沿海企業出口興旺,低進入門檻、高收益的現象,并從理論上闡述了低技術企業專注出口這一悖論。按照理論分析,我國企業按出口狀態分類將不僅限于Melitz(2003)討論的兩種范疇(專注國內市場型φ國內國外市場型當＞φ*時),還將包括專注出口型企業(因為φ*,所以存在生產率處于兩者間的企業φ*)),僅能生產出口產品,無法進入國內市場。

四 結論

隨著中國經濟繼續發展和中國企業勞動生產率的進一步提升,中國企業的國際化之路也越來越廣闊,沿海地區外向型企業積極地拓展產品出口、直面國際市場的競爭,大量中小型出口企業開拓并實踐了以國際化實現跨越式發展的新途徑。

本研究對我國和其他發展中國家中的低技術水平企業出口現實進行了理論上的分析和提煉。低效率企業的出口現象雖然看似與傳統觀點相悖,但其有自身存在的必然。本文認為,發展中國家對于出口導向宏觀戰略的選擇,形成了這類企業生存的外部環境;而風險尋求這一企業家精神的本質內容,對企業的國際化戰略選擇起到了至關重要的作用。企業家精神首先是降低了企業進入出口市場的門檻,其次企業家精神導致了比國內市場經營更高的出口市場利潤風險升水,最后企業家精神還與出口導向政策相互正向激勵,導致了對利潤水平的進一步樂觀判斷。

本文的分析也揭示了我國國家出口戰略所存在的缺陷。負利潤出口市場進入的條件和低技術水平企業出口的現象,使現實中部分企業過度依賴政府財政補貼,缺乏提升自身生產技術水平的動力。國際市場出現動蕩和國內出口政策進行調整都極有可能導致這類企業的突然死亡。這些企業根本無法或很難實現生產向國內市場的轉移,加之出口補貼政策事實上是對國際購買者的轉移支付,損害了國內消費者的長期福利。因此,如何權衡出口補貼政策的利弊,值得政府在制定未來相關政策時深思。

注釋:

①Melitz(2003)的論文中為劃分企業的出口與否,按照通常的發達國家企業狀態(僅滿足國內市場、同時滿足國內和國際市場),人為設定了fx和f之間的關系:τσ-1fx＞f,從而外生的確定了φ*＜。參見:Melits.The Impact of Trade on Intra-Industry Reallocations and Aggregate Industry Productivity Econometrica,2003,71(6):1709.

②參見Melitz(2003)的論文中第1704頁腳注15。

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On Chinese Companies’Entrepreneurship and Their Nontraditional Internationalization Strategy from the Perspective of Export-oriented Strategy

LI Jian-ping1,SONG Jing2
(1.School of Economics,Sichuan University,Chengdu,Sichuan 610064; 2.School of Economics&Management,Southwest Jiaotong University,Chengdu,Sichuan 610031,China)

With China’s export-oriented strategy as the background,this study explains the internationalization strategy of companies in China and other developing countries from the perspective of entrepreneurship.Different from the widely accepted exploitative and incremental viewpoints,this study employs the theoretical lens of the neo-international trade theory to examine the nontraditional internationalization of China and other emerging multinationals.Based on the relevant literature,we conduct a theoretical analysis on this non-traditional internationalization,and find out that corporate entrepreneurship plays a critical role in driving Chinese companies to globalization.We conclude with the policy implications for China’s export-oriented strategy.

Chinese companies;entrepreneurship;internationalization strategy

F272

A

1000-5315(2013)03-0055-06

[責任編輯:劉萍萍]

2013-01-20

高等學校博士學科點專項科研基金新教師類資助課題“企業家精神與公司非傳統國際化戰略選擇”(編號: 20130184120018)、中央高校基本科研業務費專項資金科技創新項目“公司市場導向與創新績效:基于股權結構的視角”(編號:SWJTU11CX093)階段性研究成果之一。

李建平(1972—),男,四川成都人,四川大學經濟學院博士研究生,研究方向為區域經濟、國際貿易、經濟增長;宋競(1974—),女,四川成都人,博士,西南交通大學經濟管理學院講師,研究方向為營銷戰略、企業國際化戰略、服務營銷。