中國企業在對外直接投資中進行技術創新的SWOT分析

陳 江

一、優勢分析

（一）國家經濟實力的增強

近年來，中國的對外貿易能力進一步提升，大量的外匯儲備為中國企業的對外直接投資提供了支持。作為世界上經濟增長速度最快的國家之一，中國擁有世界上最大的市場，而且發展前景也被看好，所以許多跨國公司都不愿意放棄進入中國的機會，他們愿意以技術換市場，這使我們的企業在對外直接投資過程中進行技術創新處于非常有利的地位。

（二）企業競爭能力的提升

1.擁有適用性技術。目前中國企業的對外直接投資，大多放在發展中國家。由于經濟特點與發展水平與東道國的近似性，中國企業的技術不需要太大的變動就能適應當地的市場，滿足當地消費者的需要。

2.擁有接近市場的優勢。中國企業傾向于在地理位置或生產條件相近的地區進行對外直接投資。這樣更容易獲取需要的生產要素，更好地利用東道國當地的資源，利用東道國的品牌。

（三）市場的調節

發達國家技術資源比較豐富，在市場機制下，這些資源會按照利潤最大化原則流動。這為我國提供了較好的機會，我們能夠通過國際市場獲取自己所需要的技術為自身的創新服務。同時發達國家的人才國際化也為發展中國家，特別是為我國提供了充足的人才儲備。這些人才具有復合型的知識和技能，具有國際化的視野，在我國企業進行跨國經營中起了重要的作用。

二、劣勢分析

（一）企業的研發經費投入不充足

我國大中型企業技術開發經費占銷售額的比重，近年來一直徘徊在l.4%左右。這一比例與發達國家平均5%的比例相差甚遠，而且企業技術創新的融資渠道不通暢也阻礙了技術創新的發展。同時一般進行對外直接投資企業不愿意去承擔技術創新中的風險，而習慣于引進和模仿，這種模式使許多企業，尤其是從事制造業的企業，雖然他們的生產規模很大，生產能力很強，，但缺乏核心技術，無法生產高端產品與國外企業競爭。例如中國的每年生產手機已超過2億部，占全球產能的5%，但幾乎不具備核心的芯片設計和軟件開發能力。

（二）企業的研發機構設置不完整

長期以來，由于體制的原因，除了少數大型的國有企業，中國企業自身不是科研的主體，科研活動一般都由科研院所和大專院校承擔。所以在他們進行對外直接投資的過程中，從事的境外的研發活動自然不多。中國企業所擁有的技術往往是把自身企業的技術進行較小的改動，甚至沒有改動而直接轉移到境外，這種欠缺獨立的技術研發機構將影響企業技術開發，技術引進，技術模仿和技術改進的能力。根據統計，2000年全國大中型企業中有技術開發機構的平均為7000多個，占同期全部大中型企業總數不到30%，擁有國家級和省級技術開發中心的占47%，而小型企業還沒有國家級的技術開發中心，有省級技術開發中心的只有4.5%。

（三）企業對自主知識產權的認識偏差

隨著經濟全球化和貿易自由化的發展，發達國家越來越意識到知識產權是保持競爭力的有利保障，所以在知識產權的競爭上，發達國家處于主動地位。中國的企業在知識產權方面，無論是擁有量還是自主保護意識上都不高，專利、商標在國外申請注冊的情況也不盡人意。擁有自主知識產權是中國企業培育核心竟爭力的關鍵，但我們不能把擁有自主產權和獨立開發混為一談，認為只有獨立開發所擁有的新技術才算自主知識產權。事實上，擁有自主知識產權的途徑是多元化的，包括獨立開發，合作開發，委托開發，技術引進和技術模仿等形式，自行開發或單獨開發只是獲得自主知識產權的一種途徑。而具體采用何種創新形式應取決于企業的戰略目標，發展階段，資金實力和知識儲備等因素。中國企業往往忽視與外國公司的合作開發。

三、機遇分析

（一）全球趨勢

隨著科學技術的發展，尤其是高科技產業的發展，國際直接投資的重心也明顯向附加值高的產業傾斜。國際直接投資重點在三種產業之間的轉移，第一產業的直接投資開始萎縮，第二產業的直接投資也呈現出相對下降的趨勢，而對第三產業的直接投資大幅度增長。20世紀70年代初，在世界范圍的對外直接投資中，第三產業的投資比重只有6成左右，進入90年代以后，以金融，保險，貿易，咨詢，衛生，教育，旅游為主的服務業所獲得的投資比重仍然保持強勁上升的趨勢。這對中國來說是一個機遇，在對外直接投資中發展第三產業能夠幫助我們加快產業升級的步伐。經過過去30多年的經濟增長，中國在全球的地位與影響力已經顯著提高，但客觀地說，中國仍然處于國際生產梯度中的下層，中國的地位和影響力更多的時候體現在局部，而不是綜合的實力。通過對外直接投資，中國又增加了一個參與全球經濟的途徑，也增加了提升自身地位的籌碼。

（二）國家扶持

十一五時期中國就提出“要推進產業結構優化升級，形成以高新技術產業為先導，基礎產業和制造業為支撐，服務業全面發展的產業格局”，這也是對外直接投資所要形成的產業格局；同時還提出了“正確處理發展高新技術產業和傳統產業，資金技術密集型產業和勞動密集型產業，虛擬經濟和實體經濟的關系”，這也是我國對外直接投資的產業選擇的重要原則。，“十二五”期間，商務部將繼續扶持企業“走出去”，主要從三個方面著手，即做好制度設計和政策制定；做好戰略規劃；做好宏觀調控，提高我國對外投資合作的全面、協調、可持續發展。到“十二五”末期，我國對外投資合作的規模和層次將實現飛躍發展，一批大型跨國公司初具規模。

（三）企業優勢

在東道國市場上，直接面對技術實力雄厚的跨國公司的競爭既給中國企業造成技術創新的壓力，也為其技術創新提供更為有利的條件。跨國經營的效果就是市場范圍的擴大，從而刺激企業擴大生產規模，同時競爭者的增多又迫使企業的發展必須依靠技術創新，即競爭促進技術創新作用增強。同時世界市場分工促進專業化，企業依靠傳統的優勢專注于一定產品或領域的技術創新，可以使創新的深度加強，產品的新穎程度更高。發展對外直接投資，可以給中國企業提供更多了解國外產業的機會，也給中國企業向研發、設計和服務環節延伸提供了更為有利的條件。比如，中國汽車企業可以通過并購一些小型的發動機研發機構來向發動機研發領域延伸，這是僅僅靠吸收外商直接投資無法實現的，中國幾十年吸引外資的經驗充分說明了這一點。

四、挑戰分析

（一）發達國家的技術領先地位

目前，發達國家的跨國公司由于一直以來都從事新產品的研發，所以他們成為了技術創新的承擔者，也是先進技術的壟斷者。發達國家在技術上能夠占有一席之地，不僅與自身硬件條件有關，更重要的是擁有品牌，專利技術，商標，組織管理和營銷技巧，創新能力等無形資產。雖然我國的一些企業相對于發達國家來說也有相對的技術優勢，但總體來說短時期無法與發達國家的跨國公司相比。

（二）跨國公司核心技術的鎖定

在中國曾經試圖通過“市場換技術”，但多年來的事實證明，這一策略并未獲得預期的效果。重要的原因就是跨國公司越來越把產品的生產環節進行細分、散布，把一些核心的、技術含量高的環節（比如研發）放在本土，導致核心技術上的溢出效果不是很明顯。在理論上，把這種情況稱為“隱性知識”，由于隱性知識的存在，導致發展中國家的企業沒有足夠的知識來獲得技術，產生了“技術溢出的空間局限性”。

（三）缺乏完善人才體制

企業的發展離不開人才，特別是高水平的研發人才和高層次的管理人才，中國企業在進行對外直接投資的過程中需要復合型的人才。但是現在進行對外直接投資的中國企業大部分還是聘用原來的員工，在經營環境變化后，他們很難馬上適應新的工作環境，也達不到國際商務要求。同時現有的中國一些跨國企業對人才的激勵制度不夠完善，不能很好提高人才的積極性和創造性，在下一輪以人才競爭為主的國際競爭中很難立足。

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