崔德國

（蘇州矩陣光電有限公司，江蘇 張家港215614）

0 前言

專利作為技術(shù)信息最有效的載體，囊括了全球90%以上的最新技術(shù)情報，相比一般技術(shù)刊物所提供的信息早5—6年，而且內(nèi)容翔實準確。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織估算，如果能夠有效地利用專利信息，可使企業(yè)研發(fā)工作平均縮短技術(shù)研發(fā)周期60%，節(jié)約科研經(jīng)費40%。［1］如何加強研發(fā)過程中知識產(chǎn)權(quán)的管理，是中國企業(yè)面臨的課題。

1 研發(fā)過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)容

根據(jù)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》研究開發(fā)規(guī)定，研究開發(fā)階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：

（1）對該領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻及其他公開信息進行檢索，對項目的技術(shù)發(fā)展狀況、知識產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手狀況等進行分析；

（2）在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；

（3）根據(jù)與監(jiān)控研發(fā)開發(fā)活動中的知識產(chǎn)權(quán)，適時調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險；

（4）督促研究人員及時報告研究開發(fā)成果；

（5）及時對研發(fā)開發(fā)成果進行評估和確認，明確保護方式和權(quán)益歸屬，適時形成知識產(chǎn)權(quán)；

（6）保留研究開發(fā)活動中形成的記錄，并實施有效的管理。

據(jù)此，可將研發(fā)過程分為研發(fā)立項、產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)品上市或產(chǎn)業(yè)化三個階段，每個階段都有相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理標準。

2 研發(fā)立項階段的知識產(chǎn)權(quán)管理

2.1 專利檢索意義

將知識產(chǎn)權(quán)工作納入研發(fā)項目管理中，專利工程師將成為研發(fā)項目組員并參與整個項目。在立項階段，主要是了解項目所在領(lǐng)域的宏觀專利情況，與市場調(diào)研工作相輔相成，了解市場主要競爭對手的專利情況、專利布局狀況，從而為立項決策提供依據(jù)。［2］

在研發(fā)選題立項前進行專利檢索，可全面了解該技術(shù)領(lǐng)域、確定研究方向，避免重復(fù)開發(fā)，節(jié)省研發(fā)成本；在研發(fā)中進行專利檢索，將有助于科研人員開拓思路，提前發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有專利陷阱，并盡早作專利回避和創(chuàng)新設(shè)計。另外，研發(fā)人員可查閱公開的專利說明書，來啟發(fā)思維、壓縮創(chuàng)新成本。

2.2 常用專利分析方法

專利分析方法從研究對象的維度進行分類，通常包括：技術(shù)分析、市場主體分析、區(qū)域分析及其它分析四類。

2.2.1 專利技術(shù)分析

專利技術(shù)分析在對專利進行定量分析或定性分析的基礎(chǔ)上，制作與技術(shù)相關(guān)的專利分析圖，并對圖表進行解讀得出相關(guān)結(jié)論的方法。可以反映某一技術(shù)的發(fā)展趨勢、生命周期、發(fā)展路線、技術(shù)熱點/空白點等，其結(jié)論通常能研發(fā)立項提供參考依據(jù)。［3］

2.2.2 市場主體分析

專利市場主體分析是指通過分析主要市場主體技術(shù)的專利申請量發(fā)展變化，反映市場主體技術(shù)的發(fā)展水平和發(fā)展趨勢；通過分析主要市場主體之間的技術(shù)研發(fā)重點和研發(fā)方向的異同，理清主要市場主體之間的競爭態(tài)勢和合作可能性。

2.2.3 區(qū)域分析

區(qū)域分析是在對專利進行定量分析或者定性分析的基礎(chǔ)上，制作與國家或地區(qū)相關(guān)的專利分析圖表，對圖表進行解讀得出相關(guān)結(jié)論。可以反映一個國家或地區(qū)的研發(fā)實力，為國家或地區(qū)間競爭對抗及全球范圍內(nèi)專利布局提供參考依據(jù)。［4］

2.3 專利地圖運用

專利地圖是一種專利情報的研究方法和表現(xiàn)形式，它將科技、經(jīng)濟、法律在內(nèi)的各類專利情報進行加工、剖析，整理制成各種直觀的圖表，有類似地圖的指向功能。專利地圖為決策者提供更直觀的情報支持，特別可以用來對不同國家和地區(qū)競爭對手的專利技術(shù)分布情況進行監(jiān)視，做到知彼知己。

專利地圖包括：引證關(guān)系技術(shù)族譜圖、技術(shù)/功效矩陣圖、技術(shù)發(fā)展圖等，從這些圖表可以看出特定技術(shù)的動向，并預(yù)測技術(shù)的未來趨勢，為研發(fā)過程的“回避設(shè)計”、“技術(shù)地雷”、“技術(shù)挖洞”等戰(zhàn)略提供信息依據(jù)和參考，對技術(shù)創(chuàng)新具有重要作用。

3 產(chǎn)品開發(fā)階段的知識產(chǎn)權(quán)管理

3.1 充分利用現(xiàn)有技術(shù)

通過研發(fā)現(xiàn)有專利的技術(shù)文獻，分析技術(shù)方案啟示，有助于企業(yè)研發(fā)人員開拓視野，吸取技術(shù)精華，用于本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，同時可以為本企業(yè)節(jié)約大量研發(fā)成本，避免進入競爭對手設(shè)下的專利陷阱。

3.2 合作開發(fā)或知識產(chǎn)權(quán)并購

某些高校或公司擁有的專利對本企業(yè)的研發(fā)或者新產(chǎn)品設(shè)計很關(guān)鍵，但這些高校或公司本身卻并不生產(chǎn)這樣的產(chǎn)品，這樣的高校或者公司就可能是自己的合作伙伴。通過合作，企業(yè)可以快速更新產(chǎn)品，節(jié)約研發(fā)成本。企業(yè)甚至可通過人才交流、兼職聘用等方式，吸引高校的技術(shù)團隊為本企業(yè)的研發(fā)服務(wù)。還可以采用許可、購買甚至并購等行形式取得專利的使用權(quán)，避免侵權(quán)糾紛。

3.3 研發(fā)過程的商業(yè)秘密保護

在研發(fā)過程中，特別是技術(shù)尚未成熟或者對技術(shù)尚未采取法律保護措施前，要運行各種手段來保護公司的技術(shù)秘密。具體可從人員、設(shè)備、文件、環(huán)境等方面著手。

3.3.1 人員管理：明確接觸技術(shù)秘密的人員，并相應(yīng)等級的保密措施和接觸權(quán)限，并簽署保守商業(yè)秘密與競業(yè)限制協(xié)議；

3.3.2 設(shè)備管理：對容易造成技術(shù)秘密流失的設(shè)備建立管理制度，規(guī)范使用人員、目的、方式與資料的流通；

3.3.3 保密文件管理：對技術(shù)秘密文件制定嚴格的文件保密制度，建立查閱、保管、傳遞及銷毀等流程；

3.3.4 環(huán)境設(shè)施管理：企業(yè)對于研發(fā)場所、關(guān)鍵設(shè)備存放區(qū)域等環(huán)境應(yīng)采取措施、嚴格管理，一般員工及訪客禁止進入。

4 研發(fā)形成知識產(chǎn)權(quán)的財稅政策

4.1 專利申請補貼

為全面實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，從中央到省、市、區(qū)的各級財政都設(shè)立專項資金，資助各企業(yè)的專利申請，企業(yè)在專利受理后，可憑相關(guān)材料申請資金補貼。以筆者公司所在的江蘇省張家港市為例，張家港市科技局在2010年6月21日制定了《張家港市專利專項資金管理辦法》，對企業(yè)專利申請按標準給予資助，該資助額度基本可以抵消申請專利所承擔(dān)的官費和代理費。

4.2 研發(fā)費用加計扣除

研究開發(fā)費用的加計扣除，是指企業(yè)為開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝發(fā)生的研究開發(fā)費用，未形成無形資產(chǎn)計入當期損益的，在按照規(guī)定據(jù)實扣除的基礎(chǔ)上，按照研究開發(fā)費用的50%加計扣除；形成無形資產(chǎn)的，按照無形資產(chǎn)成本的150%攤銷。

4.3 技術(shù)合同認定及財政補貼

財稅字（1999）273號規(guī)定：對單位和個人從事技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)和與之相關(guān)的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)取得的收入，免征營業(yè)稅。《企業(yè)所得稅法實施條例》規(guī)定：一個納稅年度內(nèi)，居民企業(yè)因技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得的不超過500萬的，免征企業(yè)所得稅，超過500萬的，減半征收企業(yè)所得稅。

《蘇州市科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺運行實施細則（試行）》規(guī)定，技術(shù)購買方如技術(shù)轉(zhuǎn)讓或技術(shù)開發(fā)項目合同經(jīng)技術(shù)登記認定，并在蘇州市科技局進行項目備案，將以科技成果轉(zhuǎn)化按照合同交易額5%-10%給予補貼。

4.4 高新技術(shù)產(chǎn)品申報

高新技術(shù)產(chǎn)品是指符合國家和省高新技術(shù)重點范圍、技術(shù)領(lǐng)域和產(chǎn)品參考目錄的全新型產(chǎn)品，或省內(nèi)首次生產(chǎn)的換代型產(chǎn)品，或國內(nèi)首次生產(chǎn)的改進型產(chǎn)品、創(chuàng)新產(chǎn)品等。企業(yè)研發(fā)的新產(chǎn)品申報高新技術(shù)產(chǎn)品，不僅可以獲得政府稅收優(yōu)惠，還可申請高新技術(shù)產(chǎn)品專項補貼，一舉兩得。

［1］陳國海.企業(yè)專利分析系統(tǒng)中國關(guān)鍵技術(shù)的研究和實現(xiàn)[D].浙江大學(xué),2007.

［2］宋巧麗.研發(fā)過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理[J].中國發(fā)明與專利，2011,5.

［3］楊鐵軍.專利分析實物手冊[M].知識產(chǎn)權(quán)出版社,2012.

［4］肖滬衛(wèi).專利地圖方法與運用[M].上海交通大學(xué)出版社,2011.