科研院所科研外協項目評價方法探索

代瑛 楊高潮 周衛國 張戰

中國航空工業第一飛機設計研究院，陜西 西安 710089

引言

在提升科研院所內部“核心競爭力”這一思想的主導下，科研外協項目已成為各科研院所所科研項目實施中不可或缺的重要角色，科研外協項目的順利實施是完成其各項指令性任務、實現各科研院所發展戰略目標的保證。隨著各科研院所科研任務的不斷增加，外協的規模也在逐年增多，外協項目的立項評價在科研外協項目管理中已成為一個非常重要的環節，處于項目管理的“龍頭”地位，外協項目立項評價的合理與否將直接或間接地影響單位項目的研制進度或周期，同時，合理的科研外協評價可以促進主體項目的成功，提高科研院所內部技術的進步和儲備，反之，不合理的外協可拖延主體項目的進度，甚至造成企事業單位的人力、物力和財力的浪費。

在某些科研院所內部，并未建立適合的外協立項評價機制，只是運用依賴工程經驗的專家評判方法，評價主體的素質直接影響評價結果，使得評價結論具有很大的局限性、片面性、隨機性。這里采用層次分析法和模糊隸屬度相結合的綜合評價方法對科研外協項目立項進行評價，確保突出重點和有限目標。

1 科研外協項目評價的意義

對科研外協項目進行合理評價，旨在促進工程研制目標實現和技術能力發展的前提下，保證資金節約與合理利用、平衡年度經費指標、避免重復工作與資源浪費、提高研制質量的同時縮短項目研制周期。

科研外協立項評價過程中，應著重注意以下幾點：a)外協項目立項評價遵循公平、公正、客觀、科學的原則；b)外協項目評價與改進工作相結合，提升科研外協項目的效力；c)綜合考慮所屬總項目的標準規范、研制方案、項目計劃及經費預算等；d)以外協項目技術方案為核心，以項目開展可能取得的效益為重點，綜合考慮各項目之間是否有重復。

2 構建評價指標體系的原則

指標體系的設計是科研外協項目評價過程中的重要環節。科學適用的評價指標體系是有效開展評價工作、取得可靠評價結果的基礎。構建科研外協評價指標體系時應考慮如下原則[1][2]：

（1）指標體系應盡量少而精,并便于操作,科研外協立項評價體系應列出主要的和必不可少的指標，各指標之間應盡可能相對獨立,不交叉,以便評價過程的操作。

（2）以可操作性為前提,從不同的側面選擇若干重要指標,同時主要方面不能有遺漏,以保證評價內容的完整性。

（3）選擇的指標應易于量化,不能直接量化的性能指標內涵應清楚明確。

（4）廣泛征詢專家意見,對各指標反復研究,認真予以審定。

3 科研外協評價指標體系與指標評價標準的確定

評價指標體系是從多個視角和層次反映特定評價對象數量規模與數量水平的，它是一個“具體- 抽象- 具體”的辯證邏輯思維過程。這里以構建科研外協項目評價指標體系的基本原則為指導，在多指標綜合評價邏輯思路的主導思想下，以型號工程及項目研制類外協的評價標準為例，形成了兩級指標的科研外協評價體系，如圖1所示。

圖1 科研外協評價指標體系

在確定了評價指標體系后，還需要確定指標體系中各評價指標的評價標準。按照科學性、合理性以及符合專家評判的邏輯思維習慣的原則，將評價標準分為5 個等級[3]：非常必要0.9，很必要0.7，必要0.5，一般0.3，不太必要的0.1，如表1 所示。

4 科研外協評價指標權重的確定

相對于某種評價目的來說，評價指標相對重要性是不同的，并通過其權重來體現，指標權重確定的是否合理，關系到評價結果的可信度。本文采用層次分析法來確定科研外協項目評價指標權重，將專家的判斷進行量化。經過專家調查，對于科研外協項目構造的各級判斷矩陣如下：

4.1 構造判斷矩陣并進行一致性檢驗

本文對各項指標的重要性進行比較，構建B、C 層兩兩判斷矩陣，見表2 所示。在科研外協立項評價之前，應組織有關專家對構建好的判斷矩陣進行討論，確保各項指標之間的比較符合科學性和合理性。

表1 科研外協項目評價指標評價標準

表2 B 層判斷矩陣

表3 C 層判斷矩陣（a）

表4 C 層判斷矩陣（b）

表5 C 層判斷矩陣（c）

其中，C 層中指標C7 和C8 的判斷矩陣與C6 的相同，均見表5。

4.2 計算最底層指標相對于目標的合成權重wij

w11= W1·W11=0.423×0.540=0.228

w12= W1·W12=0.423×0.163=0.069

w13= W1·W13=0.423×0.297=0.125

w21= W2·W21=0.256×0.667=0.171

w22= W2·W22=0.256×0.333=0.085

w31= W3·W31=0.136×1=0.136

w41= W4·W11=0.115×1=0.115

w51= W5·W11=0.071×1=0.071

5 科研外協項目的排序

基于已確定的評價指標、指標權重和評價尺度，采用模糊隸屬度的方式[4]，度量評價分析對象，計算出科研外協立項評價順序的有關信息，并對多個科研外協項目進行排序。

依據科研外協項目立項評價指標體系和項目A 自身情況，假定有8 名專家，參照評價標準對A 的C 層各要素進行打分，并將8名專家對項目A的C層指標做出各級評價的人數統計如表6 所示。

表6 8名專家對項目A1 打分統計表

根據表6 可以得到項目A 的隸屬度矩陣R 如下：

其中，權重向量w=（0.228 0.069 0.125 0.171 0.085 0.136 0.115 0.071）

評價尺度向量 E=(0.9 0.7 0.5 0.4 0.3 0.1)T

項目A 的優先度NA為：

同理可以求出其他科研外協項目的優先度，并對其進行排序。

6 結束語

在科研外協評價過程中，在明確了構建科研外協項目評價指標體系原則的基礎上，沿縱向構建三層科研外協評價體系，并采用層次分析法和模糊隸屬度結合起來的評價方法,具有賦值合理并且較為簡便的特點,降低了加權過程中人為因素的影響,從而使評價結果更為客觀、可靠。

值得關注的是，1）科研外協種類較多，在核心技術研究領域的某些技術攻關中，如研制進度許可，應盡可能讓本單位內部人員進行研究，避免“花自己的錢，提升別人的能力”的這一現象，在節省資金的情況下，提升單位整體研究水平與能力。2）對已開展的外協項目，應加強外協管理，尤其是應積累試驗/試驗件加工/其他研究過程中可能產生的經驗數據：周期，費用，人力等，為后續外協項目的評價提供經驗參考。

[1]王炎坤, 鐘書華等. 科技獎勵論[M].武漢:華中科技大學出版社,2001:127-129.

[2]王玉英，姚友雷，雷源忠.基金項目成果的評價系統初探[J].系統工程與電子技術，1996（12）：2-4.

[3]沈建明.國防高科技項目管理概論[M].機械工業出版社，2004：328-331.

[4]司守奎，孫璽菁. 數學建模算法與應用[M ].國防工業出版社，2011：189-191。