企業研發過程中的知識產權管理

崔德國

（蘇州矩陣光電有限公司，江蘇 張家港215614）

0 前言

專利作為技術信息最有效的載體，囊括了全球90%以上的最新技術情報，相比一般技術刊物所提供的信息早5—6年，而且內容翔實準確。據世界知識產權組織估算，如果能夠有效地利用專利信息，可使企業研發工作平均縮短技術研發周期60%，節約科研經費40%。［1］如何加強研發過程中知識產權的管理，是中國企業面臨的課題。

1 研發過程中的知識產權管理內容

根據《企業知識產權管理規范》研究開發規定，研究開發階段的知識產權管理包括：

（1）對該領域的知識產權信息、相關文獻及其他公開信息進行檢索，對項目的技術發展狀況、知識產權狀況和競爭對手狀況等進行分析；

（2）在檢索分析的基礎上，制定知識產權規劃；

（3）根據與監控研發開發活動中的知識產權，適時調整研究開發策略和內容，避免或降低知識產權侵權風險；

（4）督促研究人員及時報告研究開發成果；

（5）及時對研發開發成果進行評估和確認，明確保護方式和權益歸屬，適時形成知識產權；

（6）保留研究開發活動中形成的記錄，并實施有效的管理。

據此，可將研發過程分為研發立項、產品開發、產品上市或產業化三個階段，每個階段都有相應的知識產權管理標準。

2 研發立項階段的知識產權管理

2.1 專利檢索意義

將知識產權工作納入研發項目管理中，專利工程師將成為研發項目組員并參與整個項目。在立項階段，主要是了解項目所在領域的宏觀專利情況，與市場調研工作相輔相成，了解市場主要競爭對手的專利情況、專利布局狀況，從而為立項決策提供依據。［2］

在研發選題立項前進行專利檢索，可全面了解該技術領域、確定研究方向，避免重復開發，節省研發成本；在研發中進行專利檢索，將有助于科研人員開拓思路，提前發現現有專利陷阱，并盡早作專利回避和創新設計。另外，研發人員可查閱公開的專利說明書，來啟發思維、壓縮創新成本。

2.2 常用專利分析方法

專利分析方法從研究對象的維度進行分類，通常包括：技術分析、市場主體分析、區域分析及其它分析四類。

2.2.1 專利技術分析

專利技術分析在對專利進行定量分析或定性分析的基礎上，制作與技術相關的專利分析圖，并對圖表進行解讀得出相關結論的方法。可以反映某一技術的發展趨勢、生命周期、發展路線、技術熱點/空白點等，其結論通常能研發立項提供參考依據。［3］

2.2.2 市場主體分析

專利市場主體分析是指通過分析主要市場主體技術的專利申請量發展變化，反映市場主體技術的發展水平和發展趨勢；通過分析主要市場主體之間的技術研發重點和研發方向的異同，理清主要市場主體之間的競爭態勢和合作可能性。

2.2.3 區域分析

區域分析是在對專利進行定量分析或者定性分析的基礎上，制作與國家或地區相關的專利分析圖表，對圖表進行解讀得出相關結論。可以反映一個國家或地區的研發實力，為國家或地區間競爭對抗及全球范圍內專利布局提供參考依據。［4］

2.3 專利地圖運用

專利地圖是一種專利情報的研究方法和表現形式，它將科技、經濟、法律在內的各類專利情報進行加工、剖析，整理制成各種直觀的圖表，有類似地圖的指向功能。專利地圖為決策者提供更直觀的情報支持，特別可以用來對不同國家和地區競爭對手的專利技術分布情況進行監視，做到知彼知己。

專利地圖包括：引證關系技術族譜圖、技術/功效矩陣圖、技術發展圖等，從這些圖表可以看出特定技術的動向，并預測技術的未來趨勢，為研發過程的“回避設計”、“技術地雷”、“技術挖洞”等戰略提供信息依據和參考，對技術創新具有重要作用。

3 產品開發階段的知識產權管理

3.1 充分利用現有技術

通過研發現有專利的技術文獻，分析技術方案啟示，有助于企業研發人員開拓視野，吸取技術精華，用于本企業的技術創新，同時可以為本企業節約大量研發成本，避免進入競爭對手設下的專利陷阱。

3.2 合作開發或知識產權并購

某些高校或公司擁有的專利對本企業的研發或者新產品設計很關鍵，但這些高校或公司本身卻并不生產這樣的產品，這樣的高校或者公司就可能是自己的合作伙伴。通過合作，企業可以快速更新產品，節約研發成本。企業甚至可通過人才交流、兼職聘用等方式，吸引高校的技術團隊為本企業的研發服務。還可以采用許可、購買甚至并購等行形式取得專利的使用權，避免侵權糾紛。

3.3 研發過程的商業秘密保護

在研發過程中，特別是技術尚未成熟或者對技術尚未采取法律保護措施前，要運行各種手段來保護公司的技術秘密。具體可從人員、設備、文件、環境等方面著手。

3.3.1 人員管理：明確接觸技術秘密的人員，并相應等級的保密措施和接觸權限，并簽署保守商業秘密與競業限制協議；

3.3.2 設備管理：對容易造成技術秘密流失的設備建立管理制度，規范使用人員、目的、方式與資料的流通；

3.3.3 保密文件管理：對技術秘密文件制定嚴格的文件保密制度，建立查閱、保管、傳遞及銷毀等流程；

3.3.4 環境設施管理：企業對于研發場所、關鍵設備存放區域等環境應采取措施、嚴格管理，一般員工及訪客禁止進入。

4 研發形成知識產權的財稅政策

4.1 專利申請補貼

為全面實施知識產權戰略，從中央到省、市、區的各級財政都設立專項資金，資助各企業的專利申請，企業在專利受理后，可憑相關材料申請資金補貼。以筆者公司所在的江蘇省張家港市為例，張家港市科技局在2010年6月21日制定了《張家港市專利專項資金管理辦法》，對企業專利申請按標準給予資助，該資助額度基本可以抵消申請專利所承擔的官費和代理費。

4.2 研發費用加計扣除

研究開發費用的加計扣除，是指企業為開發新技術、新產品、新工藝發生的研究開發費用，未形成無形資產計入當期損益的，在按照規定據實扣除的基礎上，按照研究開發費用的50%加計扣除；形成無形資產的，按照無形資產成本的150%攤銷。

4.3 技術合同認定及財政補貼

財稅字（1999）273號規定：對單位和個人從事技術轉讓、技術開發和與之相關的技術咨詢、技術服務業務取得的收入，免征營業稅。《企業所得稅法實施條例》規定：一個納稅年度內，居民企業因技術轉讓所得的不超過500萬的，免征企業所得稅，超過500萬的，減半征收企業所得稅。

《蘇州市科技成果轉化服務平臺運行實施細則（試行）》規定，技術購買方如技術轉讓或技術開發項目合同經技術登記認定，并在蘇州市科技局進行項目備案，將以科技成果轉化按照合同交易額5%-10%給予補貼。

4.4 高新技術產品申報

高新技術產品是指符合國家和省高新技術重點范圍、技術領域和產品參考目錄的全新型產品，或省內首次生產的換代型產品，或國內首次生產的改進型產品、創新產品等。企業研發的新產品申報高新技術產品，不僅可以獲得政府稅收優惠，還可申請高新技術產品專項補貼，一舉兩得。

［1］陳國海.企業專利分析系統中國關鍵技術的研究和實現[D].浙江大學,2007.

［2］宋巧麗.研發過程中的知識產權管理[J].中國發明與專利，2011,5.

［3］楊鐵軍.專利分析實物手冊[M].知識產權出版社,2012.

［4］肖滬衛.專利地圖方法與運用[M].上海交通大學出版社,2011.